基于文獻計量指標評價全球造紙科技創新競爭力

周在峰 周秋菊 趙小玲

(1.中國制漿造紙研究院產業研究中心，北京，100102；2.中國科學院科技戰略咨詢研究院，北京，100190；3.西安科技大學，陜西西安，710054)

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·造紙科技競爭力·

基于文獻計量指標評價全球造紙科技創新競爭力

周在峰1周秋菊2趙小玲3

(1.中國制漿造紙研究院產業研究中心，北京，100102；2.中國科學院科技戰略咨詢研究院，北京，100190；3.西安科技大學，陜西西安，710054)

科技論文是反映國家科技創新競爭力和影響力的重要指標，本文依據權威的WoS數據庫，運用文獻計量學分析方法和工具，對全球造紙行業的科技論文進行綜合研究，從論文產出數量、論文被引頻次、高被引論文產出數量、高被引論文被引頻次4個角度對主要造紙生產國的科技創新能力進行具體分析，對比主要造紙生產國科技創新競爭力和影響力的比較優勢。

造紙產業；科技創新；競爭力；被引頻次

科學技術評價是科技管理工作的重要組成部分，通過對數據進行精心篩選，采用多指標綜合評價方法，定量評價科技活動的成果、效率等，可以客觀反映科技研究的方向和水平，促進科技資源優化配置。

本文以Web of Science(簡稱WoS)數據庫的SCI(Science Citation Index,科學引文索引)論文數據為樣本，運用文獻計量學方法，從論文產出和學術影響力的角度對科技創新競爭力進行評估，為判斷中國與世界造紙行業的科學技術發展態勢提供參考，也為制定紙業發展政策和合理配置科技資源提供依據。

1 數據來源和評價指標

1.1 數據來源

數據集構建：以WoS數據庫中的“Materials Science, Paper & Wood”學科類的論文數據作為造紙科技論文的數據集。選取文獻類型為article、review。

統計時間窗：WoS論文統計時間窗為2001—2015年；數據收集時間為2016年8月15日。引文統計時間窗為發表年截止到數據下載時WoS引文更新時間。

高被引論文確定：高被引論文選用其每年被引頻次位于前5%的SCI論文。

1.2 評價指標

科學技術已經成為經濟社會發展的驅動力量，科技成果轉化使科技創新成為產業發展的核心競爭力[1]。科技論文是科學研究成果的主要產出形式，在國家層面上對科技論文的分析，可以揭示其基礎研究的貢獻實力。本文從論文產出數量、論文被引頻次、高被引論文產出數量、高被引論文被引頻次等4個角度評價國家造紙科技創新競爭力。

(1)論文產出數量：從論文數量的角度可以分析國家造紙科技創新的競爭力，研究論文數量的排名可以判斷國家科技貢獻度。

(2)論文被引頻次：隨著科研成果數量的劇增，科研成果質量的受關注程度日益凸顯。因此常用被引頻次來判斷論文的影響力、測度與評價成果的重要性。

(3)高被引論文產出數量：科技進步往往取決于重要成果的巨大推動作用，絕大多數重要成果在發表后能獲得較高的同行關注，并在后續研究中被引用，高被引論文一般具有較強的影響力[2]。本文以被引頻次居于前5%的造紙科技論文作為高被引論文的分析依據，以分析各國造紙科技高水平科研成果的產出能力。

(4)高被引論文被引頻次：論文的前瞻性、原創性和國家重大需求是高被引論文學術影響力演變的主要驅動因素，高被引論文的學術影響力可以用其被引頻次及其持續時間進行定量評價，高被引論文被引頻次由此成為衡量國家科技創新影響力的重要指標[3]。

表1 2001—2015年全球造紙產量及增長率和造紙領域WoS論文產出數量

2 全球造紙科技創新競爭力分析

2.1 全球造紙科技論文產出數量分析

科技論文是科技工作者研究的結晶，是表現科技進步的一個重要指標。基于2001—2015年全球造紙行業WoS論文的數據(見表1)，可以發現全球造紙行業的科技論文產出數量在2010年之前基本保持穩定，每年保持在1500～1600篇，從2011年起論文數量開始快速提高，短短5年已經提升到2015年的2514篇。

論文產出數量的增加，表明全球造紙行業研發投入加大，科技創新的步伐正在加快。全球造紙科技論

文數量的持續增加，與當前造紙行業轉型升級息息相關，目前全球造紙產量增長速度整體呈現下降趨勢，從2008年起年度增長速度大部分年份低于1%，在行業發展面臨增長瓶頸的困難時期，全行業迫切期待通過加大技術投入、研發出更多新技術和新產品，通過科技的力量推動行業進步，提升未來發展的核心競爭力。

2.2 全球主要造紙生產國科技創新競爭力綜合評價

為了從國家層面對2015年全球造紙科技創新競爭力進行綜合評價，基于4個指標設計了綜合評分指標：2015年論文份額(A)、2011—2015年被引頻次份額(B)、2011—2015年高被引論文份額(C)、2011—2015年高被引論文被引頻次份額(D)，將4個指標相加，乘以100，即(A+B+C+D)×100。然后再以第一名為基準值100，其他國家與第一名的比例，得出該國的綜合指標數值。經過測算，得出其他國家的具體綜合評分。

在綜合評價中，中國以后來居上的態勢位居全球造紙科技創新之首。以中國100分為基準，對其他國家進行數據比對，得出各國的評價得分。本文列出2015年全球造紙科技競爭力綜合指標TOP20國家的具體數值(見表2)。

從表2可以看出，中國和美國是僅有兩個超過50分以上的國家，美國以81.07分位居第2位。隨后的是芬蘭、瑞典和加拿大，綜合評價得分在35～50分之間。第6～第10位的依次是日本、法國、德國、西班牙和馬來西亞，得分在20～30分之間。第11～20位的國家得分均在16分以下。

各國在造紙科技方面的表現有較大的差距，造紙強國和大國的科技創新競爭力具有比較優勢和領先優勢。對比發現，主要造紙生產國的科技創新特點有所不同，中國以巨大的市場為基礎，憑借后發優勢成功登頂。美國作為傳統造紙強國，科技創新的領導地位不容撼動。芬蘭和瑞典兩個創新之國的科技能力表現突出，加拿大和日本依靠深厚的科技實力在綜合排名中占據前列。馬來西亞、巴西和伊朗成為后起之秀，馬來西亞已經進入十強之列，巴西緊隨其后位列第11位，伊朗排在第13位。

表2 2015年全球造紙科技競爭力TOP20國家綜合指標

排名國家綜合指標1中國100.002美國81.073芬蘭47.624瑞典38.275加拿大35.936日本30.957法國29.338德國21.979西班牙20.2510馬來西亞19.02排名國家綜合指標11巴西15.1312伊朗13.3813奧地利12.6814瑞士12.4415意大利12.1616葡萄牙10.7417印度10.6918韓國9.2119阿曼9.0420土耳其9.00

表3 2001—2015年全球造紙領域TOP10國家論文產出數量

2.3 全球主要造紙生產國科技創新競爭力具體評價

為了準確和完整表現全球主要造紙生產國科技創新競爭力，本文把2001—2015年分成2001—2005年、2006—2010年、2011—2015年三個五年期，并對各時期各國進行匯總排名和份額對比。并對TOP10國家從論文產出數量、論文被引頻次、高被引論文產出數量、高被引論文被引頻次等4個角度進行具體分析。

2.3.1 造紙領域論文產出數量分析

通過對2001—2015年全球造紙領域TOP10國家論文產出數量(見表3)分析，可以發現各國論文產出數量變化很大。在2001—2015年論文產出數量前10位的國家中，美國、日本論文數量一直保持較高的產出，中國的論文數量增長最為明顯，加拿大、德國、瑞典、芬蘭和法國的論文產出保持在較高的水平。奧地利、土耳其的論文產出也有較快增長，但排名略有下降。

中國造紙領域論文產出表現最為突出。2001—2005年中國造紙領域論文數量為112篇，全球排名第12位；2006—2010年論文數量增加至366篇，排名上升至第7位；到2011—2015年，論文數量劇增到1923篇，升至全球第1位。

中國造紙科技論文數量的異軍突起，是中國造紙產業在面臨轉折時期的尋求突破的直觀表現。整體而言，中國造紙科技論文保持高速增長的發展態勢，符合新興科技國家處于起步階段的典型特征。

2.3.2 造紙領域論文被引頻次分析

從2001—2015全球造紙領域TOP10國家論文被引頻次統計數據(見表4)可以看出，美國是當之無愧的造紙強國，科技水平處于領先地位。前2個五年，美國造紙科技論文被引頻次均遙遙領先于其他各國，直到最近5年被中國趕超，降至第2位。

在2001—2015年造紙科技論文被引頻次統計中，日本、加拿大、瑞典穩居第2～4位，顯示出這三個國家較強的學術影響力。中國近年來科技論文被引頻次猛增至第5位，第6～第10位依次是芬蘭、德國、法國、奧地利和英國。不過，在法國和奧地利之間形成了一個明顯的分化，前8位國家的造紙科技論文被引頻次均在8000次以上，第9位以下均低于5000次。

中國的造紙科技論文被引頻次呈現出快速增長的走勢，在2001—2005年論文被引頻次僅有1256次，排在第12位，處于第三梯隊。2006—2010年論文被引頻次增至4036次，排在第7位，進入到第二梯隊。到2011—2015年論文被引頻次總數為6840次，超過美國升至第1位，躋身到第一梯隊。

中國造紙產業的快速發展，促進了造紙科技研究規模迅速擴張，從而帶動造紙科技論文總量快速增加，并進一步提升中國造紙科技學術影響力。但與歐美科技強國相比，中國的造紙科技論文的影響力仍有待提高。

表4 2001—2015年全球造紙領域TOP10國家論文被引頻次

表5 2001—2015全球年造紙領域TOP10國家高被引論文產出數量

2.3.3 造紙領域高被引論文產出數量分析

高被引論文產出數量體現出各國造紙科技高水平科研成果的產出能力和創新能力。2001—2015年全球造紙領域TOP10國家高被引論文產出數量(見表5)統計顯示，美國以290篇高居第1位，占全球的22.0%，美國在造紙科技創新方面仍然處于引領地位。中國、日本、瑞典、芬蘭和加拿大均有超過100篇高被引論文，分別位居第2～第6位。法國、德國、奧地利和西班牙也有良好的表現。

但在2011—2015年的五年期，全球造紙科技高被引論文國家的表現發生巨大變化，美國雖然在這一時期的高被引論文數量仍然超過100篇，但被中國超過而降至第2位，中國以113篇高被引論文而躍居第

1位。芬蘭表現優異升至第3位，日本則降至第7位, 奧地利下降明顯降至第15位，其他主要國家的排名基本不變。

中國在造紙領域高被引論文產出方面表現非常特殊，在2001—2005年僅有9篇高被引論文，2006—2010年論文數升至39篇，到了2011—2015年高被引論文已有113篇，升至全球第1位。分析認為，中國在造紙領域高被引論文的快速提升，與中國科技工作者研究方向轉變有較大關系，在這一時期，中國造紙產業處于轉型升級的關鍵時期，研究課題轉向生物質、納米材料、新材料改性等新興領域，產出了更多具有創新性的研究成果。

2.3.4 造紙領域高被引論文高被引頻次分析

2001—2015年全球造紙領域TOP10國家科技高被引論文被引頻次(表6)數據顯示，美國以12463次高居榜首，顯示出強大的科技創新能力和影響力；日本、瑞典和芬蘭超過5000次，影響力強大；加拿大、法國、中國均超過4000次，影響力比較突出。德國以3914次位居第8位，其后各國高被引論文被引頻次低于2100次，影響力有所分化。

表6 2001—2015年全球造紙領域TOP10國家高被引論文被引頻次

因被引頻次與時間有一定的正相關性，在最近五年期的2011—2015年，各國造紙科技高被引論文被引頻次有了較大的變化，比前兩個五年期的被引頻次有所減少，其中美國以2277次位居第1，中國以2032次升至第2位。瑞典、芬蘭、加拿大、法國和德國保持穩定，而日本、奧地利、英國有明顯下降，分別從綜合排名的第2位、第9位、第10位下降至第8位、第18位和第15位。

中國科技創新影響力在前兩個五年期表現并不突出，2001—2005年的高被引論文被引頻次僅有546次，沒有進入前10位。2006—2010年上升速度明顯加快，以1572次列第7位。2011—2015年快速升至第2位，中國科技創新影響力在最近5年進步明顯。

3 結 論

從全球造紙科技創新競爭力評價結果可以看出，中國造紙科技創新能力正在快速提升，目前已經處于國際領先水平地位，具體表現在：中國造紙科技創新競爭力綜合表現較強，至2011—2015年中國造紙科技論文產出數量已經處于全球第1位，高被引論文產出數量位于全球第2位；論文被引頻次和高被引論文頻次均快速提升，學術影響力不斷加強，但與美國等造紙強國相比，仍需繼續提升競爭力和影響力。

在中國造紙科技工作者的共同努力下，在過去的15年間，中國完成了造紙發達國家更長時間的科技積累，取得了令人矚目的進步，不過在科技創新、論文質量、學術影響力等方面有仍有待提升。科技進步不是一蹴而就的事情，占領科技領先制高點，進入科技成熟階段需要時間積淀，未來仍需要造紙科技工作者和決策者繼續努力，制定長期可持續發展戰略，創造良好科研環境，加快科技前沿研究，進一步增強中國造紙科技創新綜合競爭力。

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(責任編輯：常 青)

To Evaluate Science and Technology Innovation Competitiveness of the Global Paper Industry Based on Bibliometric Indicators

ZHOU Zai-feng1,*ZHOU Qiu-ju2ZHAO Xiao-ling3

(1.IndustryResearchCenter，ChinaNationalPulpandPaperResearchInstitute，Beijing， 100102； 2.InstitutesofScienceandDevelopment，ChineseAcademyofSciences，Beijing， 100190; 3.Xi′anUniversityofScienceandTechnology,Xi′an,ShaanxiProvince, 710054)(*E-mail： 17913177@qq.com)

The output of scientific articles can reflect the competitiveness and influence of national science and technology innovation. In this paper, we used biblimetric analysis method, based on the authoritative WOS database, to research the global development of science and technology in the field of pulp and paper. Much attention has been paid to the national output number of scientific articles and their citations, and the nationwide number of highly cited paper and their citations, to compare the competitiveness of national science and technology innovation of the field of pulp and paper.

paper industry； technological innovation； competitiveness； totalcites

2016- 10- 31(修改稿)

周在峰先生；主要研究方向：產業經濟、組織管理與國際貿易。

TS7

A

10.11980/j.issn.0254- 508X.2016.12.011