農民合作社功能結構與農民收入灰色關聯分析

摘要：隨著農民合作社快速發展，其功能在不斷擴展，生產、供銷、信用已經成為農民合作社的主要功能，“三位一體”能有效提高農民收入。為研究農民合作社功能與農民收入的關系，以江西、安徽兩省調研的一手數據為基礎，構建灰色關聯分析模型，結果表明：與農民收入提高關聯度從大到小依次為供銷、管理、生產、信用。未來農民合作社發展中需要逐漸擴展農民合作社功能，提高管理水平，推進農民合作社的聯合發展，構建農民合作社頂層設計和發展規劃，培養職業農民和家庭農場發展。

關鍵詞：農民合作社；農民收入；三位一體；灰色關聯分析

中圖分類號：F301.4文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2016）06-0059-07

引言

目前我國農民合作社進入了快速發展時期。截止2014年12月，農民專業合作社128.88萬戶，比上年底增長31.18%，出資總額2.73萬億元，增長44.15%。2014年新登記的農民專業合作社30.95萬戶，增長9.60%，出資總額0.78萬億元，增長9.51%[1]。下一階段農民合作社發展需要從量的飛躍轉變為質的提高。2013年中央一號文件首次提出農民合作社，區別于農民專業合作社，這說明農民專業合作社概念已經不能涵蓋農民合作的發展趨勢。2014與2015年的中央一號文件再次強調了支持農民合作社創新和發展，培育多種形式、多元化的農民合作社。從農民專業合作社到農民合作社不僅僅是名稱上的改變，更重要的是合作社組織、功能結構的改革。從單一農業產業的合作經營擴展為生產、供銷、信用的合作，合作社從專業化逐漸發展為綜合化，以滿足農民不斷發展的合作社功能需求。早在2006年，時任浙江省委書記習近平同志就曾審時度勢提出積極探索建立農民專業合作、供銷合作、信用合作“三位一體”的農村新型合作體系[2]。

農民合作社發展形成了以歐美國家農民合作社為代表的專業型合作社體系和以日韓農協為代表的綜合型合作社體系，歐美專業型合作社的基礎是大型農場，日韓綜合型合作社的基礎是小規模農戶。筆者認為盡管我國人多地少的農業生產現狀和日韓比較接近，但是不能照搬其農協模式，我國適合專業型與綜合型并行的發展道路，專業型合作社推進同質化農產品的農戶聯合及合作，綜合型合作社側重于農村社區服務、農民生產生活服務、金融服務，農民可以參加多種合作社滿足自我發展需要。本文研究的主要問題是農民合作社功能與農民收入的關系。從專業合作社到綜合型合作社轉變以后，合作社最重要的變化是服務功能增加，這些功能與農民收入的關聯程度是本文研究的核心問題。

一、文獻綜述

我國學者對農民合作社的功能從多個角度已深入研究，取得了很多值得借鑒的研究成果，但是對于合作社功能與農民收入的相關性研究相對較少，對“三位一體”的合作制度的研究相對缺乏。前人的研究可以分為三個視角：

（一）農民合作社功能定位

在農民合作社功能定位的研究中，研究者對合作社應具備的功能提出不同見解，認為農民合作社應包含金融功能[3]、社區功能[4] 、生產功能、互助功能、傳遞功能、培訓功能[5]、企業功能、社會功能[6] 、 政治功能[7]和生態文明功能[8]。研究者肯定了農民合作社對促進農村經濟、農業產業化的功能[9]，但也同時提出農民合作社功能缺失的問題，崔寶玉認為經濟發達地區資本控制下的合作社呈現出明顯的功能弱化現象[10]，郭紅東認為現有合作社的人力資本資源發揮作用不顯著[11]，孫亞范認為相當一部分的合作社自我發展能力和帶動農戶增收能力還較弱[12]。為提高農民合作社服務功能，黃季焜指出農民參與組織的發起成立對于組織服務功能的發揮具有重要影響，純粹的外部力量來推動組織產生并不利于組織提高服務功能[13]。高建中提出從增加資本投入、借助外部實體力量、吸引專業人才等方面提高合作社功能水平[14]。

（二）不同類型農民合作社的功能界定

對于農民專業合作社，王忠海提煉出農民專業合作社的五大功能系統：提升農民話語權，提高農民的綜合素質，增強市場競爭力[15]；流通合作社則需要農產品采購、加工、倉儲、運輸、銷售于一體[16]；公司領辦型合作社需要加強政策導向，使其朝著具有經濟實體功能、基于勞動合作的獨立性合作社的方向演變[17] ；“家庭農場+合作社”模式具有改善農業生產基礎設施條件提高農民抵抗旱澇災害的能力；增強農民的市場主體地位的綜合優勢[18] ，綜合合作社只有通過全要素合作才能使農民合作社成為真正具有市場競爭力的特殊企業[19]。為了完善農民合作社功能體系，王拓采納農戶意見對合作社功能進行重要度評價并提出基于農戶需求的合作社功能建設方案[20]。黃祖輝、陳新建通過構建模型研究，認為需要發展特色農業、培養合作社人才，提升規模化效益有助于提高農民專業合作社服務功能實現程度[21，22]。申龍均、韓忠富借鑒日韓和我國臺灣地區經驗，可從技術、銷售、金融、保險等方面發展農民專業合作社的新業務[23]。

（三）農民合作社“三位一體”

“三位一體”研究主要是以案例分析為主，何繼新、蘇立勝總結了瑞安“三位一體”農協治理模式[24，25]，可以大力推廣使之成為農村發展合作經濟的主體力量和綜合平臺[27，28] 。胡振華認為“三位一體”農協可以提供政府農村公共服務采購的平臺，大大提高新農村建設經費投入的效率[26]，要鼓勵“三位一體”專業合作與社區合作的相互交融[28] 。

前人的研究對農民合作社功能進行了多角度的探討，從經濟、社會、政治、生態、文化、金融等視角提出很多具有建設性的觀點，對不同類型的農民合作社提出功能的定位和要求，包括專業合作社、社區合作、企業領辦的合作社、“家庭農場+合作社”等，這些研究為我國農民合作社下一階段的發展提出創新的見解，為進一步的研究奠定了堅實的基礎。 “三位一體”是農民專業合作社內部在自我需求基礎上的變革，在生產基礎上融入購銷、信用業務，意味著合作社功能和組織結構的擴展，本文的研究集中于農民合作社功能與農民收入提高作用的關聯度分析，構建灰色關聯度模型，將生產、信用、供銷合作的數據量化分析，并加入管理要素，驗證農民合作社功能結構與農民收入的關系。

二、理論構建

在農民合作社功能研究中，前人研究多是從農業產業鏈的角度出發，從產前、中、后期角度，主要功能構架包括物資采購、技術培訓、生產管理、產品銷售、樹立品牌、運輸、加工、貿易、補貼、融資等，并對農民合作社功能實現程度的影響因素進行分析，但并沒有將這些因素與農民收入直接聯系起來。本文的研究構架是從服務功能的視角，研究農民合作社功能與農民收入提高的關系，見圖1。

首先農民合作社成立的目標就是為成員提供服務、提高成員收入，改善分散經營的農民在市場競爭中的經濟地位。第二，為了達到目標，農民合作社構建成員需要的基礎功能構架是生產、供銷、信用。第三，農民合作社的所有功能只有通過良好的管理才能實現組織盈利提高和成員收入提高的效果，管理功能是合作社的基礎功能。第四，農民合作社只有具備了可持續發展的能力，才能實現功能擴展，不斷完善自我功能構架，進入良性發展并可持續地提高農民收入。

農民合作社功能構架顯示農民合作社為成員服務的能力，從發達國家農民合作社發展的歷史經驗可以看出，成熟的農民合作社基本全面覆蓋了農民的生產和生活，主要功能包括消費、金融、生產、供銷、住房、教育、勞務、社區、養老、基礎設施等，這些功能都是以農民需求為導向不斷完善。消費合作覆蓋農民生活領域，統一的生活資料的購銷降低農民的生活成本；生產合作覆蓋當地特色或主導產業如奶制品、葡萄酒、水果等，標準化生產、統一技術服務、統一購銷為農民節約生產成本并提高農產品的附加值和農民收入，是其最主要的功能；金融合作結合農業生產周期為農民提供低成本、方便的貸款，能有效提高農民收入；教育合作為農民提供農業專業知識和技能、合作文化的培訓；養老、住房、勞務解決農民養老、住房和就業等社會問題；用水、土地等基礎設施合作，結合政府規劃為農民提供低價的生產、生活基礎設施服務。發達國家的農民合作社實現農業投入的規模效益、達到節約成本提高農民收入的目的。管理則是合作社的基本功能，良好的管理水平保證合作社實現可持續發展，較差的管理會導致走向解體，國外規模較大的農民合作社都是由職業經理人來進行專業化管理，保障組織的盈利和農民的利潤率。因此，合作社功能結構取決于農民合作社發展階段和成員需求、這些功能都是為了滿足成員發展需求、提高成員收入。現階段我國農民合作社處于發展初期，生產、供銷、信用是農民合作社的主要功能構架，但是農民合作社的管理水平和民主程度對農民收入提高和成本降低有著重要的影響，為了全面分析農民合作社功能與農民收入的相關性，研究將管理納入“三位一體”的分析視角中，分析生產、供銷、信用、管理與農民收入的關聯度。

三、模型構建

（一）數據調研和基本情況說明

2014年8-11月課題組在江西和安徽兩省對有代表性的合作社進行調研，選擇農民合作社類型包括桑蠶、蘭花、糧油、茶葉、肉豬養殖、蔬菜、養蜂行業共15個合作社，共發放問卷220份，獲得有效問卷183份，有效回收率達到83%。變量設置見表1。

（二）模型構建與分析

通常所說的系統是由客觀世界中相同或相關的事物和因素按照一定次序相互關聯、制約構成的整體。灰色關聯度分析是指在系統發展過程中，根據因素之間發展趨勢的相似或相異程度，亦即“灰色關聯度”，作為衡量因素間關聯程度的一種方法，如果兩個因素變化的態勢是一致的，即同步變化程度較高，則可以認為兩者關聯較大；反之，則兩者關聯度較小[29]。從其思想方法上來看，屬于幾何處理的范疇，其實質是對反映各因素變化特性的數據序列所進行的幾何比較。用于度量因素之間關聯程度的關聯度，就是通過對因素之間的關聯曲線的比較而得到的[30]。而農民收入與相關生產、供銷、信用、管理因素Xi （i=1，…，4）有很大的相關性。因此，模型中將農民收入作為評價標準X0（見表2）。

模型運行結果說明生產、供銷、信用、管理與收入提高的關聯度見圖2，與成員收入提高關聯程度從高到低依次為供銷、管理、生產、信用見表3。目前農民合作社的主要功能中供銷功能對農民收入提高的幫助最大，農民合作社的統一采購物資和統一銷售實現了價格改進，統一采購降低成員生產和生活成本，作為農資購買方提高了市場地位；作為農產品賣方供應量的提升，提高交易過程中的談判地位。其次是管理功能，組織管理是農民合作社的基本功能，有效管理能提高組織運行效率降低組織運營成本，提高成員的凝聚力和忠誠度，降低農民合作社內部的交易成本，對成員收入提高作用也較高。第三是生產功能，生產功能覆蓋了產前、產中、產后服務和技術指導，生產功能是農民合作社的主要功能之一，合作社統一指導生產，促進成員生產的規模化、集約化、標準化，降低新技術的使用成本實現規模效益，整體上提高產量和土地利用率。第四是信用，信用合作是農民合作社發展的重要功能，成員通過合作社封閉的信用合作體系能夠及時得到生產、生活中必要的發展資金，對資本市場缺乏競爭優勢的農業、合作社來說信用合作提供可持續發展的動力，也避免農村剩余資金向城市轉移的問題，信用合作能夠有效降低成員使用資金的成本和借貸周期，提高資本周轉率，降低經營成本和風險，目前信用合作功能還有待以于推廣，所以對成員收入提高的作用還相對較低。

為了進一步分析各個變量的具體作用，模型計算了三級與二級指標的關聯度，通過圖2計算結果可以看出，技術和培訓服務對生產的幫助最大關聯度也最高；說明合作社生產服務中技術和培訓對農民收入的提高最大，可見先進技術推廣有利于農民收入的提高，農民合作社需要選擇適合的產品和技術并培訓成員；供銷功能中價格改進與供銷功能的關聯度最高，這也是農民加入合作社的最重要的原因之一，短期內的價格改進能有效提高農民收入；按照交易量返回與信用合作功能關聯度最高，這是農民合作社特有的二次返利，能較好的提高農民收入，將合作社利益與農民利益有效統一的方式；與管理功能關聯度最高的是合作社凝聚力評價，這說明成員間的良好關系能有效降低合作社內部的交易成本，提高管理效率對組織成員的收入提高有一定的幫助。

四、政策建議

（一）農民合作社功能的漸進擴展

根據模型計算結果，在我國農民合作社發展初期，應首先發展供銷、生產、信用這三個主要功能，才比較符合目前我國農民合作社的發展階段。供銷可有效的節約農民生產、生活成本，生產以標準化生產方式來提高農產品附加值從而短期內實現價格改進提高農民收入，信用則需要進一步擴大規模才能有效發揮作用。隨著農民合作社進一步發展將會具有除管理以外更多的功能。借鑒國外發展的經驗，我國農民合作社功能也將不斷擴展與完善，如合作銀行、合作超市、合作社子公司、農業合作保險、農村社區發展、合作學校、農村合作能源、農民合作社信息化、農村合作扶貧等，農民合作社功能將從農業生產領域擴展到農業制造業、農業服務業領域，成為覆蓋農民生產、生活的全方位服務的合作社。但是目前我國農民合作社還處于發展的初級階段，與發達國家合作社近百年發展歷史相比還有很大的差距，而功能擴展需要較高的組織和運營成本，只有當合作社具有較高公共積累和可持續發展能力以后才可以實現。

（二）注重農民合作社的管理

管理功能與農民合作社成員的收入關聯度是第二位，這說明管理的績效對農民收入有重要的關聯，作為組織的基礎功能，其他功能目標的實現都與管理密切相關。在課題組調研中發現，很多合作社管理者認為僅僅依靠農民自身的力量發展合作社是不現實的，從專業知識、社會資本方面，現有合作社管理者還不能完全勝任農民合作社發展需求，所以農民合作社發展需要引進更多社會精英的參與，通過專業化、規范化管理提高農民合作社的可持續發展能力。現有功能管理中，供銷合作要重視產品的質量和售后服務；生產合作要重視標準化、品牌化；信用合作要重視資金的封閉運作，防止外溢。

（三）合作社的聯合發展

從規模經濟視角出發，農民合作社功能與規模擴展是一個同步的過程，以村級為基本單位的農民合作社不能滿足合作功能擴展的需要，達不到規模經濟的標準，供銷、生產、信用都需要一個合理規模才能產生較好經濟效益。目前，我國已經有100多萬個農民合作社，下一階段將是質的提高，量的減少，數百萬的農民合作社將根據產業需要和成員發展需要不斷合并發展，形成全國性的專業合作社或者是區域綜合性的合作社，它們之間的合作將成為未來發展重要方向，運營成功滿意度較高的農民合作社將不斷合并同產業、同類型的合作社發展壯大，而滿意度較低的合作社成員會用腳投票加入發展較好的合作社。合作社之間的合作將構成我國農民合作社的體系，出現二級、三級合作社，農民合作社將成為現代農業經營主體之一。

（四）農民合作社頂層設計

在我國農民合作社發展初期，政府、學者、農民對我國農民合作社的定義、理解、發展途徑的爭論一直持續不斷，但是爭論沒有影響合作社的快速發展。我國農民合作社發展中出現了各種類型：股份合作、土地合作、農民專業合作，甚至也出現合作社異化發展，一定程度上偏離了國際合作社原則，學者們也提出了“先發展后規范”的觀點，實踐中相關部門也采用類似思路以促進合作社數量快速增長，效果非常顯著，但是也帶了虛假合作、無效合作等問題。因此課題組認為，下一階段我國農民合作社發展需要頂層設計，成立全國范圍內農民合作總社，作為公益性的咨詢、指導機構而不是管理機構，從戰略高度、規劃高度整體規范農民合作社長期發展戰略和功能構架，頂層設計不能“先發展后規范”，要提前科學制定我國農民合作社發展規劃，規范初期成立的農民合作社存在的問題，淘汰虛假、無效的合作社，鼓勵規范經營、真正為農民服務的合作社擴張合并，逐漸培養農民合作社的二級合作社。在不同農產品領域建立全國性的專業合作社，以及不同省域內的綜合性合作社，培養能夠與發達國家農業企業、農民合作社競爭的合作社和合作公司。從頂層設計中構建以現代農民、家庭農場為基礎的農民合作社體系。

（五）職業農民和家庭農場的培養

教育功能是農民合作社基本功能之一，不僅提高成員的專業素質、文化水平，而且為農民合作社未來的發展提供人才儲備，職業農民和家庭農場將是現代農業的經營主體，也是農民合作社的基礎。歐美發達國家在合作社成立之初就比較重視成員教育，成立合作社學校培訓專業知識和合作文化。教育功能可幫助成員對合作的理解，提高成員的凝聚力并降低內部交易成本，提高管理效率。盡管職業農民的培養在我國具有一定的超前性，我國農民合作社還不具備完善教育功能，但這符合未來我國現代農業發展方向，現代農業經營者需要經過職業農民的認證，可以通過制定優惠政策來鼓勵農民的職業化，如職業農民可以優先擴大土地經營規模、優先貸款、優先進入農民合作社管理層等。職業農民和家庭農場是我國現代農業發展基礎和方向，提前做好農民職業化工作可推進我國傳統農業向現代農業的轉型和升級。

（六）農民合作社政策支持和補貼

農業補貼受到WTO規則的限制，不能超過農業總產值的8.5%，所以農業補貼前幾個途徑的增長空間已經不大，未來的補貼方向需要做調整，從“黃箱”調整為“綠箱”，對農民合作社的補貼是國際通用的做法[31]。從發達國家經驗看，對農民合作社的補貼有利于實現補貼規模效益化，整合多種農村發展資源，有助于農民合作社功能結構優化。現有農民合作社的支持政策，很多可操作性不強，落實到基層合作社的幫扶作用還有待于加強，政策偏向于發展較好的合作社而不是起步階段的合作社。我國農民合作社發展需要完善的政策支持和補貼體系，現有的農民合作社支持政策還有待于進一步完善。

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Abstract：With the rapid development of cooperatives， cooperative functions are also growing， production， supply and marketing， and credit become the main functions of cooperatives， and the trinity of the cooperatives can effectively improve the farmers’ income. In order to study the influence of the cooperative functions on farmers’ income， this paper builds a model of grey correlation analysis， based on research data from Jiangsu and Anhui Provinces. The results show that the factors in correlation with farmers’ income growth from big to small in turn are supply and marketing， management， production， and credit. In the future development of cooperatives in China， it is necessary to constantly expand cooperative functions， promote the joint development of cooperatives， make top design and construction of cooperatives development planning， and cultivate professional farmers and family farm development.

Key words：farmers’ cooperative；farmers’ income；trinity；grey correlation analysis