從一個案例看對以計算機實施的發明專利申請客體的判定

董方源

從一個案例看對以計算機實施的發明專利申請客體的判定

董方源★

隨著20世紀60年代數字計算機軟件和硬件技術的分離發展，基于計算機程序的發明創造的專利保護也經歷了從無到有并日趨成熟的過程。而在這一過程中，對基于計算機程序發明的專利適格性的判定也始終困擾著專利審查行政部門和法院，各國審查標準不盡相同并且也在不斷演進，其主要原因可能在于計算機程序與人的抽象思維密切相關，導致發明方案的技術性容易受到質疑。本文通過一個具體案例討論涉及計算機程序的發明專利申請的客體的判定方法。

算法 智力活動的規則和方法 計算機程序 保護客體

該申請要保護一種尼爾森規格管理方法及系統，獨立權利要求1為方法類型權利要求，權利要求3為保護執行該方法的計算機系統的產品類型權利要求。

權利要求1為：

1.一種尼爾森規格管理方法，其特征在于，包括以下步驟：

一、按照下表，確定最后收集的N個產

品數據的8個屬性的二進制值

表中的A區、B區、C區、中心線是尼爾森規則的相應定義，N為正整數；

二、根據收集的N個產品數據的8個屬性的二進制值，確定收集的N個產品數據是否超出控制規格，具體如下：

（一）如果最后收集的一個產品數據的屬性1的值為0，則不違反第一條尼爾森規則；

（二）如果最后收集的N個產品數據的屬性5的值不都為1，或者最后收集的N個產品數據的屬性6的值不都為1，則不違反第二條尼爾森規則；

（三）如果最后收集的N個產品數據的屬性7的值不都為1，或者最后收集的N個產品數據的屬性8的值不都為1，則不違反第三條尼爾森規則；

（四）如果最后收集的N個產品數據的屬性7的值不是0、1交錯，并且者最后收集的N個產品數據的屬性8的值不是0、1交錯，則不違反第四條尼爾森規則；

（五）如果最后收集的3個產品數據的屬性1的值中有至少有兩個為0、或者最后收集的3個產品數據的屬性2的值中有至少有2個為0、或者最后收集的3個產品數據的屬性1的值中有至少有1個為0并且最后收集的3個產品數據的屬性2的值中有至少有1個為0，或者最后收集的3個產品數據的屬性5的值不都是1并且最后收集的3個產品數據的屬性6的值不都 是1，則不違反第五條尼爾森規則；

（六）如果最后收集的5個產品數據的屬性4的值中有至少有兩個為1，并且最后收集的5個產品數據的屬性5的值不都是1、最后收集的5個產品數據的屬性6的值不都是1，則不違反第六條尼爾森規則；

（七）如果最后收集的N個產品數據的屬性4的值不都是1，則不違反第七條尼爾森規則；

（八）如果最后收集的N個產品數據的屬性4的值不都是0，則不違反第八條尼爾森規則。

權利要求3為：

3.一種尼爾森規格管理系統，其特征在于，包括產品數據屬性轉換模塊、控制規格處理模塊；

所述產品數據屬性轉換模塊，用于……（筆者注：此處省略的內容對應于權利要求1中步驟一部分）；

所述控制規格處理模塊，用于……（筆者注：此處省略的內容對應于權利要求1中步驟二部分）。

二、權利要求解析

盡管權利要求主題名稱中存在“管理”字樣，但是該申請并不涉及商業模式的保護以及商業或者管理數據的處理。權利要求的方案實際上涉及的是工業生產過程中測得的產品數據的處理，通過處理結果可以判斷產生產品數據的系統是否存在系統性誤差。因此在審查該申請之初，首先需要確定其請求保護的方案是否屬于《專利法》保護的客體。

權利要求1和3的方案明顯由兩部分構成，第一部分涉及產品數據屬性的轉換，第二部分則是利用轉換后的產品數據屬性值進行是否滿足尼爾森規則的判斷。因此準確理解該發明請求保護的方案的前提首先是正確認識尼爾森規則的性質，其次是產品數據屬性轉換在該發明中所起的作用。

三、關于尼爾森規則的性質

“尼爾森規則”是一種已知的可以在統計過程控制（SPC）中應用的確定測量的變量是否失控的數據處理規則。這類用于檢測失控狀況的規則最早由Walter A.Shewhart在20世紀20年代提出和設定。尼爾森規則屬這類規則中的一種，由Lloyd S Nelson在1984年提出。①［EB/OL］ http://en.wikipedia.org/wiki/Nelson_rules.

在統計過程控制中，無論是該申請提到的尼爾森規則，或者其他文獻中引用的其他規則，均被用于判斷待分析的數據是否存在因非隨機因素導致的異常。這些規則以數學規律為背景，但在具體細節上，例如規則成立與否的條件、是否滿足某一規則時選取的數據點個數等則由規則制定者主觀設定并假設為真，以此作為規則運行的基礎。因此可認定尼爾森規則本身屬于智力活動的規則和方法。

根據該申請說明書公開內容，申請人自認的對現有技術的改進并非是對尼爾森規則的修改，即在該申請中所指的尼爾森規則就是在該申請的申請日之前已知的尼爾森規則，權利要求1和3的方案的第二部分的內容就是將轉換后的屬性值與各項尼爾森規則對照以判定其是否得到滿足的過程。因此，權利要求這部分的內容仍落入智力活動規則的范疇，判斷權利要求1和3是否是《專利法》保護客體的關鍵在于確定產品數據屬性轉換在該發明中所起的作用。

四、關于產品數據屬性轉換的作用

在該申請權利要求1和3的第一部分中，對產品數據屬性的轉換涉及數字的進制表示形式。數字的進制也就是進位制。人類社會在日常生活中使用最多的是十進制，在某些計量領域也習慣使用例如十二進制。對于任意一個數字，都可以使用不同進位制的數字來表示，并且這些不同進制的數字可以根據各進位制的規則相互轉換。由此可見，不同進制數字之間依進制定義進行轉換的方法是一種純粹的數學算法，屬于《專利法》第25條第1款第（2）項規定的智力活動的規則和方法，不屬于專利保護的客體。②中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010［M］.北京：知識產權出版社，2010.

美國在20世紀60年代的Benson案是關于數字進制轉換方法可專利性的典型案例，在軟件專利審查標準演進的歷史中具有代表性地位。③Gottschalk v.Benson，409 U.S.63（1972）.在Benson案獨立權利要求8的技術方案中，引入了“重入移位寄存器”這樣的具有技術特征的通用裝置。盡管如此，美國聯邦最高法院在該案中指出，即使將數字計算機的應用引入到數字進制的轉換過程中，也不能改變此類方法本質上屬于抽象的數學公式的實質。

然而在該申請中，盡管產品數據的屬性通過轉換后被以8位的二進制數字表示，但是在轉換開始之前，被轉換的產品數據值并非是某種進制的數字表達形式，因而該申請中的產品數據屬性的轉換過程并非簡單的數字進制的轉換。

根據該申請說明書公開內容可知，直接使用尼爾森規則存在耗時長、對應用系統資源負載要求高、速度慢的缺點。這是因為直接使用尼爾森規則雖然在邏輯上直觀，但需要計算機依照人類使用該規則進行判斷的完整過程，對照各項規則，對所有待處理數據進行判斷、統計和比較。為了克服上述缺點，在該申請的方案中并非直接對測量的產品數據適用各項尼爾森規則，而是增加了屬性轉換賦值的預處理，所述屬性是參考已知的尼爾森規則中的A區、B區、C區和中心線定義的。

由于所述屬性轉換過程的存在，測得的產品數據值被表示為尼爾森規則相關的8位二進制數字。轉換的結果導致當所述方法由計算機而非人類執行時，計算機在適用各項尼爾森規則判斷時不必逐一處理產品數據值，而是能夠通過對于數字計算機來說相對簡單的二進制邏輯運算獲取判斷結果。也就是說，在使用計算機平臺處理的前提下，通過所述的給產品數據的屬性賦值過程，能夠使計算機獲得縮短計算時間的技術效果。即該申請請求保護的既不是利用通用計算機將驗證某種規則的運算過程的自動化，也不利用能夠降低計算機運算量的某種新進規則本身，而是通過對待處理數據先施以符合計算機構成特性的轉換來提升計算機的計算效率的方案。

五、權利要求方案是否屬保護客體的判斷

具體到權利要求1的方案，從當前權利要求1的文字表述來看，既沒有限定該尼爾森規格管理方法必須使用計算機平臺來運行，也沒有體現出該申請說明書中所指出的要解決的技術問題。因此針對當前的權利要求1，指出其不屬于《專利法》的授權客體，并無不當。

然而結合該申請說明書公開的內容，可以確定該申請真正想要保護的尼爾森規格管理方法，實質是一種為在計算機上運行而設計的方法，其要解決的技術問題是現有技術中在計算機上直接對待處理的測量產品數據值適用尼爾森規則存在耗時長、對應用系統資源負載要求高、速度慢的缺點。這樣的發明構思通過權利要求3較為明確地得以體現。

具體到權利要求3的尼爾森規格管理系統的方案中，該系統包括產品數據屬性轉換模塊和控制規格處理模塊，由此明確體現了結合計算機的運行特點使用尼爾森規則的產品質量控制系統的技術方案。因此可以判定權利要求3屬于專利法意義上的保護客體。

六、小 結

隨著信息技術，特別是互聯網技術的迅速發展，以計算機程序為實現手段的發明專利申請將會越來越多。在這類申請中，使用計算機或者網絡等通用硬件平臺不會必然導致其主題屬于《專利法》保護的客體。在該案中，使用計算機執行數據處理規則判斷本身所解決的是判定數據與非隨機因素的關系，屬于數學問題的處理方法，與改進計算機運行性能并無必然聯系，計算機僅扮演通用計算工具的角色；而通過屬性賦值過程（屬性轉換模塊）將待處理屬性用二進制表示以發揮計算機進行二進制邏輯運算的能力則屬于技術手段，使技術方案整體上產生了克服直接計算耗時長、對應用系統資源負載要求高、速度慢的缺點的技術效果，因而使該方案整體上成為《專利法》保護的客體。

一、技術方案描述

G06Q 10/06。

國家知識產權局專利局電學發明審查部。

目前，大量被歸入商業方法類型的發明專利申請都以計算機或者計算機網絡為基本平臺，并以計算機程序為實現手段。本文通過一個具體案例討論涉及計算機程序的發明專利申請是否屬于《專利法》保護客體的判定方法。

發明名稱：尼爾森規格管理方法及系統。