破產管理人的法律責任

彭彥杰

（550025　貴州民族大學人文科技學院　貴州 貴陽）

破產管理人的法律責任

彭彥杰

（550025貴州民族大學人文科技學院貴州 貴陽）

由于市場經濟環境受到很多因素的影響，經常會出現由于生產經營不利而導致企業出現破產的現象，這就需要破產管理人來進行處理。但是破產管理人在管理的過程中，如果出現不合法或者是不適當的行為，損害了相關利害關系人的利益，以及妨礙了破產程序的順利進行，就需要承擔相應的法律責任。

破產管理人；法律責任；刑事責任；民事責任

我國在2006年頒布的《企業破產法》中，明確規定了破產管理人應該承擔的法律責任，其中包括刑事責任、民事責任、行政責任以及強制措施。根據破產管理人造成損害的程度不同，分別需要承擔相應的責任。目前我國的相關法律規定還比較抽象和寬泛，仍然需要借鑒其他國家成熟的法律條例，不斷地完善和改進。

一、破產管理人的概念和承擔法律責任的基礎

破產管理人，又被稱為“破產清算組”，指的是在破產案件中，在法院的指導之下，全面接管破產企業的所有事物，并在法院的監督之下分配、處理、估價、清理、保管破產企業財產的專門機構。在2004年由聯合國國際貿易法委員會制定和頒布的《破產法立法指南草案》中指出：除具體職責和職能外，破產法還經常對破產代表規定某些一般性義務。這些義務主要包括破產管理人提供擔保義務、破產管理人接受監督義務、破產管理人的注意或信托義務等方面，其中破產管理人法律責任承擔的基礎就是破產管理人的注意或信托義務［1］。

二、破產管理人的法律責任

破產管理人的法律責任指的是破產管理人在分配、處理、估價、清理、保管破產企業財產的過程中出現不正當或者是違法行為，進而承擔的法律責任，一般主要分為刑事責任、民事責任、行政責任和法院強制措施四個部分。我國的《企業破產法》制定的基礎是國外的相關法律體系，在第十一章“法律責任”第130條中明確規定：管理人未依照本法規定勤勉盡責，忠實執行職務的，人民法院可以依法處以罰款；給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。第131條規定：違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任［2］。

（一）刑事責任

我國在2004年制定、出臺的《企業破產法（草案）》中明確規定了破產管理人制度以及相關的刑事責任，在第十章的157條和161條中指出：破產管理人出現索取、收受賄賂行為，因玩忽職守或其他違法行為造成債權人、債務人或第三人重大經濟損失的行為，構成犯罪的，依法追究刑事責任［3］。這一規定主要借鑒了美國刑法以及國際立法趨勢中的相關規定，將破產管理人的責任人進行了拓展，而不是僅僅局限在收受賄賂這一個方面，把破產管理人的性質從善良的管理人拓展為企業財產的委托人，對破產企業的財產具有一定的管理義務，如果因為沒有盡到或者是違反了相關的義務，而損壞了破產企業的財產或者是相關的利益時，就需要相應的承擔一定的法律責任。在2006年頒布的《企業破產法》第131條明確規定：違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）民事責任

破產管理人的民事責任主要指的是在分配、處理、估價、清理、保管破產企業財產的過程中，由于違反了法定的注意義務，損害了相關利害關系人的利益而要承擔的民事責任，承擔責任的主要方式是責任賠償。我國《企業破產法》第130條規定：管理人未按照本法規定勤勉盡責，忠實執行職務的，人民法院可以依法處以罰款；給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任。在第27條中將“勤勉盡責，忠實執行職務”也看作是破產管理人所需要承擔責任的要件，但是這一規定存在著過于抽象和寬泛的問題，為了確保責任的明確，還應該對相關的規定進行進一步的細化［4］。

（三）行政責任

行政責任是破產管理人在損害相關利害關系人利益時需要承擔民事責任之外的責任，指的是破產管理人在進行管理的過程中，由于過失或者是故意造成債權人、債務人或者是第三人的損害，再者就是違反了有關規定但是沒有造成實質性的損失，主要是由行政主管機關進行的處罰，一般包括吊銷資格證書、暫停執業、沒收違法所得、警告、罰款等處罰。

（四）強制措施

破產管理人在管理破產企業財產、或者是承擔法律責任的過程中，法院都需要對這個過程進行監督，這一權利賦予了法院采取強制措施的權利。當破產管理人在管理或者是承擔責任的時候，法院可以采取強制措施讓其高效、迅速、謹慎、忠實的履行相關的職責，其中主要包括罰款、拘留、拘傳、訓誡、警告等形式。

三、結語

破產管理人是需要履行相關義務的，這也是其承擔法律責任的基礎和前提，一旦破產管理人違反了相關的法律規定，并產生了一定程度的影響，就需要根據造成影響程度的不同而承擔相應的責任。我國的破產管理人的制度在理論和實踐上都還需要實現進一步的研究和探討，需要根據我國市場經濟的實際需求來決定、明確破產管理人的責任形式和責任能力。

［1］范桂紅.試論新《破產法》中破產管理人的法律地位［J］.中共鄭州市委黨校學報，2011，03：69-71.

［2］林恩偉.我國破產管理人制度芻議——以管理人中心主義架構為視角［J］.北京化工大學學報（社會科學版），2011，02：1-8+20.

［3］劉艷.論破產管理人的民事責任［J］.現代商貿工業，2011，21：261-262.

［4］宋慶閣.我國中小企業破產管理人法律監督制度研究［J］.企業經濟，2014，07：180-184.