高校自治與依法治校的關系*

鄭恩奇　崔艷峰

哈爾濱理工大學，黑龍江　哈爾濱　150080

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高校自治與依法治校的關系*

鄭恩奇**崔艷峰**

哈爾濱理工大學，黑龍江哈爾濱150080

摘要：高校自治是高等學校教育改革的新動態(tài)，是全球化的改革趨勢。我國教育改革順應這一趨勢，在《教育法》和《高等教育法》中均規(guī)定了高等學校的自主辦學權，以這種方式明確了高校自治。然而，現(xiàn)實情況下的高校自治過程中卻出現(xiàn)了違背法治理念或者超越、違背法律規(guī)定的情形，這種情形與高校自治和法治的關系不符。正當?shù)母咝Ｗ灾闻c高校法治關系應當是高校自治囿于高校法治，高校法治是高校自治的基礎，高校法治規(guī)范高校自治。這一關系的明確指引我們回歸高校自治與高校法治的正途：從高校自治與高校法治相統(tǒng)一的視角出發(fā)，建立法治下的高校自治制度。

關鍵詞：高校自治；高校法治；依法治校

黨的十八屆四中全會再次提出依法治國，進一步明確了繼續(xù)推進全面法治國家建設的方略。在這一背景下，高校教育界的依法治校問題再次引起熱議，熱議的話題中包含著高校自治與高校法治的關系問題。高校自治是經濟全球化發(fā)展、科技迅猛進步的環(huán)境下，教育規(guī)模在不斷擴大，教育經費逐年提高，教育的產業(yè)化等大量問題的出現(xiàn)而引發(fā)的高等學校全球化改革。①改革的目標是學術自由、思想自由和學習自由，因此，高校自治是以自由為價值核心的。而法治也包含著自由的理念，其即是對自由的維護，亦是自由的邊界，這一性質決定了高校自治與法治存在密切關聯(lián)，其具體關系如何直接決定了高校自治的方向和高校發(fā)展的路徑。

一、偏離：現(xiàn)行高校自治存在逾越法治的情況

高校自治是教育體制改革背景下高校自我管理改革的重要內容，國家減少對高等學校的管理和控制，將權力下放給高等學校，由其自我管理，實現(xiàn)自我發(fā)展，引入競爭機制，提高辦學效率，保障學術自由、教學自由和學習自由。對此，我國的《教育法》和《高等教育法》均規(guī)定了高等學校的自主辦學權，規(guī)定了高等學校民主管理、招生計劃、教學計劃、教學方式、開展科學研究、聯(lián)合辦學以及學籍管理、教學管理和人事管理等方面的自治權利。②然而，由于我國缺乏自治的傳統(tǒng)，在社會管理以及學校管理上長期貫徹著行政色彩和管理意識，學校管理在很多情況下超越應有的邊界，出現(xiàn)合法性危機。其突出表現(xiàn)為自治規(guī)則的逾越法治，具體表現(xiàn)為：

(一)自治規(guī)則的內容違背法律

國家通過法律賦予高等學校自治權。高等學校在行使自治權的過程中，經常會出現(xiàn)超越法律規(guī)定的行為，致使有些規(guī)章制度雖具有人們世俗觀念所認為的合理性，但卻因為違法而不具有合法性。如學校對學生的管理，根據(jù)我國教育法的規(guī)定，高等學校具有對學生行為進行管理的權利，因此，學校有權力制定并實施學生行為規(guī)范，對學生的行為進行管理和指導，比如對學生越軌的懲戒等。這種管理和自治是符合教育法的規(guī)定，且符合世俗觀念，具有一定的合理性。但是這種管理一定是在適當范圍內的，其不能侵害學生的自由，不能以限制或者剝奪公民的基本權利為代價。對此，美國對高校自治也規(guī)定了不以超越個人基本自由為限，認為過于寬泛或者模糊的校規(guī)，均是違憲而無效的。③例如我國有些高校為了規(guī)范學生行為，所制定的《學生宿舍水電管理辦法》，其規(guī)定了禁止長時間用水流沖刷衣物，違反者罰款20-50元。④這樣的規(guī)定是處于愛護水資源的良好愿望和目的，但其卻不具有操作性，具體施行必然會侵犯學生的自由，成為專制管理的工具，具有違法性。因這種違法規(guī)章的存在而導致的糾紛在現(xiàn)實生活中也已大量出現(xiàn)。如2006年中央民族大學一次性給予十余名學生開除學籍的事件和田士永訴北京科技大學案都反映了學校規(guī)章與法律的違背。

(二)自治規(guī)則之間缺乏協(xié)調性、體系性

高等學校的自治規(guī)則具有法律的特點和性質，對校內的教工和學生具有普遍的適用性，因此，各項自治規(guī)則之間應當具有協(xié)調性、體系性，避免規(guī)則之間的矛盾和沖突，維護規(guī)則的統(tǒng)一性。然而，事實卻不盡如人意，很多高等學校的自治規(guī)則相互矛盾，各部門缺乏規(guī)則整體性的思想而按照各自的需要制定自認為合理的規(guī)則，在糾紛發(fā)生時才發(fā)現(xiàn)其規(guī)則之間的不協(xié)調和矛盾，導致被管理主體的不理解和不服氣，引發(fā)不和諧。比如林群英訴廈門大學博士錄取案中，林群英認為按照廈門大學法學院的錄取規(guī)則，其應當被所包括的導師錄取。而廈門大學認為，法學院的錄取規(guī)則僅是學校錄取規(guī)則的補充規(guī)定，是為了貫徹擇優(yōu)錄取，其思想不得與廈門大學《錄取工作意見》相違背，因此應當按照《錄取工作意見》的“按總成績高低順序依次錄取；調劑錄取原則上在同專業(yè)不同導師間進行”對林錄取。⑤

(三)違反公開、程序公正原則

作為對校內進行管理的自治規(guī)則，其適用于高等學校的全體內部人員，因此其應當與法律一樣具有公開性，以保證全體適用者能夠了解規(guī)則的內容，指導行為、規(guī)范行為，給行為人穩(wěn)定的預期，避免搞規(guī)則適用的突然襲擊，建立和諧的校園環(huán)境。但是，現(xiàn)實是很多高校為了達到校園管理的目的制定了許多規(guī)則，但是卻沒有規(guī)則公開的意識，僅是糾紛發(fā)生時才會找出相應規(guī)則作為依據(jù)，使得相對方只有被處理的地位而沒有“招架”或者“還手”之力。

二、歸位：高校自治囿于法治

(一)高校自治建立在高校法治的基礎上

高校自治并非高校的事務絕對的由自己來管理，其實質是為了實現(xiàn)學術自由，保障科研和教育事業(yè)的發(fā)展。而學術自由和教育的發(fā)展是國家法律所規(guī)范的范疇，是教育法律預達到的目的。而法律的該目的的實現(xiàn)需要通過教育權利的賦予和義務的履行來達到，根據(jù)法治理念，這種

學術自由和教育權利并不是無限的，在法律體系的權利位階中也不處于最高位置。因此，在法治的環(huán)境下對教育權利和高校自治(學術自由)劃定合理的邊界是教育和科研事業(yè)發(fā)展必要途徑。在法治體系下，高校自治以對憲法和法律的遵守為前提，高校自治不能侵害他人基本權利，不能損害法治原則和理念。“因此，高校自治的界限指的是高校自治不僅要以憲法所規(guī)定的基本權利作為內在限制，而且要受到法律的外在制約，以緩解現(xiàn)代高校自治權日益擴張所帶來的權益沖突。”⑥

(二)高校法治規(guī)范高校自治

高校自治應限定于高校法治的范圍內，體現(xiàn)在兩個方面：一是高校自治權的保障上，需要國家法律予以保障。高校自治是國家實現(xiàn)學術自由、保障教育發(fā)展的制度性選擇，該制度的穩(wěn)定存在和有序運行，需要法律提供立法保障，因為法律上承認的制度才具有合法性。只有如此，高校自治權力才能得到維護，才能避免國家機關或者他人的干涉，具體言之，即當出現(xiàn)國家機關、其他組織或者個人干涉高校自治時，高校可以拿起法律的武器，進行救濟。二是高校自治相對人權益的維護，需要依靠相應的法律規(guī)范。高校自治直接涉及到的是自治相對人的利益，即教師、學生和學校管理人員的利益，當高校自治權力的行使侵害到利害關系人利益時，受侵害人必然會拿起法律的武器，依據(jù)法律的規(guī)定進行救濟。因此，高校自治應自覺限定于法治的范疇內，自治規(guī)則不與法律規(guī)定相沖突和矛盾，否則高校必然要為其依據(jù)違法自治規(guī)則做出的行為承擔不利的法律后果。因此，法治發(fā)揮著規(guī)范和糾正自治的作用。

三、正途：實現(xiàn)高效自治與依法治校的統(tǒng)一

如前所述，高校自治并非也不能沒有邊界，其以法治為界限。正如有學者所說的，“社會自治的權力不能沒有邊界，如大學之類的社會自治團體內部管理中法律也不能完全缺席。”因此，高校自治與高校法治不是孤立的關系，而是統(tǒng)一的關系。二者在本質上是一致的，均是為了實現(xiàn)教育、文化和科技的發(fā)展，保障學術自由、教學自由和學習自由，保證良好的教育教學環(huán)境，提高教育的效率和科研的發(fā)展。其不同之處僅在于方向不同、角度不同。前者是內部的自我管理，阻止外力的介入，保護學術自由；而后者則是從外力介入的角度通過保障和推動自治的方式推進教育和文化科技的發(fā)展，實現(xiàn)教育的目的。⑦因此，對于二者關系的把握應當明確二者的界限，避免二者隨意的互相介入。具體而言，高校自治尤其是自治規(guī)則的制定應當建立在法治的基礎上，應當以現(xiàn)有的法律為依據(jù)和邊界，不得與現(xiàn)有法律相沖突和違背，否則，高校做出的相應行為如侵害相對的利益，給相對人造成損害的，應當承擔賠償責任等不利的法律后果。也就是說，司法系統(tǒng)對于高校自治享有一定的司法審查權，但是，該司法審查限定在法律的范圍內，包括實體審查和程序審查。實體審查主要是指高校的自治管理行為是否違法；而程序審查是高校的自治行為否是違反程序公開、公正原則，假如學校的自治規(guī)則未公開，即不具有適用效力，不能作為適用于相對人的有效的自治規(guī)則。

[注釋]

①潘月明.高校自治：全球大學面臨的共同挑戰(zhàn)和機遇.揚州大學學報(高教研究版)，2005(3)：28.

②劉均勻.論高等學校自治與法治.法學雜志，2010(1)：39.

③William D.Valente.Law in the schools，Columbus，Ohio，Charles EMerrill，1998.34.

④鄧嫻.我國高校依法治校制度建設問題研究.武漢理工大學，2007.8.

⑤高俊杰.軟法語境下高校自治規(guī)則的合法性重塑.江蘇警官學院學報，2012(4)：49.

⑥盛澤宇，彭華.高校自治行為的司法審查探析.江蘇廣播電視大學學報，2012(3)：81.

⑦陳曦.依法治教視域下高校自治探析.福建農林大學學報(哲學社會科學版)，2006(4)：57.

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

文章編號：1006-0049-(2016)01-0028-02

*作者簡介：鄭恩奇(1994-)，男，黑龍江克山人，研究方向：法學；崔艷峰(1981-)，男，黑龍江慶安人，研究方向：民商法。

基金項目：哈爾濱理工大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目“高校自治的邊界-以依法治校為視角”(項目編號：85)。