以“記錄介質(zhì)”為主題的專(zhuān)利申請(qǐng)一定不能予以保護(hù)嗎？

謝志遠(yuǎn)

以“記錄介質(zhì)”為主題的專(zhuān)利申請(qǐng)一定不能予以保護(hù)嗎？

謝志遠(yuǎn)★

《專(zhuān)利審查指南》（2010版）中規(guī)定了僅由所記錄的程序限定的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)或計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，同時(shí)也指出如果這種存儲(chǔ)介質(zhì)涉及物理特征的改進(jìn)則不在此列。然而，如何理解物理特征的改進(jìn)，實(shí)踐中出現(xiàn)一些分歧。本文擬通過(guò)一個(gè)案例分析闡述解決此類(lèi)問(wèn)題的一些思路及方法。

記錄介質(zhì) 保護(hù)客體 計(jì)算機(jī)程序

一、現(xiàn)行審查標(biāo)準(zhǔn)和審查實(shí)踐

《專(zhuān)利法》第25條第1款第（2）項(xiàng)規(guī)定了智力活動(dòng)的規(guī)則和方法不屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體，同時(shí)在《專(zhuān)利審查指南》（2010版）第二部分第九章規(guī)定，如果一項(xiàng)權(quán)利要求僅僅涉及計(jì)算機(jī)程序本身或僅僅記錄在載體（計(jì)算機(jī)可讀介質(zhì)）上的計(jì)算機(jī)程序，則該權(quán)利要求屬于智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，不屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體。同時(shí)，僅由所記錄的程序限定的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)或者一種計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)品，由于其實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，因而不屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體。但是，如果專(zhuān)利申請(qǐng)要求保護(hù)的介質(zhì)涉及其物理特性的改進(jìn)，例如疊層構(gòu)成、磁道間隔、材料等，則不屬此列。

因此，在目前的審查實(shí)踐中，對(duì)于采用諸如如下形式撰寫(xiě)的權(quán)利要求：“一種記錄介質(zhì)，其特征在于其上存儲(chǔ)有計(jì)算機(jī)程序，所述計(jì)算機(jī)程序被執(zhí)行時(shí)能夠……”，會(huì)被認(rèn)為該權(quán)利要求并不涉及對(duì)記錄介質(zhì)的物理特性的改進(jìn)，而只是限定計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)所存儲(chǔ)的具體內(nèi)容，進(jìn)而認(rèn)為其實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，因而不屬于專(zhuān)利保護(hù)的客體。

二、問(wèn)題與思考

在審查實(shí)踐中，對(duì)于物理特性的改進(jìn)應(yīng)當(dāng)如何理解一直是困擾審查員的問(wèn)題，也是用來(lái)判斷請(qǐng)求保護(hù)的是記錄介質(zhì)上存儲(chǔ)的程序內(nèi)容還是涉及特定結(jié)構(gòu)的記錄介質(zhì)的重要判斷方面。下面將通過(guò)一個(gè)實(shí)際案例來(lái)具體說(shuō)明，該案的獨(dú)立權(quán)利要求如下：

1.一種記錄媒體，由紙張、塑料、玻璃、木材、陶瓷、片材、液晶板、能作為顏色記錄的媒體、或上述的組合構(gòu)成，且能輸出顏色實(shí)體用來(lái)表示計(jì)算機(jī)對(duì)象，其中，為排列色點(diǎn)，記錄媒體的記錄輸出面被劃分為控制區(qū)、存儲(chǔ)區(qū)、安全區(qū)以及其它區(qū)域，而且這些區(qū)域能夠隨意排列。

根據(jù)說(shuō)明書(shū)的記載，目前的記錄媒體記錄信息的方法基本上是：將1比特的信息與記錄媒體上的最小記錄單位（也即一個(gè)點(diǎn)）相聯(lián)系。隨著近年來(lái)用于記錄信息的激增，記錄媒體的記錄容量也快速被耗盡。該申請(qǐng)的主要目的是：提供一種利用顏色作為媒體，表示一個(gè)計(jì)算機(jī)對(duì)象的方法，用于表示數(shù)據(jù)或信息，以及將印刷在一個(gè)點(diǎn)上的顏色種類(lèi)或差異與多個(gè)數(shù)據(jù)等相聯(lián)系，將每點(diǎn)的信息量增加到1比特以上（例如，2比特、8比特、16比特等），從而解決記錄（或存儲(chǔ)）容量受限的問(wèn)題。

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，從當(dāng)前記載的方案來(lái)看，并不能看出對(duì)記錄媒體本身結(jié)構(gòu)的改變，例如權(quán)利要求中并未描述其疊層構(gòu)成及磁道構(gòu)成，所采用的材料也是通常可見(jiàn)的材料，未描述對(duì)這些材料需作出何種改變，因此其結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化，而上面包括的排列色點(diǎn)與一般的標(biāo)簽文字等內(nèi)容無(wú)異，至于記錄輸出面被劃分為控制區(qū)、存儲(chǔ)區(qū)、安全區(qū)和其他區(qū)域，這只是按照人為規(guī)定根據(jù)需要而進(jìn)行的任意劃分，本身并不具備技術(shù)上的考慮，權(quán)利要求中也指出這些區(qū)域能夠隨意排列。至于利用顏色來(lái)表示多于1比特的更多內(nèi)容，這種利用諸如紅色、黃色、綠色和藍(lán)色分別表示4個(gè)不同的比特也是人為規(guī)定。因此，當(dāng)前權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的方案實(shí)際上僅僅涉及信息表述本身，而并未解決任何技術(shù)上的問(wèn)題，采用的手段也是單純的人為規(guī)定，進(jìn)而也未能獲得任何技術(shù)效果，因而不構(gòu)成專(zhuān)利保護(hù)的技術(shù)方案。

但是，上述觀點(diǎn)割裂了權(quán)利要求中各個(gè)部分相互之間的關(guān)聯(lián)性，沒(méi)有從整體上分析權(quán)利要求的方案，也沒(méi)有客觀分析權(quán)利要求中各特征在方案中所起的作用。分析一項(xiàng)權(quán)利要求，需要從整體上把握，而不能片面地、孤立地拆分每個(gè)特征，要從整體上分析各個(gè)特征在整個(gè)方案中所起的作用，客觀判斷整個(gè)方案所能夠解決的問(wèn)題。

以上述權(quán)利要求為例，其請(qǐng)求保護(hù)一種記錄媒體，由能夠輸出顏色來(lái)表示計(jì)算機(jī)對(duì)象的材料構(gòu)成，上面排列色點(diǎn)，并且劃分為各個(gè)功能區(qū)域。可見(jiàn)，上述記錄媒體與所包括的特征（排列色點(diǎn)以及各個(gè)劃分的功能區(qū)域）存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，媒體材料要能夠輸出顏色實(shí)體來(lái)表示對(duì)象；為了排列色點(diǎn)，記錄媒體的記錄輸出面要?jiǎng)澐譃槎鄠€(gè)區(qū)。本領(lǐng)域技術(shù)人員知曉，一個(gè)點(diǎn)所能存儲(chǔ)的容量是由該點(diǎn)的狀態(tài)來(lái)決定的，一個(gè)點(diǎn)所能表達(dá)的狀態(tài)越多，則其能夠存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)越多。而使用色點(diǎn)的目的即是能夠用同樣數(shù)目的點(diǎn)來(lái)表示更多的信息，從而增加了存儲(chǔ)容量；即通過(guò)增加顏色這一維度，使得一個(gè)點(diǎn)所能夠表達(dá)的含義得到了增加。如果沒(méi)有顏色分量，那么一個(gè)點(diǎn)所能表達(dá)的信息只有1比特，而如果該點(diǎn)能夠采用兩種顏色，則其所能表達(dá)的信息就為2比特，因此，實(shí)現(xiàn)了在同樣單位面積上能夠記錄更多的數(shù)據(jù)。可見(jiàn)當(dāng)前權(quán)利要求實(shí)際上提供了一種新的記錄媒體，這種記錄媒體相對(duì)于現(xiàn)有的記錄媒體通過(guò)改變其存儲(chǔ)單元的形式，即引入顏色標(biāo)識(shí)手段來(lái)解決存儲(chǔ)容量不足的問(wèn)題。在該方案中色點(diǎn)的存在是作為增加記錄媒體的存儲(chǔ)容量的技術(shù)手段存在的，而不同于涂有一定顏色的記錄媒體。例如，“一種記錄媒體，上面涂有色點(diǎn)，所述色點(diǎn)組成貓的圖案”，這樣的方案實(shí)際上只是一種帶有特定圖案的記錄媒體，此處的色點(diǎn)和圖案在方案中并未能解決任何技術(shù)問(wèn)題，而只是作為記錄媒體的外觀存在，這與在一張紙上畫(huà)畫(huà)沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，即其強(qiáng)調(diào)的是記錄媒體上所記錄的內(nèi)容，色點(diǎn)在此方案中的作用即是描繪這個(gè)圖案。反觀權(quán)利要求1，該方案并不關(guān)心色點(diǎn)要表示的具體內(nèi)容，因?yàn)槠湟鉀Q的問(wèn)題并不在于表示何種對(duì)象本身，而是在于借助顏色來(lái)表示、記錄和存儲(chǔ)記錄對(duì)象。借助權(quán)利要求1的方案，無(wú)論其記錄什么數(shù)據(jù)，每空間點(diǎn)的信息量被增加到超過(guò)1比特以上，解決了現(xiàn)有技術(shù)的存儲(chǔ)器或記錄介質(zhì)的存儲(chǔ)容量不足的技術(shù)問(wèn)題，獲得了增加每空間點(diǎn)的記錄容量的技術(shù)效果，使得同樣面積的記錄介質(zhì)能夠記錄更多的內(nèi)容。權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)的方案符合計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)領(lǐng)域的自然規(guī)律，因此，權(quán)利要求1的方案是《專(zhuān)利法》第2條第2款規(guī)定的技術(shù)方案，而并非是智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

三、小 結(jié)

當(dāng)面對(duì)以計(jì)算機(jī)可讀記錄介質(zhì)為主題的權(quán)利要求時(shí)，需特別注意以下兩個(gè)方面：（1）不能僅根據(jù)主題名稱判斷其是否屬于專(zhuān)利保護(hù)客體。主題名稱為記錄介質(zhì)，并不必然不屬于保護(hù)客體，還要看其具體限定的特征。（2）判斷所述記錄介質(zhì)是否解決技術(shù)問(wèn)題，不能將其主題與其特征部分簡(jiǎn)單割裂開(kāi)來(lái)，而應(yīng)從整體把握判斷其是否能夠解決技術(shù)問(wèn)題。不能簡(jiǎn)單地將未涉及磁道等具體物理特征的內(nèi)容一概認(rèn)為未對(duì)記錄介質(zhì)的結(jié)構(gòu)作出改變，而應(yīng)客觀看待特征內(nèi)容在方案中所起的具體作用，如果確定所請(qǐng)求保護(hù)的方案并非是旨在保護(hù)所存儲(chǔ)的內(nèi)容本身，而是旨在解決諸如擴(kuò)大存儲(chǔ)容量、提高存儲(chǔ)效率等技術(shù)問(wèn)題，同時(shí)其所采用的手段也是符合存儲(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域的客觀自然規(guī)律，能夠獲得相應(yīng)的技術(shù)效果，則該方案滿足《專(zhuān)利法》第2條第2款規(guī)定的技術(shù)方案的要求，自然也并非是智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局電學(xué)發(fā)明審查部。