事中事后監管的思考

文/吳生龍

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事中事后監管的思考

文/吳生龍

【質量沙龍 第34期】

降低準入門檻、加強事中事后監管是當前行政體制改革的一項重要內容。然而，如何將監管工作“落地”是非常值得研究的問題。筆者結合加強工業產品生產許可獲證企業事中事后監管工作，提出 “三個一”的“落地”措施。

編寫一套監管工作手冊

國家質檢總局2012年第181號公告指出，國家實行生產許可證制度管理的產品共62類，涉及食品安全、人身財產安全、金融通信安全、勞動生產安全和公共安全等五類產品，涵蓋機械、電子、化工、建材、冶金、輕工、食品等多個制造業領域，體現出“產品類別多”“覆蓋領域廣”“生產工藝雜”及“關鍵風險散”等特點。可以說，全世界沒有人全面精通所有這些產品生產工藝及檢驗過程。

然而，根據國務院《工業產品生產許可證管理條例》和國家質檢總局《工業產品生產許可證管理條例實施辦法》要求，市縣質監（市場和質量監管）部門要承擔生產許可證獲證企業后續監管責任。一般來說，即使監管人員獲工科大學學歷，他也僅對自己所學專業（某1～2類產品）有所了解，對62類產品中絕大多數產品的生產工藝與檢驗過程知之甚少，甚至全然不知。如何解決這個問題，建議國家質檢總局要像組織編寫《工業產品生產許可證實施細則》那樣，組成由產品審查部牽頭，省級許可證監管人員及基層監管人員參加的編寫組，編寫若干本監管工作手冊。一類產品編寫一本監管手冊。手冊要將所述產品的主要生產工藝、生產過程的關鍵控制點、生產中容易出問題的地方，以及監管現場“查什么、如何查、怎樣記錄”等問題一一描述出來，并制訂現場監管記錄表格；此外，還需將一些典型的生產設備、檢驗設備用彩圖印出來。手冊圖文并茂，類似“小人書”。使沒有任何專業背景知識的監管人員，在對某種產品生產企業實施現場監管前，只要認真閱讀了該種產品監管工作手冊，到現場后再按圖索驥也能基本完成監管工作任務。

構建一套監管信息系統

對市縣質監（市場和質量監管）部門工業產品生產許可獲證企業后續監管（以下簡稱：工許監管）工作人員來說，其監管工作要到辦公網絡覆蓋不到的企業現場實施并完成。由于監管對象具有數量多、分布散、生產地點經常變動等特點，因而采用傳統常規的信息系統建設方案，無法現場調用歷史資料，無法及時提交執法信息，并在突發事件處理上無法及時得到上級的指示和支援。

通過建立基于移動互聯網的工許監管信息管理系統，借助移動設備和先進的富客戶端（Rich Client)等泛在計算技術，為監管工作提供無縫強大的工具和手段，實現空間時間泛在無縫的現場監督檢查、現場取證、日常巡查、外出勤務管理、許可證審核、現場執法、服務對象檔案管理、法律文書與法規查詢、標準查詢等工作。信息化管理有助于質監（市場和質量監管）部門對工業生產許可證企業實施高效率、低差錯、合規范、優服務的實地核查與日常監督檢查工作，加大執法力度，同時實現對實地核查人員和執法監管人員的監督管理。

當然，這套工許監管信息系統也可以作為工業產品生產許可證管理信息管理系統平臺中的一個子系統，為系統平臺和其他管理子系統提供數據采集與執行的終端平臺子系統。

錄制一套監管視頻教程

對每本監管工作手冊，請專家進行詳細講解，并錄制成視頻教程，在互聯網上供監管人員隨時學習使用。

監管人員在對某種產品生產企業實施監管前，可通過網絡視頻，詳細了解該產品的生產工藝、生產過程關鍵控制點、該產品生產中最容易出現問題的地方，以及監管現場“查什么、如何查、怎樣記錄”等問題，并通過圖片對該產品的主要生產設備、檢驗設備有一個感性的認識。從而提高監管的針對性和有效性，不斷提升監管人員的監管能力和綜合素質。

事實上，這種“三個一”的監管思路是將事中事后監管具體化、規范化、可操作化的“落地”的工作措施，解決的是明確監管內容、改革監管手段、提升監管人員監管能力的方案。這種監管思路不僅適用于工許監管，同時，也適用于食品生產許可、特種設備生產許可、強制性產品認證等諸多行政許可、行政審批、行政管理等事項的事中事后監管領域。

（作者單位：江西省質量技術監督局）

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信用監管結合失信懲戒VS監管人員素質能力要匹配

燃魂：信用是市場經濟的基礎，也是實現事中事后有效監管的前提條件。信用監管的核心在于提高市場主體的誠信意識，實現“一處失信、處處受限”，營造自覺守信的社會大環境。

成事在人：與事中事后監管新要求相適應，政府職能部門尤其是基層政府的監管責任加大，基層監管力量需要得到相應的充實，人員素質和技術設備也需要跟進。

今個真高興：如果對失信者缺乏相應的懲戒措施，失信收益大于失信成本，相反，守信者卻因經營成本過高而遭受經濟損失，那么，就會產生“劣幣驅逐良幣”的效應，對信用監管造成極大的阻礙。

火神祝融：由于長期習慣于“審批式管理”，現有政府監管人員的觀念和能力難以適應事中事后監管的新要求，在責任意識、知識結構和專業能力等方面存在不匹配的問題，監管能力相對不足。

大四喜：不僅要公開披露失信信息，通過影響企業名譽或限制企業相關行為來督促企業自覺守信，還要加大對違法失信行為的處罰力度，提高企業的違法失信成本，增加監管的威懾力，形成對企業有效的約束和監督，倒逼企業嚴格自律。

大風車：目前，各級政府部門都掌握著大量的基礎數據，但由于沒有經過系統整理，相對分散且可用性較低。部門之間缺少聯動和資源共享，加之“條塊分割”和“部門利益”，很多人為門檻造成資源浪費。

（本欄目內容僅為個人觀點，不代表本刊立場。）