整體性視閾下馬克思資本理論的方法論研究*

唐 斌

整體性視閾下馬克思資本理論的方法論研究*

唐 斌

資本；唯物論；辯證法； 歷史視野

資本理論是馬克思政治經濟學研究中一個重要理論，對于理解整個馬克思主義理論體系有著重要意義。馬克思在研究資本時充分運用了經濟學方法、辯證唯物論、唯物辯證法以及科學社會主義的研究方法，將馬克思主義三大部分有機聯系起來。在資本研究中，馬克思既注重理論的分析，又不忘實踐的研究，將經濟學理論與人類社會發展的實踐進程緊密結合。可以說馬克思對資本理論的研究充分體現了馬克思主義理論在方法論上的整體性，是馬克思主義整體性研究中一個不可或缺的重要內容。

馬克思資本理論內容豐富、思想深邃，這與馬克思的研究方法是分不開的。馬克思研究資本過程中，綜合運用了經濟學、唯物論、辯證法、科學社會主義等多種方法，這是值得我們深究的。馬克思的資本理論是重要的，因為這是揭示資本秘密和資本主義歷史命運的鑰匙。馬克思研究資本的方法同樣是重要的，因為這是我們更加深入理解馬克思理論的基石，也是我們從整體性角度把握馬克思主義的一個視角。

一、唯物史觀的理論基礎

對于資本——這個經濟學意義上的概念進行研究，馬克思的獨到之處首先表現為將這一研究置于唯物主義的哲學基礎之上。在研究資本的過程中，我們可以看到唯物主義被貫穿始終，馬克思將自己對于資本的研究建立在對于商品、貨幣研究的物質基礎之上，并且在研究過程中不斷提升到生產關系的抽象高度。

(一)資本研究建立在商品、貨幣的物質基礎上

從《資本論》的脈絡我們可以看到，馬克思研究資本是在對商品、貨幣進行了充分研究的基礎上進行的，并不是從概念到概念的演進，而是在人類社會發展的不同階段具體研究新情況、得出新結論。由于生產力的發展、分工的出現、氏族部落逐步瓦解、私有財產的出現等，產生了剩余產品，將剩余產品進行交換，便是簡單的物物交換，商品就這樣產生了；商品交換的發展呼喚固定充當一般等價物的商品，這便是貨幣；貨幣的普遍可交換性使得其特殊地位得到凸顯，為了獲得更多貨幣，就出現了為了貨幣數量增加而進行的交換，交換的兩頭從不同商品變成了本質相同但數量不同的貨幣，資本由此產生。可見，馬克思的研究不是概念的推演，是基于人類社會客觀的實踐發展歷程而展開的。

馬克思并沒有僅僅研究資本的具體表現形式，還研究了資本出現后對人的思想觀念產生的影響，這就是資本拜物教。馬克思有兩條研究路徑：一是從資本到資本拜物教；二是從商品拜物教、貨幣拜物教到資本拜物教。即使是第二條路徑，看似是三種觀念的演進，實質是商品、貨幣、資本三種物質載體的變化產生了不同的觀念而已，這正唯物主義的表現。

舉幾個例子足以證明馬克思的這種唯物主義研究方法。為了研究貨幣，馬克思專門研究了金銀的物理、化學屬性，得出這樣的結論：金銀的自然性質和勞動都具有易分割、均質等特征，所以金銀才能成為貨幣。與大多數經濟學家忽視對金銀自然屬性的研究不同，與資產階級經濟學家只認為是金銀的自然屬性使之成為貨幣不同，馬克思既研究金銀的自然屬性，又將其和勞動結合起來研究，這體現了唯物史觀的方法。馬克思在研究相對剩余價值的生產中，對機器大工業進行研究時，收集了大量的數據，如研究美國南北戰爭引起的英國棉紡織工業的機械改良的總結果時，援引了1856、1861、1868三年聯合王國、愛爾蘭、蘇格蘭以及英格蘭和威爾士這四處的工廠數、蒸汽織機臺數、紗錠數和在業人數等數據，并對數據進行了分析之后才得出自己的結論的。[1](P500)這就是將研究建立在實際數據和資料的基礎上的唯物主義方法。

(二)從生產關系高度把握資本的本質

馬克思的資本研究，不是見“物”不見“人”，而是處處滲透著對“人”的關懷。馬克思在研究資本的每一步中都關注資本這個“物”背后的“人”的影子，并逐步上升到“人的關系”和“生產關系”的高度，這是馬克思研究資本的獨特方式，也正是這樣的方式才讓馬克思真正揭示了資本的本質和歷史命運。

1.由“物”見“人”。

馬克思對三大拜物教進行了批判，它們共同的特點就是見物不見人，只看到了商品、貨幣、資本的作用，而忽視了人在其中特殊的重要地位。對于資本，馬克思也從商品交換、貨幣中介等角度進行了研究，但馬克思接下去研究了資本實現價值增殖的奧秘是雇傭勞動制度中勞動力商品的特殊性，這就開始將資本與人結合起來了。如果只有資本，是不可能實現價值增殖的，資本與雇傭勞動結合起來才會實現增殖，這就說明研究資本，勞動者、勞動者的勞動是必不可少的研究對象。但是僅僅研究勞動者也是不夠的，還需要研究資本家，資本家有兩重身份，作為一個自然人和作為資本的人格化，作為一個自然人對于資本的研究是沒有意義的，作為資本人格化的資本家可以說成為資本的一個部分。由于資本的邏輯，資本家的所作所為必須符合資本的要求，也就是資本家需要想盡一切辦法使得工人的勞動更多地被無償占有，實現盡可能多的價值增殖。

馬克思對資本的每一步研究都是與“人”結合在一起的。商品中凝結著人類勞動，商品發展到一定階段產生貨幣，貨幣發展到一定階段產生資本。正是因為有了人的勞動的參與，才可能有商品、貨幣、資本的發展演進。在研究資本的增殖過程時，馬克思發現這個過程也離不開雇傭工人的勞動，正是對雇傭工人勞動的剝削才使得資本家獲取了剩余價值，馬克思抓住了勞動過程中的“人”這個核心。資本的發展趨勢和歷史命運同樣與“人”分不開，隨著資本主義的發展，資本構成中不變資本比重不斷增加，即死勞動比重越來越大，但剩余價值的來源是雇傭工人的活勞動，這就是資本有機構成提高和平均利潤率不斷下降的規律，這個規律離不開對活勞動的分析和把握。由于資本增殖的目的不會改變，利潤率趨于下降的規律也不會改變，資本只有加深對工人的剝削才能達到目的，絕對剩余價值的增加是有限度的，只有通過推進技術革命等促進生產力發展的方式才能提高相對剩余價值，但正是生產力水平的提高使得資本最終必然走向滅亡。

從資本的產生到資本必然滅亡的趨勢中，馬克思對資本的研究始終不是僅僅對“物”層面上的資本進行研究的，而是上升到“人”的層面上展開分析的。這是馬克思研究資本的過程中展現出來的第一次提升：從“物”到“人”的提升。

2.從“人”到人與人的“關系”。

馬克思的理論不以抽象的人為研究對象，而是研究具體的人，即在社會生產過程中相互聯系的人，馬克思研究資本也是在這種觀念的指導下開展的。

馬克思從以下方面進行了分析：首先是工人與資本家的關系。資本家雇傭工人勞動的目的并不是為了工人的生活，而是剝削他們的剩余勞動，資本家是資本這個“物”的外化，即人格化。工人受雇傭是因為工人除了自己的勞動力一無所有，資本家雇傭工人是為了在工人勞動過程中榨取剩余價值。正是這樣看似各取所需的關系，使得在資本主義社會中，工人只能是被剝削的命運。

其次是工人之間的關系。馬克思系統分析了簡單分工、分工協作、機器大工業這三個不同條件下的工人之間的關系。工人從簡單地被聚集在一起工作到根據不同的工作內容聯合工作再到成為機器的附庸，工人之間的關系是隨著資本主義發展的不同階段而變化的。在資本的操控下，工人之間的關系完全是為了配合生產需要、配合資本家管理、配合資本榨取剩余價值。資本作用下工人之間的關系不具有獨立性。

再次是資本家之間合作與競爭并存的關系。馬克思主要從資本家之間的競爭關系分析了資本的平均利潤率下降的規律。資本家對超額剩余價值的追逐客觀上提高了生產力，超額剩余價值在生產力的普遍提升下不復存在。在不斷追逐超額剩余價值的過程中，資本利潤率不斷下降，這是被馬克思用來證明資本歷史命運的一個重要指標。資本家之間的合作是為了提高效率或產量，占有更多剩余價值；資本家之間的競爭是為了使自己獲得更多剩余價值；不同領域、不同地域的資本家之間沒有發生直接關系，但他們也是資本家階級剝削工人階級這個范疇中的一個環節。

另外，在世界范圍內，廣大落后地區的人民與發達地區的資本家之間的關系。由于資本的全球擴張和資本轉移國內矛盾等多重作用，落后地區日益被卷入資本主義世界體系，從而形成了在世界范圍內資本家剝削工人的關系，這是資本主義國家內部資本家與工人關系在全球范圍內的擴展。

我們可以看到，馬克思研究資本視閾中的“人”不是彼此獨立的個人，而是相互聯系并處于一定關系之中的“人”，這和馬克思有關人的本質理論是一致的，即“人的本質不是單個人所固有的抽象物，在其現實性上，它是一切社會關系的總和”。[2](P56)這是馬克思研究資本的過程中展現出來的第二次提升：從“人”到人與人“關系”的提升。

3.從人與人的“關系”到“生產關系”。

對于資本的研究，馬克思深入到人與人之間的關系，錯綜復雜的關系中起決定作用的是生產關系。早在《德意志意識形態》中馬克思就研究了生產關系，只是還沒有完整表述出來，到《哲學的貧困》中馬克思首次明確使用這一概念，生產關系的研究被認為是唯物史觀的理論基石。

生產關系在社會關系中的顯著表現就是一種權力關系，即誰擁有更多的社會權力。資本主義條件下，人與人的關系是不平等的，資本家的地位高于工人，資本家在生產過程乃至整個社會生活中都享有工人無法獲得的權力，這都是由于不平等的生產關系決定的。資本家與工人的關系是生產關系最顯著的體現，從生產資料歸誰所有、在生產中的地位如何、產品如何分配這三個最基本的方面構成了資本家與工人關系的全部。而這三組關系正是構成狹義的生產關系的組成部分，所以工人與資本家的關系歸根到底是資本主義生產關系的外在表現形式。

馬克思研究資本最終落腳到生產關系上，是一個逐步解蔽的過程。我們可以再現一下馬克思的研究線索：生產力的發展導致小私有制產生，小私有制作用于人的具體勞動就會形成價值范疇；價值與一個具體的物質載體結合，再加上交換的目的就形成了商品；隨著商品交換的發展，出現了以金銀為一般等價物的交換，貨幣便產生了；貨幣發展到一定的階段，也就是資本主義生產關系占主導地位的階段就成為了資本。這是生產力、生產關系、價值、商品、貨幣、資本的相互作用，也是馬克思研究的思路，從中我們可以看到兩次生產關系：第一次是小私有制的生產關系，那是商品、貨幣產生的條件；第二次是資本主義生產關系，這是資本產生、發展的條件。馬克思將資本的研究上升到生產關系的高度，其目的就是為了解開覆蓋在生產關系上的層層迷霧。小私有制到價值的形成中加入了具體勞動，這是一次現象對本質的遮蔽；價值到商品的過程中，加入了勞動對象的具體物質載體，這是第二次遮蔽；從商品到貨幣的過程，仿佛由于金銀的特殊屬性使然，這是第三次遮蔽。這三次現象對本質的遮蔽，使我們已經很難看到最初的那個小私有制生產關系的源頭了。在商品、貨幣、資本的發展過程中有兩種生產關系和三次現象遮蔽，所以馬克思在研究資本時站到生產關系的高度告訴我們，價值在本質上是一種生產關系，商品和貨幣在本質上也是一種生產關系，資本在本質上還是一種生產關系。[3](P21)這是馬克思研究資本的過程中展現出來的第三次提升：從人與人的“關系”到“生產關系”的提升。

到這里為止，馬克思的資本理論已經完成了這樣幾次飛躍：從“物”到“人”，從“人”到人與人之間的“關系”，再從人與人之間的“關系”到“生產關系”。從生產關系的高度把握資本的本質，是馬克思的獨創，也是由馬克思恩格斯創立的唯物史觀在資本理論研究上的創造性應用。這樣不斷透過現象洞悉本質的方法是值得我們學習借鑒的，是馬克思研究資本的重要方式之一——經濟學方法與唯物史觀相結合。

二、辯證法的嫻熟運用

馬克思在資本的研究中還嫻熟地運用了辯證法，無論是馬克思獨樹一幟的從抽象上升到具體的方法，還是邏輯推演與歷史發展驚人一致的歷史與邏輯相統一的方法，還是包含了三大規律在內的唯物辯證法，都體現了馬克思研究資本獨到的辯證法方法。

(一)從抽象上升到具體的政治經濟學方法

馬克思指出政治經濟學有兩條研究路經，一是“完整的表象蒸發為抽象的規定”，二是“抽象的規定在思維行程中導致具體的再現”。[4](P18)這兩條道路中，馬克思遵循的是第二條，也就是從抽象上升到具體的方法。馬克思還形象打了個比方，“分析經濟形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學試劑。二者都必須用抽象力來代替”。[5](P8)這里的抽象到具體指不同于從大量的事實存在中提煉出本質的從具體到抽象，而是從理性的抽象上升到理性的具體。

《資本論》三卷分別研究資本的生產過程、資本的流通過程、資本主義生產的總過程，這便是抽象到具體研究方法的體現，每一卷中的內容也是遵循這樣的方法論展開的。如第一卷可以分為以下幾個主要方面：商品貨幣轉化為資本，剩余價值的生產，資本積累以及原始積累等，這其中商品貨幣資本是最為抽象的，在這個理性抽象的基礎上，將研究范圍逐步擴大就得到了整個第一卷的內容。如果從幾個基本的概念范疇來理解馬克思資本理論的話，就是商品、貨幣、資本、利潤、工資等，這也是一個抽象上升到具體的過程，越靠前的概念越抽象，但是這個抽象并不是馬克思的杜撰，而是從大量的事實中抽象出來的，在分析了大量的材料基礎上才能抽象出商品這個概念的。可以這樣說在抽象上升到具體這個步驟之前，已經有一個從“雜多”的存在事實中抽象出一個概念的步驟了，政治經濟學的方法可以表述為對大量具體進行抽象的基礎上獲得理性抽象，以理性抽象為邏輯起點展現出理性具體。

對于馬克思研究資本從抽象上升到具體的方法，我們可以從以下幾個方面進行理解:首先，邏輯起點的確立。邏輯起點應該是最抽象、最簡單的關系，對于資本的研究就表現為商品關系，價值的源泉在于勞動，而不是任何交換行為。其次，抽象上升到具體的過程中把握好層次，并且必須借助于一定的中介。勞動最為抽象，經過勞動對象的中介，勞動固化在產品中；經過交換的中介，產品成為商品；經過交換的中介，商品轉化為貨幣；貨幣經過雇傭勞動者的中介成為資本，帶來剩余價值。從勞動到商品貨幣再到資本，從資本一般發展到資本特殊、資本個別都需要一定的邏輯順序和中介環節的。再次，抽象到具體是揚棄的過程。每一次上升總是增加了一定的規定性，又克服了前者存在的問題，如為了克服交換中出現的問題，商品世界中分離出貨幣。貨幣到資本增加了剩余價值這個范疇，接著研究絕對和相對剩余價值、資本積累、資本有機構成、相對過剩人口等，這就是一個不斷加入新的規定性，從而實現了理論綜合的目的。最后，從抽象上升到具體的最終目的是在理論上再現現實的經濟關系。馬克思通過這樣的方式研究了資本與勞動、資本與生產、資本與增殖、資本與資本主義等多對關系，這些關系都是從理論上將現實存在的錯綜復雜的關系再現出來的。

從抽象上升到具體是馬克思政治經濟學的一個基本方法，在研究資本的過程中，馬克思也深入貫徹了這個方法。將資本既作為商品貨幣這樣抽象概念的理論具體，又把資本作為資本積累、資本有機構成、資本主義危機等內容的理論抽象。

(二)歷史與邏輯相統一的方法

商品交換應遵循等價交換的基本要求，但資本總公式中兩邊的貨幣在數量上發生了變化，這就是資本總公式的矛盾。馬克思力圖解釋這個矛盾的內在原因，即便是流通中出現了不等價交換也不會出現價值的增殖，因此這個增殖并不是根源于流通領域的，但是如果離開了流通這個增殖顯然也是不可能出現的。所以貨幣轉化為資本并實現增殖的過程并不是產生于流通領域，但是又與流通密不可分的。擁有貨幣的人購買了一種商品，這種商品的特性就是對其使用可以創造價值，并且這個價值比當初購買它所花費的價值還要大。這個商品就是勞動力商品，通過對這一特殊商品的分析，資本總公式的矛盾就可以解釋了，其奧秘在于勞動力商品可以創造大于購買這種商品的價值。馬克思進一步研究勞動力商品，通過分析其價值和使用價值，得出了剩余價值的概念，這是資本家剝削工人的秘密所在。

在分析了資本能夠實現價值增殖后，馬克思從理論上推演了資本與生產力之間的互動關系。資本本質上是一種生產關系，對資本的研究就離不開生產力。資本對生產力具有巨大推動力的同時也內含了阻礙生產力發展的因素，并且隨著生產力的發展這種阻礙作用日益凸顯，最終會導致資本的滅亡，資本主義退出歷史舞臺。

以上是馬克思從邏輯思維的角度對資本進行分析的，可以歸納為研究現象——發現問題——找出關鍵節點——分析問題——解決問題的思路，這是思維的推演，得出了資本增殖的奧秘、資本的本質是生產關系、資本與生產力對立統一的關系以及資本必然滅亡的結論。馬克思的邏輯思維并不是僅僅完成了頭腦風暴式的過程，而是與現實發展的每一步緊緊結合在一起的。馬克思的理論是逐步構建起來的，資本主義的產生和發展也是不斷向前推進的。作為有機整體的資本主義生產方式不是一下子成立的，不是從開始就作為整體，而只能是在歷史上逐步生成的。[5](P205)當資本主義的歷史發展進程和馬克思的思維如出一轍時，甚至當全球金融危機發生后人們再次試圖從馬克思的著作中尋找原因及對策時，我們并不會覺得驚訝，因為馬克思的邏輯過程是建立在對已經存在的事實進行研究分析基礎上的，是對事物發展客觀規律的把握，做到了歷史與邏輯的統一。

馬克思的資本研究給我們展示的是一幅邏輯推進的過程，這個過程絲絲入扣、嚴謹細致。縱觀馬克思的資本理論，我們又可以發現這就是一條歷史發展的脈絡，前后順承、線索明晰。

(三)辯證法的綜合運用

馬克思在研究資本的過程中充分運用了一分為二的方法。如資本對生產力的二重性作用給我們展現了馬克思深厚的辯證法底蘊。首先，資本對生產力發展的作用是雙重的。資本在一定程度上提高了勞動生產的效率、促進了分工協作的發展、推動了科學技術的發展以及加速了全球化進程，可以起到促進作用；另一方面，又會起到消極的阻礙作用，資本的目的是增殖，實現增殖過程中是不是真的促進生產力的發展則不是資本所關心的話題，如果獲得更多的剩余價值需要阻礙生產力發展，資本也會毫不猶豫去做，并且在資本發展的簡單協作、分工協作、機器大工業的每一個階段也都內含了不利于生產力發展的因素。其次，資本主義生產關系的確立，是社會歷史的進步，適應了生產力的發展要求，但隨著生產力發展資本主義制度會日益成為生產力進一步發展的桎梏，這就使得生產力發展受阻，資本主義內部危機四伏。

質量互變規律揭示了事物聯系和發展狀態的規律。馬克思在研究資本的過程中，堅持了“質”、“量”、“度”的統一。勞動沒有質的區別，這是定性分析；勞動只有量的差異，這是定量分析。馬克思還具體舉了例子來論述：“無論紡紗工人的勞動和珠寶細工的勞動在程度上有多大差別，珠寶細工用來補償自己的勞動力價值的那一部分勞動，與他用來創造剩余價值的那一部分追加勞動在質上完全沒有區別。在這兩種場合，剩余價值都只是來源于勞動在量上的剩余，來源于同一個勞動過程——在一種場合是棉紗生產過程，在另一種場合是首飾生產過程——的持續時間的延長。”[1](P230)任何工作的勞動在質上是沒有差別的，只有勞動量上的差別。從質和量的角度進行雙重分析，是馬克思研究資本的一個重要方法。

從貨幣發展到資本有一個重要過程那就是剩余價值的生產，這就涉及到“度”的問題，只有超過一定的“度”，貨幣才能轉化為資本。馬克思指出：“我們的資本家愣住了。產品的價值等于預付資本的價值。預付的價值沒有增殖，沒有產生剩余價值，因此，貨幣沒有轉化為資本”。[1](P222)這里馬克思很詼諧地說資本家愣住了，是因為工人的勞動過程剛好把預付資本的全部價值轉移到產品中去了。接著，馬克思指出：“價值增殖過程不外是超過一定點而延長了的價值形成過程。”[1](P227)馬克思在研究了勞動過程和價值增殖過程中的“質”和“量”之后，著重對這一過程中的“度”進行了研究，這一“度”就是從單純價值形成過程向價值增殖過程轉化的臨界點。

資本積累的量的變化引起的資本有機構成的提高，這將會使資本主義陷入自我否定的二難境地，最終會導致資本主義的滅亡。社會形態的更替過程是量變引起質變的過程，正如馬克思在《〈政治經濟學批判〉序言》中說的那樣：“無論哪一個社會形態，在它所能容納的全部生產力發揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產關系，在它的物質存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現的。”[4](P33)

否定之否定規律的實質是辯證否定觀，其核心是“揚棄”。資本主義取代封建主義，馬克思毫不吝惜自己的溢美之詞，因為這是符合社會歷史發展的，是資本通過對封建主義的揚棄實現了對自身價值的肯定。但資本內含的不利于生產力發展的因素并不會因為資本的積極作用而不存在，相反地，它們存在著并且也隨著資本的發展而增強起來。資本對剩余價值的無限貪婪、對勞動者的奴役、對生產力進一步發展的阻礙、對人類道德良知的侵蝕、對自然環境的破壞等消極因素不斷積累，成為了生產力進一步發展的桎梏。生產力的發展對社會制度、經濟活動方式等都提出了新的要求，而資本依舊按照純粹榨取剩余價值的發展重復著自己的發展模式，這樣的方式也不能適應生產力發展的要求了。無論是資本本身內含的消極因素還是隨著生產力發展逐步顯示出來的阻礙因素，都是資本的否定因素，是否定資本存在的合理性的因素，這些因素的作用會使得資本必然走向滅亡的。馬克思以資本分析為切入點，進而得出資本主義必然滅亡的歷史命運，這是資本內在的各種積極因素和消極因素相互作用的結果。

對于整個資本主義的發展歷程，馬克思說：“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。”[1](P874)經歷了否定小私有制、肯定資本主義私有制和生產關系、對資本主義私有制的否定呼喚新的生產方式，也就是否定之否定的過程。

馬克思在資本的研究過程中，嫻熟地使用了唯物主義辯證法，將以對立統一規律、質量互變規律和否定之否定規律為核心內容的辯證法與資本和勞動、資本和生產力、資本的價值增殖、資本積累、資本運動形態、資本有機構成以及資本的發展歷程和歷史命運等緊密結合，給我們展示了一幅辯證法在資本研究中的詳細圖景，這就是馬克思研究資本的重要方法之二--經濟學方法與唯物辯證法相結合。

三、恢弘的歷史視野

馬克思對于資本的研究不僅僅是為了將資本的相關理論研究透徹，也不僅僅局限于在經濟學范疇或者政治經濟學的范疇內將資本的相關內容梳理清楚。馬克思研究資本是有著宏大的歷史視野的，首先將資本理論梳理清晰，進而將資本主義的整個運轉規律發掘出來，然后為人類的前進指明一條正確的道路。

(一)資本研究在馬克思理論中的地位

馬克思對政治經濟學的研究是從商品開始的，經過了商品—貨幣—資本—資本主義的過程展開論述。馬克思的政治經濟學是對資本主義制度的經濟層面的全面剖析。在商品經濟中已經包含了資本主義經濟運行的矛盾的萌芽了，隨著馬克思思想的展開，越來越接近資本主義的現實，也越來越明顯地揭示了資本主義的矛盾。在整個過程中，對資本的研究起到了重要的承上啟下作用。在物物交換中，交換的中介其實是勞動，是不同使用價值的所有者生產所花費的勞動時間。但是生產的發展，交換的擴大，導致了貨幣的產生，商品交換要經過貨幣的中介作用。勞動表現為貨幣之后，商品交換貌似可以脫離勞動而僅僅是根據貨幣來進行，而當貨幣轉化為資本之后這樣的矛盾就更進一步表現出來了。即便是已經遮蔽了勞動的貨幣關系，又一次被資本關系所取代，勞動創造價值的真理仿佛變成了只有資本才能創造出價值了，而資本表現為各種死勞動，死勞動不僅被認為是價值的源泉，還控制著活勞動，勞動創造價值被進一步遮蔽了。前面是商品貨幣，后面是資本主義，資本便是處于這中間，是承上啟下作用的重要環節。

馬克思主義可以大致分為哲學、政治經濟學和科學社會主義三大有機組成部分。其中哲學是基礎，具有方法論的指導意義；政治經濟學是對資本主義經濟進行剖析，論證了資本主義必然滅亡的歷史命運；科學社會主義學說是建立在馬克思主義哲學的指導之下，在資本主義必然滅亡論證的基礎之上，對共產主義進行的論述。政治經濟學在馬克思主義理論中的地位和資本研究在政治經濟學中的地位具有異曲同工之妙，都是承繼的作用，政治經濟學是哲學在經濟學領域的具體展開，得出的結論又是科學社會主義的基本前提。

資本研究在政治經濟學中有特殊重要地位，政治經濟學在整個馬克思主義理論中具有特殊重要地位，因此資本研究在整個馬克思理論體系中有著舉足輕重的意義。我們再一次看到馬克思對于資本的研究不是就事論事，而是整個馬克思主義宏大體系的一個重要節點。

(二)為了解剖資本主義的活體

馬克思對資本主義制度進行的批判不同于空想社會主義者的道德批判，也不是僅僅從費爾巴哈式的人的異化出發進行的，而是立足于對資本主義經濟運行的規律進行研究，發現規律，從資本主義賴以生存的基礎層面發現資本主義制度本身無法克服的內在矛盾，通過矛盾的運動最終揭示了資本主義的滅亡。在資本問題上，馬克思不同于空想社會主義者的道德批評，也不同于西美爾等人的文化批判，更不是從純粹的哲學層面上進行哲學批判，馬克思運用的是經濟批判的方式。

馬克思對資本的經濟批判同樣是以對資本主義的制度批判為目的的。資本是貨幣、是機器，更是資本家能夠剝削工人的生產關系。馬克思層層揭下資本的面紗，讓我們看到了資本的產生、資本的發展、資本剝削的秘密、資本的命運等，從現象到本質對資本展開了批判。馬克思既從工人階級的悲慘命運角度批判資本，但是這充其量只是道德的批判，還從價值源泉、資本的目的、資本對工人的剝削、資本對生產力發展的阻礙等方面對資本展開了批判，這些批判不是道德上的說教，而是從經濟的層面展開的更有批判力的批判。馬克思的重要貢獻不是關于相對價格的理論，而是對資本主義關系如何導致剝削所提供的解釋。[6]正是基于對資本主義生產關系導致剝削的揭示，馬克思對資本主義進行了最為本質的批判。

馬克思還通過對拜物教的研究展開自己的批判理論，隨著商品、貨幣、資本的發展，人類社會依次出現了商品拜物教、貨幣拜物教、資本拜物教，其本質是一致的，都是見物不見人，而且所見之物與人越來越遠。生產力的發展使得資本登上歷史舞臺，但是資本因其強大的邏輯很快就使得人們認為一切都是資本的“魔力”，資本家認為利潤都是由資本帶來的，否認對工人的剝削；工人因為沒有資本淪為雇傭勞動者，但是他們對自己的命運并沒有自覺的認識；整個社會的動力仿佛都是由于采取了資本這種經濟運行機制，一切的效率與成果變得與工人無關。通過對資本及其拜物教的批判，馬克思達到了對資本主義制度批判。

(三)為了人類解放和無產階級革命事業

馬克思對于人類社會的發展歷程有過不同的論述，最為常見的就是“五形態說”和“三形態說”。也就是把人類社會的發展劃分為五種形態：原始社會、奴隸社會、封建社會、資本主義社會、共產主義社會，或者是把人類社會劃分成人對人的依賴、人對物的依賴、人的自由個性三個階段。馬克思在《1857-1858年經濟學手稿》中指出：“人的依賴關系(起初完全是自然發生的)，是最初的社會形式，在這種形式下，人的生產能力只是在狹小的范圍內和孤立的地點上發展著。以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大形式，在這種形式下，才形成普遍的社會物質變換、全面的關系、多方面的需要以及全面的能力的體系。建立在個人全面發展和他們共同的、社會的生產能力成為從屬于他們的社會財富這一基礎上的自由個性，是第三個階段。”[7](P107-108)三形態的學說是有關人類社會發展演進的理論觀點，這個觀點出自馬克思研究經濟問題時寫下的手稿，這一事實也說明了馬克思的經濟學研究有著人類社會發展的宏大視野。

馬克思對于社會發展三形態學說是在經濟學研究過程中闡發的，是在有關價值、交換價值等研究的基礎上得出的，這就證明經濟學研究對于認識社會發展形態具有十分重要的意義，我們現在研究馬克思社會發展形態學說往往很容易就忽視了這個文本上的依據。馬克思通過資本研究展開對資本主義的批判，這是“破”，即打破舊世界；馬克思同樣通過研究得出社會必將向著人的自由個性階段發展，即共產主義，這是“立”，即建立新社會。這個新社會是在對舊社會的揚棄中建立起來的，這就是馬克思所說的：“第二個階段為第三個階段創造條件。”[7](P108)我們現在研究馬克思社會發展形態學說時，很容易受到將馬克思主義分為三大板塊分別展開研究的影響，將三形態學說置于馬克思主義哲學中的社會運動及其規律或者科學社會主義中的社會主義代替資本主義的歷史必然性這些部分進行研究，而沒有能夠將之作為馬克思主義整體性研究的一個切入點深入分析。

人類要得到解放就必須打碎資本的束縛，資本的本質就是資本主義生產關系，要反對資本主義的制度就必須對資本關系進行徹底的改造，隨著生產的發展，資本最終會成為歷史。要實現人類的解放就必須打破資本主義條件下這種歪曲的、異化的、見物不見人、隱藏剝削秘密和阻礙生產力發展的資本關系，無產階級只有改變了這一關系才能從根本上打碎資本主義社會。資本關系的基礎是資本主義的私有制，人類解放的共產主義階段就必須實現生產資料的公有制。資本主義條件下，資本關系是一種異化了的關系，勞動者的勞動被忽視了、被異化了，到了人類解放階段就要破除這種異化，使得每個人都能夠全面發展擁有自由個性，而這些就是無產階級的歷史使命——從根本上推翻建立在資本主義生產關系基礎上的資本主義制度。

馬克思研究資本絕不是僅僅為了將資本的相關理論梳理清楚，而是有著宏大的歷史視野的。資本研究是馬克思政治經濟學理論乃至整個馬克思主義理論體系中一個重要的組成部分，起到了承上啟下的重要作用；馬克思對資本的研究是為了以此為突破口，更加清晰具體地研究資本主義，在研究中達到對資本主義本質的把握；馬克思研究資本和資本主義的目的也不僅僅是為了研究二者，而是在此基礎上達到揭示人類社會發展規律，為人類解放和無產階級革命事業指明道路。這便是馬克思研究資本的重要方法之三——經濟學方法與科學社會主義相結合。

至此，我們基本理清了馬克思研究資本的一些基本方法：歷史唯物主義的理論基礎、辯證法的嫻熟運用以及高屋建瓴的宏大視野。正是在這些方法的指導下進行資本研究，才使得馬克思的研究更加深入本質、更有生命力、更具批判性。我們不僅要學習馬克思有關資本的基本理論，更重要的是把握和理解馬克思的研究方法，這才是我們在現實中堅持和發展馬克思主義的有力保障，是我們開展馬克思主義科學研究的重要方法，也是我們不斷推進馬克思主義整體性研究的路徑之一。

[1] 馬克思.資本論[M]．第1卷．北京：人民出版社，2004．

[2] 馬克思恩格斯選集[M]．第1卷．北京：人民出版社，2012．

[3] 牛變秀，王峰明. 價值存在和運動的辯證法——馬克思《資本論》及其手稿的核心命題研究[M]．北京：社會科學文獻出版社，2011．

[4] 馬克思恩格斯選集[M]．第2卷．北京：人民出版社，2012．

[5] 見田石介．資本論的方法研究[M]．張小金等譯. 北京：中國書籍出版社，2015．

[6] 王豐．“生產剩余價值”的理論進展及其在資本主義的新變化[J]．教學與研究，2016，(5)．

[7] 馬克思恩格斯全集[M]．第30卷．北京：人民出版社，1995．

[責任編輯 孔 偉]

Research on the Methodology of Marx’s Capital Theory
from Holistic Perspective

Tang Bin

(Research Center of Marxism, Southwest University， Chongqing 400715)

capital;materialism;dialectics;historical perspective

Capital theory is an important theory of Marxist political economy , it is of great significance for understanding the entire system of Marxism. In the study of capital, Marx used a variety of methods skillfully, such as method of economics, dialectical materialism, materialist dialectics , scientific socialism and so on, in order to get the three parts together, which are philosophy, the political economy, and scientific socialism. In the study of capital, Marx not only focus on the theoretical analysis, and also combines theory with practice, Combine the economics theory with the process of social development. It can be said that Marx’s study on capital theory fully reflect the holistic methodology, is an important part of the study of holism of Marxism.

* 本文系重慶市社科規劃項目“商品-貨幣-資本-人：馬克思主義整體性范式研究”(項目號：2014BS009)和中央高校基本科研項目“資本理論與馬克思主義整體性研究”(項目號：SWU1509162)的階段性成果。

唐斌，西南大學馬克思主義學院講師、馬克思主義理論研究中心成員(重慶 400715)。