律師事務所執業風險的防范

原豐香

山東乾元律師事務所，山東 煙臺 264003

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律師事務所執業風險的防范

原豐香

山東乾元律師事務所，山東 煙臺 264003

律師事務所要想在市場競爭中占據優勢地位，必然要朝著規模化、專業化的方向發展。而律師事務所執業風險的防范則是律師事務所管理的重中之重，分析我國律師事務所風險管理現狀并針對性提出風險防范建議對于律師事務所的發展意義重大。

律師事務所；執業；風險管理

律師事務所執業風險是指律師在辦理各類案件或提供其他法律服務的過程中，由于律師過錯導致當事人損失，由律師或律師事務所承擔相應責任的風險。一般而言，規避律師事務所執業風險可以通過風險轉移與風險防范兩種途徑解決。風險轉移，即通過合法的方式將本應由律師事務所承擔的法律責任轉移給其他主體，如律師執業保險。律師事務所執業風險防范指，在法律服務的各個過程及時發現潛在風險、分析鑒別風險并有效規避風險，避免相關損失的發生，主要通過律師事務所工作、執業行為的規范化管理，將工作細化，并一一落實。

一、建立談話筆錄制度

律師事務所通常在正式接受當事人委托、提供法律服務前必定會與當事人溝通、交流，了解相關線索與信息，并作出相應的判斷與決定。在溝通與交流中，律師會對當事人的問題作出基本的法律判斷，告知當事人存在的法律風險及相關權利義務。律師事務所建立談話筆錄制度，通過錄音、書面記載的方式，將律師與當事人談話內容記錄在案，以備不時之需。一般而言，談話筆錄需包含客戶與接待律師基本信息、基本案情、律師向客戶告知相關法律風險及其權利義務、律師的基本法律判斷及對客戶的法律解答。其中，特別值得注意的是，談話筆錄中必須由律師與客戶雙方簽字記錄，并裝訂存檔，以備查用。

二、建立案件評審制度

一般而言，在正式簽署代理協議接受客戶委托前，律師事務所都要對客戶要求的法律服務進行審查，結合相關法律規定判斷是否可以滿足客戶的要求，從而規避執業風險。評審中主要考慮下列因素：案件本身風險、律事務所的業務水平、代理律師的執業能力。尤其值得注意的是，實務中存在當事人向律師隱瞞信息或提供虛假信息，甚至提供不當、非法證據的情況。此外，不同案件對業務素質、辦案能力的要求因其難易程度、社會影響力而不同。在評審中，要綜合考慮各項因素，律師事務所可以專門設置部門進行委托合同審查。

三、建立法律服務全過程的控制制度

具體的案件辦理和其他法律服務的提供是由專門的代理律師操作，代理律師有權利、有義務在法律、道德范圍內完成當事人的委托事項。在此基礎上，律師事務所有必要對律師在承辦案件或提供其他法律服務的各個環節進行必要的監督與管理、控制相應風險。盡管接受委托承接案件的是律師本人，但律師以律師事務所名義簽訂委托合同、進行職業活動，律師事務所有必要對整個過程存在的風險進行明示，包括實體的和程序上的風險。例如，《律師執業行為規范》第53條明確規定了律師有審慎保管委托人交付的證據及其他的法律文件，律師事務所應加強律師證據接收、存放方面的管理，明確律師在接收證據和其他法律文件時，一一登記，注明份數、是否原件，由委托人簽字確認，并向交付人提供收據，在證據及其他法律文書轉交、返還、收回均需委托人簽字確認，從而防范證據損毀、滅失的風險。

四、建立合伙人風險責任制度

如果律師事務所是合伙制，所有合伙人均需承擔律師事務所執業風險，承擔無限連帶責任。當前，我國部分合伙制律師事務所聯系松散、管理混亂，舍本逐末，不是通過律所的管理與積累提高業務能力、塑造律所品牌，只是片面追求眼前利益，忽視存在的風險，印章亂蓋、發票亂開，掛靠律師過度散漫自由，不征得合伙人同意即對外簽署法律文書的情況。律師事務所是一個利益與風險的共同體，合伙人具有共同利益，相應也共同承擔風險。合伙人加強律師事務所的行政管理，合伙人之間可以建立責任追償制度，以此加強合伙人的責任意識。

市場經濟下，律師事務所作為提供法律服務的經營主體，時刻面臨著經營和執業風險。通過加強律師職執業、提供法律服務各個環節的管理，不僅能提供服務質量提高客戶滿意度，更重要的是可以有效規避律不必要的職業風險，為律師事務所的長遠發展夯實基礎。新形勢下，各律師事務所均面臨著如何防范執業風險，加強律師管理的議題，僅以此文拋磚引玉。

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原豐香(1974-)，女，漢族，山東煙臺人，碩士研究生，山東乾元律師事務所，三級律師，研究方向：刑事及民商事。