“一帶一路”視野下對基層法院規則治理的展望

王　坤

蘭州大學法學院，甘肅　蘭州　730000

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“一帶一路”視野下對基層法院規則治理的展望

王坤

蘭州大學法學院，甘肅蘭州730000

摘要：基層法院在中國的現代化建設中承擔著重塑現代民族國家、解決糾紛或具體的解決問題以及落實和形成規則或普遍的解決問題的職能。筆者主要通過闡述“一帶一路”國家現代化戰略的實施對中國基層社會生產力發展水平的提升、對基層社會結構和社會性質的沖擊和改變，說明了“一帶一路”戰略對基層法院職能轉變的作用和影響，分析了基層法院規則治理的可能性與必要性，并論證了規則治理是中國基層法院基本職能的發展趨勢。

關鍵詞：基層法院；一帶一路；規則治理

社會學根據社會的不同性質將社會劃分為一種沒有具體目的只因在一起生長而發生有機團結的禮俗社會或熟人社會和另一種為了完成任務而結合的機械團結的法理社會或陌生人社會。①后者在當今西方社會中表現的尤為明顯，在這種社會結構中，每個人像田野里的柴，幾根稻草束成一把，幾把束成一扎，幾扎束成一挑。每一根柴在整個挑里都屬于一定的捆、扎、把。每一根柴也都可以找到同把、同扎、同捆的柴，分扎的清楚有序。當然這些成挑的柴就是指社會團體，是界限分明的。在團體里的人是一伙，有一定的團體資格，享受一定的成員權益且對于團體的關系是相同的。但一旦喪失了成員資格就得離開這個團體并且同一團體中有組別或等級的分別也是事先規定的。在這種團體格局中，個人對團體而言是分子對全體，因此個人主義滋生并茁壯成長。在個人主義的作用下，同一團體中各分子地位相等且個人不能侵犯大家權利的平等觀念和團體不能抹煞個人只能在個人們所愿意交出的一份權利上控制個人的憲法觀念深入人心。因此，以權利和義務的契約理念為調控社會關系利器的法律在這種社會各層面都有了生長的土壤。然而在與這種社會結構不同的中國的禮俗社會或熟人社會中，從基層上看，是鄉土性的。所謂的鄉土性是指在中國基層，個人和社會通了家。在那里，大家像植物一般落了地、生了根，而后在悠長的時間里從容的摸熟每個人的生活，像母親對于她的兒女一般熟知每個人的底細并從這種熟悉中形成了一種不假思索且非常可靠的行為規矩—脫離契約基礎的社會信用。此外，在這種社會格局中人們不是一捆一捆清楚的柴而是好像把一塊石頭丟在水面上所發生的一圈一圈退出去的波紋。每個人都是他/她社會影響所推出去圈子的中心。被圈子的波紋所推及的就發生聯系，而每個人在某一時間或某一地點所動用的圈子是不一定相同的。并且這種以“己”為中心像石子一般投入水中和別人所聯系成的社會關系不像團體社會中的分子一般大家立在一個平面上而像水的波紋一般，一圈一圈推出去，愈推愈遠，愈推愈薄進而形成一個富有伸縮性的網絡。在這樣的網絡中，具有差序格局的地緣關系以及為了自己就可以犧牲家；為了家就可以犧牲族；為了族就可以犧牲國的自我主義牢固地建立起來了。②并且這種格局的社會常常是隔膜的、是孤立的、是封閉的。在這樣的社會中，長老統治和無為政治思想嚴重。社會成員之間的糾紛矛盾常常由德高望重的長老出面解決，而具有豐富人生閱歷的長老們常常又對于這些鄰里糾紛處理的得心應手，并且這種處理的結果通常又為人們所接受并被人們視為正當的事。與之相比，那些尋求法院這種國家公力救濟的人們卻常常被視為不正當并備受其他人的非議。所以當具有國家系統暴力支持從中央政府散發出來的國家力量進入“天高皇帝遠”、“沙漠邊緣”的鄉村時常常被視為外來力量并且這種沒有根基的外來力量在“親親相隱”、“胳膊肘向里拐”的自我主義牢固束縛的基層社會中常常是力量孱弱的，是“不能穿縞的強弩之末了”。③然而為了保證和促使國家權力包括法律力量向農村滲透和重建局部支配性權力關系，送法下鄉的重要性就凸顯了出來同時這一時期基層法院的基本職能就被深深地打上了建立局部支配性權力關系和重塑現代民族國家的印記，即將一個傳統的文化共同體的中國改造成一個現代民族國家，建立一種強有力的關于現代國家的意識形態并在每一個人的心中建立一種民族國家的認同④。

“一帶一路”即絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路，其是通過新一輪對外開放實現中國經濟升級和再平衡的新舉措，是通過發展沿路國家拓展中國發展空間、促進地區繁榮和穩定的新戰略，對于構建開放型經濟體制、形成全方位對外開放新格局，對于全面建成小康社會、實現中華民族偉大復興的中國夢具有重大深遠意義。其擔負著探尋后危機時代全球經濟增長之道，實現全球經濟再平衡以及開創21世紀地區合作新模式的使命。⑤因此“一帶一路”的建設必將帶來中國基層社會的經濟結構的大變革，將會沖擊和改造當前中國基層的熟人社會或禮俗社會性質的同時融進更多現代化與陌生人社會的眾多特點，從而將中國基層社會引向法理社會的變化之路。這樣將使得由于經濟的、社會的和文化的原因很難進入農業社會、俗人社會或在這樣的社會有效運作且主要適用于城市社會、工商社會、陌生人社會的現代法律有了在基層社會牢固建立并蓬勃發展的根基。同時基層法院重建民族國家的基本職能也將隨著一路一帶的現代化建設而淡然于一定的時空之中。

然而研究制度問題時，不應當過分看重制度設計者的意圖，而要關注其可能的和實際的效果。⑥并且基層法院的制度在中國現代化建設進程的累積實踐過程中已將其焦點轉向解決糾紛(具體的解決問題)和落實與形成規則(普遍的解決問題)。當前中國基層法院法官在處理問題時一個主要的關注仍是如何解決糾紛而不是如何恪守職責和執行已有的法律規則。其原因是由于財力和人力的限制，法律對中國農村基層的統治是相當薄弱的，中國的國家力量無法將自己希冀的法律秩序和法律規則切實有效向下貫徹落實。在這種法律意識淡薄和法律知識欠缺的基層社會中，法官們在按照標準化或規范化的方式開展法律審判活動時常常面臨尷尬境地，所以他們/她們不得不在執法活動中大量運用這個人智慧在某些法律之外或法律沒有明確規定之處做出努力來獲得實質上的正當性。進而出現當法官一再向當事人解釋什么是辯論權時而說出辯論權就是“你可以吵架，但不能罵人”之語句。⑦此外一個糾紛不能徹底的解決或者解決的不夠圓滿最終這個糾紛會以另一種形式或另一種升級化更加嚴重的糾紛頻繁的出現法官面前。這樣不僅給平民百姓帶來諸多苦楚還讓法官限于無窮的煩擾之中同時也使得這有限的司法資源陷入被用于無效糾紛解決的怪圈子之中進而更加加重基層法院弱執法力的負擔，所以導致基層法院在處理案件時更多的關注不是決定如何更為公正、更符合規則的解決問題而是判決做出后如何執行和如何更有效率的化解糾紛。并且中國基層法院尤其是人民法庭的法官與當地社區有很深的聯系并在一定層度上分享著該社區的情感和倫理。這種社區情感使得基層法院的法官們不愿意看到沒有完全化解的糾紛總是在自己周邊發生同時也是這種情感更能喚起法官們真心希冀解決糾紛的橫久不變的意志并且還是這種社區情感使得法官將自己判決的實際執行度和社會認可度作為自己日常奉行的經驗法則。歸結以上原因可以看出基層法院解決糾紛或者具體解決問題的關注點更多是出于基層社會物質條件的制約性。這種較弱的經濟基礎使得基層法官在對案件的處理進路、思維方式和解決方法是以實用主義為導向的。他/她們在當地條件的制約和支持下權衡各種可能的救濟(法律的和其他的)，特別是比較各種救濟的后果后做出一種法官認為對訴訟人最好、基本能為訴訟人所接受并能獲得當地民眾認可的選擇。這時，訴訟根據、法律規定的法官職責、有關法律的程序規定和實體規定都不是那么重要，重要的是要把糾紛處理好，而此時有關的法律規定往往只是法官處理問題的一個正當化根據或是一個必須考慮甚或是在一定條件下必須有意規避的制約條件。此外造成中國基層法院沒有將關注點更多集中在落實與形成規則或普遍的解決問題上另一種重要深層的原因是基層法院的法官在解決糾紛時自覺或不自覺的關注了一些諸如綠豆和黃豆、葷油和素油非常個性化、特殊化的問題。⑧而長期的這種非標準化法律實踐和思維習慣就形成了蘇力所說的當地規則。而這種當地規則在一個以城市社會的交往規則為主導的全國性規則的規則體系被確定為標準之后就都是非規則性的，都是特殊主義的，都是以犧牲規則為代價的，都是解決糾紛的。并且現代民族國家要求規則統一、暴力壟斷的性質也讓地方性規則失去其正統性。然而社會依然在發展變化之中，作為現代化建設重要組成部分的“一帶一路”建設在解放和發展基層社會生產力、改善基層社會物質條件的同時必然會帶來基層法院執法力量的加強，而逐漸擺脫基層社會落后生產力水平制約的未來基層法院的基本職能將會更多關注到規則的治理上來。

法院的規則治理即是通過其專業活動來保證在日常生活中形成影響當下案件當事人和其他人的未來行為規則。而僅就解決糾紛而言，當事人完全沒有必要一定訴諸于法院并且事實上民間的大量糾紛都是通過其他諸如行政的、調解的、仲裁的、自救的方式得以解決的。只要其他的決斷機構或人與糾紛雙方都沒有親疏關系，其決斷就未必不如法院公正同時法院也不必然比其他解決糾紛的機構或人更具中立性或有發現事實真相的特殊通道。所以與個別糾紛之解決相比，在現代社會，通過專業活動來建立一套旨在影響當下案件當事人和其他人的未來行為規則的規則治理具有更大的正外在性。并且“一帶一路”的現代化本身就是一個重新塑造我們的生活世界和作為世界一部分我們的過程，它將我們每個人在一定程度上標準化了也將我們生活的環境、行為方式甚至在某種程度上的思想感情都標準化、規則化了。只有這時，作為規則的法律理念作為一個因素是起作用的，但僅僅是其中的一個因素，社會生活的每個方面也在起作用，有時甚至會起更大的作用。所以當規則治理的對象本身要有一定程度的規則性仍然是規則治理的一個非常重要的前提時，現代化過程又推動和促進了法律規則化的作用。由此可見，基層法院規則治理同“一帶一路”構成的現代化建設這個大工程不可分離。現代化的各個方面本身的活動都在塑造一個相對而言更為規則化的世界。也就在這一過程中，法院規則治理獲得了日益普遍的現實可能性。而中國基層社會在一帶一路工程的推進和現代化進程累積中也將向著標準化、規則化的方向進展，所以基層法院的職能未來會向更偏重于落實和形成規則或普遍性的解決社會問題。

人在完成維續自身生存和繁衍后代的努力奮斗后依然蘊藏著巨大的創造性才能和精力，而這些過剩的力量在沒有合理的社會制度來保證個人和群體一定程度的安全時就會消耗或浪費在與鄰人的不斷沖突中、個人間與群體間的爭斗中或時刻警惕和防范反社會分子的挑釁性行為和掠奪性行為中，而無法被用來致力于那些通過合作努力方能實現的更宏大的目標—人類創造文明的集體活動。此時調整社會關系、導引行為模式、保護人身財產安全等在基本生活條件方面為個人創制并維續一個安全領域的規范就有了不可或缺性。而作為這種規范的法律通過創設有利于發展人的智力和精神力量的有序條件而促進人格的發展與成熟同時對那些受本性驅使去追求統治他人的專制權力加以約束，不讓他們進行人身的或社會的冒險活動，并再進一步(在由人性中難以駕馭的方面所確定的范圍內)通過穩定某些基本行為，幫助人們將精力集中在較高層次的文明任務的旅行上。此外，法律所建構的制度性框架，為人們執行有關政治、經濟、文化等方面的多重任務提供了手段和適當環境，而這些任務則是一個進步的社會為滿足其成員的要求而必須予以有效完成的。通過踐履上述職能，法律促進潛存于社會體中的極具創造力和生命力的力量流入建設性的渠道，法律也因此獲得了自己在文明建設的漫長進程中的不可替代性的地位并且這種不可替代性的需要在現代民主社會中越發的突顯。⑨現代民族國家大多追求法治國家的建設。法治即良法的統治，是一個將良法作為國家的和人民的行為準則，是一種良法的被普遍遵守和執行的社會秩序。而規則的統治是重要的，幾乎成為現代法治的核心。現代法治的一個重要原則是，除了某些法律認可范疇(例如軍人、婦女、未成年人)之外，在一個國家內，對人們的行為要求基本是相同的，人們可以依賴的行為規則、人們必須遵循的秩序規則和社會實際觀測規則是基本相同的。⑩通過專業活動來建立一套旨在影響案件當事人和其他人的未來行為規則的規則治理是符合法治原則要求的，也是法治國家建設的重要內容。基層法院的規則治理就是通過建立一套行為規則體系，讓基層社會的人民在遇到法律糾紛時有了一定的行為模式指引，同時在自己權益受到侵害時有尋求國家既定規則的救濟方式。在大力保障公民基本權利的同時還提高了司法資源有效化、合理化的利用，符合法治國家的基本精神。與此同時公民和社會行為被規則化、標準化、制度化又能作為規則治理的前提來促進全社會規則治理更進一步、更深一分的施行。此二者相互促進、共同作用促使法治社會、法治國家的建設與實現。

中國基層法院在現代化的建設中先后承擔著民族國家的重建、糾紛的解決或具體的解決問題以及落實和形成規則或普遍的解決問題的基本職能。規則治理又是法治國家建設的重要內容和必要條件。所以，在“一帶一路”與法治中國的建設中，中國基層法院的基本職能更多地向規則治理方向的轉變就具有充分的必要性和廣泛地可能性，也是廣大國民希望所在。

[注釋]

①費孝通.鄉土中國 生育制度 鄉土重建[M].北京：商務印書館，2011：9-10.

②費孝通.鄉土中國 生育制度 鄉土重建[M].北京：商務印書館，2011：27+29+31.

③蘇力.送法下鄉—中國基層司法制度研究[M].北京：北京大學出版社，2011：29.

④蘇力.二十世紀中國的現代化和法治[J].法學研究，1998(1).

⑤“一帶一路”的三重使命[EB/OL].中國政府網.http：//www.gov.cn/x015-03/28/content_2839660.inwen/htm2，2015-03-28.

⑥蘇力.送法下鄉—中國基層司法制度研究[M].北京：北京大學出版社，2011：91.

⑦蘇力.送法下鄉—中國基層司法制度研究[M].北京：中國政法大學出版社，2000：184.贍養案件中，基層法官在一審案件中依照民事訴訟法規定向雙方當事人不厭其煩的解釋他/她們擁有“申請回避的權利”和“辯論權”.

⑧蘇力.送法下鄉—中國基層司法制度研究[M].北京：中國政法大學出版社，2000：190.在贍養案件中基層法院法官主動的提出了贍養費給付形式中的綠豆和黃豆、葷油與素油的具體問題.

⑨[美]E·博登海默著，鄧正來譯.法理學：法律哲學與法律方法[M].北京：中國政法大學出版社，2004：405+409.

⑩蘇力.二十世紀中國的現代化和法治[J].法學研究，1998(1).

[參考文獻]

[1]費孝通.鄉土中國 生育制度 鄉土重建[M].北京：商務印書館，2011：3-99.

[2]蘇力.送法下鄉—中國基層司法制度研究[M].北京：北京大學出版社，2011：27-141.

[3]蘇力.二十世紀中國的現代化和法治[J].法學研究，1998(1)：1-15[2015-12-17].

[4]“一帶一路”的三重使命，中國政府網.http：//www.gov.cn/x015-03/28/content_2839660.inwen/htm2，2015-03-28.

[5]蘇力.送法下鄉—中國基層司法制度研究[M].北京：中國政法大學出版社，2000：8-197.

[6][美]E·博登海默.法理學：法律哲學與法律方法[M].鄧正來譯.北京：中國政法大學出版社，2004：405-409.

中圖分類號：D926.22

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)22-0140-04

作者簡介：王坤，男，漢族，河南淮濱人，蘭州大學法學院，2015級碩士研究生，研究方向：法律實務。