試析虛假公證追責機制及其完善

章 軍

（510000　廣東佳思特律師事務所　廣東 廣州）

試析虛假公證追責機制及其完善

章 軍

（510000廣東佳思特律師事務所廣東 廣州）

建立健全的對虛假公證的追責機制，是保護公證利害關系人合法權益，保持公證良好公信力的必要措施。我國《公證法》對虛假公證的追責規定主要體現在第四十二條和第四十三條，基本上建立了一套涵蓋行政、刑事、民事三方面的比較完整的對虛假公證行為的追責機制。但是，這一追責機制存在行政追責上實行無過錯責任原則、刑事追責上對“情節嚴重”沒有進行科學界定，在民事追責方面則對賠償的范圍沒有明確規定等問題，有必要采取針對性的措施，包括行政追責上實行過錯責任原則，科學界定刑事追責的“情節嚴重”要件，對民事賠償的范圍明確規定等。

虛假公證；追責機制；過錯責任

作為一種具有公信力的證明行為，公證的事實對相關法律事實的確認往往起著至關重要的作用。與事實產生較大出入的虛假公證行為往往會對利害關系人造成相當大的損害。據華西都市報2006年12月20日第13版報道，成都市律政公證處曾出具的一份證明仍健在的金堂農民楊世和已經死亡的繼承公證書，致使另一名陌生女子以其“妻子”名義繼承了其名下房產。研究新時代將活人證死的“拍案驚奇”。類似的還有“西安寶馬彩票案”中，公證員董萍玩忽職守等公證造假的案例。這些公證造假事件一方面給相關案件中的受害者的利益帶來重大的損失，另一方面也給公證的公信力帶來了極為消極的影響。因此，如何保證公證事實的正確性是當前亟待研究的問題。

一、《公證法》對虛假公證的相關規定

我國《公證法》對虛假公證的追責規定主要體現在第四十二條和第四十三條?！豆C法》第四十二條規定：“公證機構及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區、直轄市或者設區的市人民政府司法行政部門對公證機構給予警告，并處二萬元以上十萬元以下罰款，并可以給予一個月以上三個月以下停業整頓的處罰；對公證員給予警告，并處二千元以上一萬元以下罰款，并可以給予三個月以上十二個月以下停止執業的處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節嚴重的，由省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門吊銷公證員執業證書；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……（二）為不真實、不合法的事項出具公證書的；……。因故意犯罪或者職務過失犯罪受刑事處罰的，應當吊銷公證員執業證書。” 第四十三條規定：“公證機構及其公證員因過錯給當事人、公證事項的利害關系人造成損失的，由公證機構承擔相應的賠償責任；公證機構賠償后，可以向有故意或者重大過失的公證員追償。當事人、公證事項的利害關系人與公證機構因賠償發生爭議的，可以向人民法院提起民事訴訟。”

根據上述法律規定，《公證法》對虛假公證的追責機制事實上由行政追責、刑事追責、民事追責三方面組成。以下將對追責機制的三方面進行具體分析。

二、現行虛假公證追責機制的構成

如上所述，現行虛假公證追責機制主要由行政追責、刑事追責和民事追責三方面構成，其中以行政追責機制追責為主，刑事和民事追責為輔。

1.虛假公證的行政追責機制

虛假公證的行政追責主要體現在《公證法》第四十二條的相關規定上。根據這一規定，對于具有“為不真實、不合法的事項出具公證書的”公證機構及其公證員，由省級或者設區的市人民政府司法行政部門對公證機構及其公證員分別給予處罰。對公證機構的處罰按照情節輕重分為警告，和一個月以上三個月以下停業整頓兩種形式，可并處二萬元以上十萬元以下罰款。對公證員的處罰則按照情節輕重分為警告，并處二千元以上一萬元以下罰款；三個月以上十二個月以下停止執業；沒收違法所得；吊銷公證員執業證書四種形式。

2.虛假公證的刑事追責機制

《公證法》對虛假公證的刑事追責的規定比較籠統，只是在第四十二條的最后規定“因故意犯罪或者職務過失犯罪受刑事處罰的，應當吊銷公證員執業證書?！睘榱藦浹a這一規定的不足，最高人民檢察院于2009年發布《關于公證員出具公證書有重大失實行為如何適用法律問題的批復》，其中規定：“《中華人民共和國公證法》施行以后，公證員在履行公證職責過程中，嚴重不負責任，出具的公證書有重大失實，造成嚴重后果的，依照刑法第二百二十九條第三款的規定，以出具證明文件重大失實罪追究刑事責任?！苯Y合《刑法》第二百二十九條的規定，公證人員作為“承擔法律服務等職責的中介組織的人員”，既可以根據第一款規定，對因為“故意提供虛假證明文件，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金?！倍铱梢愿鶕诙钜幎ā扒翱钜幎ǖ娜藛T，索取他人財物或者非法收受他人財物，犯前款罪的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！睂Ψ舷鄳幎ǖ墓C人員加重處罰。對于過失犯罪的，則按照第三款規定：“第一款規定的人員，嚴重不負責任，出具的證明文件有重大失實，造成嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金?！币虼耍摷俟C引起的犯罪行為當其為故意時，屬于《刑法》第二百二十九條第一款規定的提供虛假證明文件罪；當其為過失時，屬于《刑法》第二百二十九條第三款規定的出具證明文件重大失實罪。

3.虛假公證的民事追責機制

根據上述的《公證法》第四十三條之規定，對于虛假公證的民事追責：“公證機構及其公證員因過錯給當事人、公證事項的利害關系人造成損失的，由公證機構承擔相應的賠償責任；公證機構賠償后，可以向有故意或者重大過失的公證員追償。當事人、公證事項的利害關系人與公證機構因賠償發生爭議的，可以向人民法院提起民事訴訟?！备鶕@一規定，虛假公證的民事追責事實上實行過錯追責機制，同時公證機構和公證員均須因其過錯承擔相應的責任，而且公證機構屬于法定的賠償主體，承擔的是第一位的賠償責任，而且只有在公證員對相應的過錯具有故意或者重大過失時，公證機構才能向其追償。請求賠償的主體包括當事人和厲害關系人兩類。解決方式可以是因虛假公證產生損失的當事人或厲害關系人同公證機構協商解決，協商不成則可以通過提起民事訴訟的方式解決。

三、現行虛假公證追責機制存在的問題及完善

1.現行虛假公證追責機制存在的問題

《公證法》及相關法律通過上述規定，基本上建立了一套比較完整的對虛假公證行為的追責機制。但是，這一追責機制無論在行政、刑事還是民事追責方面，都存在一些不盡人意的地方，表現如下：

（1）《公證法》第四十二條對于行政責任的規定，只要公證機構及其公證員有“為不真實、不合法的事項出具公證書的”行為，即需承擔相應的行政責任，而不問是否因為公證機構和公證員自身的過錯造成。事實上，假如出現虛假公證的情況，是因為當事人故意提供虛假材料，故意隱瞞真實情況等，公證機構及其公證員已經盡到了充分的審查核實義務，最終出具了虛假的公證文書，公證機構及其公證員并無過錯，對其進行行政處罰就顯得毫無道理。

（2）《刑法》第二百二十九條對于虛假公證的刑事追責，均以“情節嚴重”為要件。由于《刑法》對“情節嚴重”并無具體的表述，相應的司法機關在司法實踐中往往以產生的經濟損失數額作為判斷是否符合“情節嚴重”要件的唯一標準，而忽略了其更嚴重的影響，即對公證這一行為的公信力的惡劣影響。

（3）《公證法》第四十三條對于民事追責的規定，雖然要求公證機構需對其及其公證員的過失造成的損失承擔相應的賠償責任，但并沒有對需要賠償的損害范圍進行明確的界定，這就為雙方協商賠償的具體標的時埋下了產生爭議的隱患。

2.現行虛假公證追責機制的完善

針對現行虛假公證追責機制上述問題的存在，有必要采取以下對應措施將其完善：

（1）修改《公證法》對于虛假公證行政追責的無過錯責任原則，在相應條款上附加過錯責任的追責要件。即將其追責要件“（二）為不真實、不合法的事項出具公證書的”修改為“（二）因故意或過失為不真實、不合法的事項出具公證書的”。

（2）對于《刑法》第二百二十九條的“情節嚴重”要件，以實施細則或司法解釋的方式對其進行科學的界定。尤其注意公證最重要的價值是其公信力，虛假公證產生最嚴重的問題是造成其公信力的損失，而不是直接的經濟損失。因此對“情節嚴重”要件進行界定時，不僅要規定經濟損失數額的標準，更要規定其公信力所受損失的標準。

（3）在現行《公證法》第四十三條對于虛假公證的民事追責的基礎上，有必要通過修改法律或者實施細則或者司法解釋的方式，對具體的賠償范圍進行限定，比如其賠償是否僅限于直接經濟損失，是否只是針對財產損失進行賠償等。

四、結語

綜上所述，由于虛假公證對當事人及其利害關系人造成的損失，以及其對公證公信力的損害，對進行虛假公證的公證機構及其公證人員進行追責是保證公證制度順利運行的必然要求。我國通過《公證法》的相應規定，建立了一套涵蓋行政、刑事、民事三方面的完整的追責制度，但其仍然存在一系列不僅人意的地方，有必要采取針對性的措施使其完善，以保證其順利達成保護當事人及其利害關系人的合法權益，維護公證公信力的目的。

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［3］俞劍英.法律真實 客觀真實 誰是公證真實性原則的最佳選擇［J］.中國公證，2005（3）.

［4］楊碩.試論公證的公信力［J］. 赤子，2014（11）.

章軍（1967.8～），女，廣東廣州人，廣東佳思特律師事務所合伙人律師，研究方向：建筑、涉外、民商法。