論刑法的謙抑原則

孫平遠

長沙市雨花區人民法院，湖南　長沙　410014

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論刑法的謙抑原則

孫平遠

長沙市雨花區人民法院，湖南長沙410014

摘要：刑法的謙抑原則是影響刑事立法和刑法改革的重要原則之一，然而目前在我國，刑法的謙抑原則并沒有在立法界和司法界普遍適用，我國的理論界對其研究也較為薄弱。本文通過對刑法謙抑原則的內涵及理論源泉進行分析，得出該原則在我國的實現途徑，期望起到拋磚引玉的作用。

關鍵詞：刑法謙抑原則；理論根基；實現途徑

一、刑法謙抑原則的概述

刑法的謙抑原則，也稱必要性原則，是指用最少量的刑罰獲得最大的刑罰效果，它也是立法機關定罪的基本原則之一，即只有在沒有可以代替的其他適當方式存在的前提下，才將某種危害法益的行為定為犯罪。該原則的適用程度決定著刑罰的調整范圍，也決定著哪些行為被定為犯罪，哪些行為不被定為犯罪，而由其他法律予以調整。

刑法的謙抑原則包含四層價值蘊含，其一為刑法具有補充性，即只有在其他社會控制手段不能抑制違法行為時，才采用刑法加以調整；其二為刑法的不完整性，是指刑法內容和效力范圍具有有限性和不全面性；其三刑法具有寬容性，它是指在刑罰的適用過程中應體現人道主義精神；其四為刑法具有經濟性，國家司法也需要衡量經濟性，以最小的成本獲得最大的效益，刑法與社會關系的其他調整手段相比，需耗費較大的成本，如將一個人定罪判刑，需要經過偵查、公訴、審判、執行多個環節，國家要設置公安局、檢察院、監獄多個部門，這些需占用的人力物力財力遠超過民事、行政等其他調整方式。因此根據以上論述，筆者認為，刑法的謙抑原則實質即為在刑法的適用過程中應堅持“慎刑”的理念，將刑法作為對抗違法行為的最后一道防線，同時在刑罰適用時，也應堅持人道主義精神和寬和的思想。

二、刑法謙抑原則的理論源泉

(一)市民社會與法治國家的分立

市民社會是在生產力發展到一定程度，直接從生產和社會生活交往中產生出來的社會組織形式。市民社會的基本單位是擁有財產權利和自由平等等政治權利的獨立的個人，其強調契約精神和人的獨立自由性。

隨著資本主義市場經濟的發展，市民社會與法治國家相分離，即社會上普遍要求個人的自由和民主，反對國家的過度干預，在這種背景下，刑法的立法理念也在發生著變化，從原來的國家利益至上到現在的兼顧國家和個人利益，這種理念的確定，必然要求刑法從私人領域中撤離，刑法被限制在公共生活領域，成為與私法相對立的調整社會關系的手段。

(二)人權保障與社會保護的統一

尊重和保障人權是民主社會的重要衡量標準，在市民社會與法治國家分立的這種二元的社會結構中，刑法開始將人權保障放在與社會保護并重的地位，甚至更傾向于人權保障。如我國刑法規定的疑罪從無原則即為刑法人權保障的具體表現，這種刑法在立法和刑罰上的寛和性和人道性都是刑法謙抑性的價值蘊含。

三、刑法謙抑原則在我國的實現途徑

刑法謙抑原則中所蘊含的慎刑和寬和的理念與我國社會主義社會提倡人權保障和民主自由的原則是相契合的，因此，在我國刑法的立法和司法過程中，應堅持刑法謙抑原則，將該原則貫徹到刑法的立法和司法實踐中去，要做到這一點，筆者認為，可以從以下幾個方面著手。

(一)在刑法立法方面

1.應抑制刑法的適用范圍

在確定刑法調整社會關系的廣度時應堅持慎刑的思想，這應該從兩方面加以理解，其一為刑法僅調整那些嚴重危害社會秩序的行為，即刑法的立法者并不能隨意的規定犯罪，只要在行為嚴重造成社會危害或威脅合法權益時才能用刑法加以調整，這是因為刑法在適用時通過刑事處罰來限制人身自由或財產權益，甚至剝奪人的生命權，如果不能合理適用，很容易引起社會不安；其二只有在民事、行政等其他制裁措施不足以抑制該危害行為和保護合法權益時，才能啟用刑事處罰，刑法與其他部門法并不處于同一層面，刑法是其他部門法的最后一道防線，只有在其他部門法無法抑制違法行為時，才有啟用刑罰。

2.在確定刑罰時，應堅持處罰程度的寬和性

它是指在確定定罪原則時，可定可不定的，則不定罪，可定重罪也可定輕罪的，則定輕罪。在確定量刑原則時，應規定從輕、減輕或免除處罰，同時在確定刑法執行原則時，應規定緩刑或減刑，盡量讓刑法輕緩、寬和。

(二)在刑事司法方面

1.司法機關應嚴格貫徹刑法的謙抑原則

司法機關在刑事司法實踐中，應轉變司法觀念，合理運用自由裁量權和罪行法定原則，在被告人有罪或罪重的證據不充分時，應堅持“疑罪從無、疑罪從寬”，作出有利于被告人的裁判。

2.司法機關應嚴格堅持刑事訴訟法

我國刑事訴訟法所規定的刑事訴訟程序，有利于充分保障被告人的合法權益，可以使審辯處于平衡的位置，因此，司法機關應嚴格遵守法定程序，維護被告的訴訟權利，這也是謙抑原則中保障人權的應有之義。

四、結語

我國是一個傳統的重刑主義國家，盡管在我國的刑事立法和司法中體現了一些謙抑原則，但從整體來說，對該原則的重視和應用程度還不夠。我國應本著維護社會合法權益和人權保障相統一的理念，繼續發揚刑法謙抑原則，合理確定我國刑法適用范圍，堅持寬和刑罰，這樣才能更好地發揮刑法的積極作用。

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中圖分類號：D924

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)20-0276-01

作者簡介：孫平遠(1985-)，男，湖南隆回人，大學雙學士學位，長沙市雨花區人民法院。