鐵路工程項目風(fēng)險管理體系的構(gòu)建與運行

楊丁穎，黃健陵

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長沙 410075)

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鐵路工程項目風(fēng)險管理體系的構(gòu)建與運行

楊丁穎，黃健陵

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長沙 410075)

摘要:結(jié)合我國鐵路工程項目建設(shè)管理實踐經(jīng)驗，在全面分析鐵路工程項目風(fēng)險管理影響因素和發(fā)生機(jī)理的基礎(chǔ)上，以集成化風(fēng)險管理理論和全面風(fēng)險管理理論為理論依據(jù)，構(gòu)建由目標(biāo)系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、資源保障系統(tǒng)、流程系統(tǒng)、方法系統(tǒng)、信息系統(tǒng)六大模塊組成的鐵路工程項目風(fēng)險管理體系，對體系的結(jié)構(gòu)和功能進(jìn)行系統(tǒng)分析。為保證風(fēng)險管理體系的有效運行，建立了鐵路工程項目風(fēng)險管理體系運行框架模型，從風(fēng)險管理組織構(gòu)建與權(quán)責(zé)劃分、風(fēng)險管理規(guī)劃制定、風(fēng)險管理過程控制、風(fēng)險管理考核與評價、風(fēng)險管理基礎(chǔ)工作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)全面闡述了風(fēng)險管理體系運行模式。并針對風(fēng)險管理體系及運行中的重點和難點，提出實現(xiàn)鐵路工程項目風(fēng)險管理體系持續(xù)改進(jìn)的對策建議。

關(guān)鍵詞：鐵路工程項目；風(fēng)險管理體系；體系運行模式；持續(xù)改進(jìn)

我國開展鐵路工程項目風(fēng)險管理為時不長，在理論研究和實際應(yīng)用方面取得了一定進(jìn)展，但總體看仍然存在許多薄弱環(huán)節(jié)，需要改進(jìn)完善。在鐵路工程項目風(fēng)險管理中，鐵路主管部門雖然制定了較為完善的風(fēng)險管理制度與辦法，對風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)及各部門職責(zé)作出了明確規(guī)定，但在實施過程中仍存在諸多困難，風(fēng)險管理水平有待提升。傳統(tǒng)的風(fēng)險管理方式已難以滿足鐵路建設(shè)的新要求，亟需構(gòu)建科學(xué)完善的風(fēng)險管理體系，改進(jìn)和創(chuàng)新風(fēng)險管理方法與技術(shù)，推動鐵路工程項目風(fēng)險管理有效實施，提升風(fēng)險管理總體水平[1-2]。

1鐵路工程項目風(fēng)險管理概述

1.1　鐵路工程項目風(fēng)險管理內(nèi)涵和意義

鐵路工程項目風(fēng)險管理是指依據(jù)工程特點、所處環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，通過風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等，對鐵路工程項目風(fēng)險實施有效的控制和處理，將工程建設(shè)中潛在的各類風(fēng)險降低到可接受水平，保證鐵路工程項目預(yù)期目標(biāo)順利實現(xiàn)的管理過程。

實施鐵路工程項目風(fēng)險管理，對于深入推進(jìn)鐵路建設(shè)科學(xué)、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。全面推行風(fēng)險管理是實現(xiàn)鐵路安全發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，是提升鐵路工程項目管理科學(xué)化水平的必然要求，是實現(xiàn)鐵路工程項目目標(biāo)的重要手段和保障[3-4]。

1.2　鐵路工程項目風(fēng)險影響因素和發(fā)生機(jī)理

1.2.1鐵路工程項目風(fēng)險影響因素

鐵路工程項目是開放的動態(tài)系統(tǒng)，風(fēng)險影響因素錯綜復(fù)雜。結(jié)合現(xiàn)場調(diào)研和問卷調(diào)查，從宏觀角度分析，鐵路工程項目風(fēng)險主要與4個因素相關(guān)：人、物、環(huán)境和管理，這4個要素相互關(guān)聯(lián)、相互作用。對四大影響因素的全面控制，是鐵路工程項目風(fēng)險防范和控制重點。

1.2.2鐵路工程項目風(fēng)險發(fā)生機(jī)理

鐵路工程項目風(fēng)險發(fā)生的基本過程，是某種或多種致險因子在孕險環(huán)境影響下，作用于特定承險體，隨著空間和時間的推移形成風(fēng)險隱患，從而產(chǎn)生風(fēng)險事故，導(dǎo)致工程發(fā)生風(fēng)險損失。鐵路工程項目風(fēng)險發(fā)生機(jī)理如圖1所示。

圖1　鐵路工程項目風(fēng)險發(fā)生機(jī)理框圖Fig.1 Diagram of the railway project risk mechanism

2鐵路工程項目風(fēng)險管理體系構(gòu)建

2.1　鐵路工程項目風(fēng)險管理體系基本框架

鐵路工程項目風(fēng)險管理是一項復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要研究風(fēng)險管理活動的要素、內(nèi)容和運行規(guī)律[5-6]。依據(jù)集成化風(fēng)險管理、全面風(fēng)險管理等現(xiàn)代風(fēng)險管理理論，結(jié)合我國鐵路工程建設(shè)實踐，在科學(xué)分析鐵路工程項目風(fēng)險影響要素和機(jī)理，探索鐵路工程風(fēng)險管理體系的構(gòu)成要素以及要素間的內(nèi)在聯(lián)系和相互作用基礎(chǔ)上，對鐵路工程項目風(fēng)險管理體系進(jìn)行系統(tǒng)構(gòu)建，其構(gòu)成框圖如圖2所示。

鐵路工程項目風(fēng)險管理體系由目標(biāo)系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、資源保障系統(tǒng)、流程系統(tǒng)、方法系統(tǒng)、信息系統(tǒng)6個子系統(tǒng)構(gòu)成。六大系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互作用，相互支撐，構(gòu)成一個有機(jī)體系，共同完成鐵路工程項目風(fēng)險管理[7-8]。

2.2　鐵路工程項目風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)功能分析

在鐵路工程項目風(fēng)險管理體系中，目標(biāo)系統(tǒng)由項目風(fēng)險管理方針、風(fēng)險管理目標(biāo)等構(gòu)成，是風(fēng)險管理體系的核心，是實施風(fēng)險管理的行動綱領(lǐng)；組織系統(tǒng)由組織架構(gòu)與權(quán)責(zé)、風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管理文化構(gòu)成，是風(fēng)險管理體系的組織保障，是承擔(dān)項目風(fēng)險管理活動的主體；資源保障系統(tǒng)由人力資源保障、資金資源保障和信息資源保障等構(gòu)成，是風(fēng)險管理體系運行的原動力，直接服務(wù)于項目風(fēng)險管理；流程系統(tǒng)由管理流程設(shè)計、管理流程實施和動態(tài)跟蹤控制構(gòu)成，是對項目風(fēng)險管理規(guī)劃的執(zhí)行和控制，是確保風(fēng)險管理體系準(zhǔn)確、高效運行的控制器；方法系統(tǒng)由風(fēng)險識別方法、風(fēng)險分析方法、風(fēng)險評價方法、風(fēng)險監(jiān)控方法以及指導(dǎo)這些方法的方法論等構(gòu)成，是項目風(fēng)險管理實施的工具和手段，為風(fēng)險管理體系運行提供全方位的技術(shù)支持；信息系統(tǒng)是風(fēng)險管理體系運行的基礎(chǔ)和平臺，是項目風(fēng)險控制活動的載體，有助于實現(xiàn)項目建設(shè)全過程信息化管理和監(jiān)控[9-10]。

圖2　鐵路工程項目風(fēng)險管理體系構(gòu)成Fig.2 Constitution of the railway project risk management system

3鐵路工程項目風(fēng)險管理體系運行

3.1　鐵路工程項目風(fēng)險管理體系運行模式

為保證鐵路工程項目風(fēng)險管理體系有效運行，必須統(tǒng)籌規(guī)劃、相互關(guān)聯(lián)、相互協(xié)調(diào)，科學(xué)地開展風(fēng)險管理，并通過風(fēng)險管理考核與評價，形成一個有機(jī)循環(huán)的整體，推動風(fēng)險管理體系的完善和發(fā)展[11]。鐵路工程項目風(fēng)險管理體系運行框架模型如圖3所示。

風(fēng)險管理體系運行模式：建立風(fēng)險管理體系實施與運行的主體——風(fēng)險管理組織，由風(fēng)險管理組織負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理規(guī)劃(包含目標(biāo)、方針、計劃等)，以風(fēng)險管理規(guī)劃為依據(jù)和指導(dǎo)，進(jìn)行風(fēng)險管理過程控制，并對風(fēng)險管理目標(biāo)實現(xiàn)情況及風(fēng)險管理成效進(jìn)行綜合考核與評估，找到體系運行中存在問題和薄弱環(huán)節(jié)加以優(yōu)化完善，形成循環(huán)改進(jìn)、螺旋上升的風(fēng)險管理閉環(huán)。同時，做好風(fēng)險管理基礎(chǔ)工作，作為風(fēng)險管理的支持和保障[12]。

3.2　風(fēng)險管理組織構(gòu)建與權(quán)責(zé)劃分

鐵路工程項目風(fēng)險管理組織是風(fēng)險管理的具體組織者和實施者，以建設(shè)單位為主導(dǎo)，施工、監(jiān)理等各參建單位為主體，形成聯(lián)合行動的整體，并有明確分工和嚴(yán)格考核?？砂础耙粋€整體，3個層次”的思路來進(jìn)行組織設(shè)計：一個整體是指鐵路工程項目要形成一個完整風(fēng)險管理團(tuán)隊，3個層次是指風(fēng)險管理組織由風(fēng)險管理戰(zhàn)略決策層、業(yè)務(wù)管理層和實施作業(yè)層構(gòu)成。

3.2.1戰(zhàn)略決策層

由建設(shè)單位主持召開聯(lián)席會議或設(shè)立項目風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理重大決策和方案制定，協(xié)調(diào)施工、監(jiān)理以及其他項目參與方的風(fēng)險管理活動，并承擔(dān)項目風(fēng)險管理的總體責(zé)任。對于關(guān)系重大的風(fēng)險管理問題，還可以吸收咨詢機(jī)構(gòu)參與論證。

3.2.2業(yè)務(wù)管理層

建設(shè)單位及各參建單位設(shè)立專門職能部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理專項工作和日常管理。提出重大風(fēng)險評估報告和風(fēng)險預(yù)防策略，協(xié)同其他有關(guān)部門規(guī)避或化解業(yè)務(wù)風(fēng)險。在項目周期各階段對風(fēng)險管理計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評價。

3.2.3實施作業(yè)層

實施作業(yè)層的職責(zé)是按內(nèi)部控制基本流程進(jìn)行風(fēng)險管理。開展項目風(fēng)險識別，編制上報風(fēng)險評估報告，貫徹落實風(fēng)險應(yīng)對方案，有效監(jiān)督和控制風(fēng)險。明確風(fēng)險管理組織各方的職能和職責(zé)，明確風(fēng)險管理部門與其他部門的分工協(xié)調(diào)，編制風(fēng)險責(zé)任的詳盡說明，將風(fēng)險責(zé)任落實到每個崗位，做到明責(zé)、盡責(zé)、落責(zé)，并建立有效的考核與激勵機(jī)制，為風(fēng)險管理體系有效運行提供組織保障。

圖3　鐵路工程項目風(fēng)險管理體系運行圖Fig.3 Operation diagram of the railway project risk management system

3.3　風(fēng)險管理規(guī)劃制定

設(shè)定科學(xué)合理、符合企業(yè)使命和工程實際的風(fēng)險管理目標(biāo)和方針，確定風(fēng)險偏好及風(fēng)險承受度，制定確保風(fēng)險管理目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險管理計劃。

3.3.1目標(biāo)和方針設(shè)定

全面分析鐵路工程項目所處的內(nèi)外部環(huán)境，研究制定重要領(lǐng)域(如質(zhì)量、安全、環(huán)保、工期、財務(wù)管理等)的風(fēng)險管理方針，科學(xué)制定項目風(fēng)險管理目標(biāo)。必須充分考量各種風(fēng)險影響，使風(fēng)險管理目標(biāo)與風(fēng)險管理方針相吻合。對目標(biāo)進(jìn)行層層分解，確定各部門和崗位具體風(fēng)險管理目標(biāo)，并定期對目標(biāo)完成情況、適宜性和有效性進(jìn)行考核，以利于不斷總結(jié)提高。

3.3.2計劃制定與任務(wù)分解

制定科學(xué)可行的風(fēng)險管理工作計劃，確定風(fēng)險管理工作的行動方案和行動方式、應(yīng)達(dá)到的水平、工作完成時限、負(fù)責(zé)工作人員、評估標(biāo)準(zhǔn)和資源配置方案等；對計劃任務(wù)進(jìn)行分解、細(xì)化和落實，進(jìn)而制定詳盡的業(yè)務(wù)流程；確定執(zhí)行控制中可能遇到的障礙，針對各種危機(jī)和困難制定應(yīng)急方案。風(fēng)險管理計劃應(yīng)保證一定靈活性和機(jī)動性。

3.4　風(fēng)險管理基礎(chǔ)工作

3.4.1風(fēng)險管理制度建立

建立健全風(fēng)險識別、確認(rèn)、防范、控制以及評估、考核制度，形成“內(nèi)控審計檢查制度、重大風(fēng)險預(yù)警制度、重要崗位權(quán)力制衡制度、溝通和協(xié)商制度、風(fēng)險管理例會制度、風(fēng)險管理責(zé)任追究制度”等科學(xué)嚴(yán)密、規(guī)范有效的風(fēng)險管理制度，保障項目風(fēng)險管理有效進(jìn)行。以滬昆客專湖南段項目穩(wěn)定風(fēng)險管理為例。滬昆公司將維護(hù)穩(wěn)定工作作為重要目標(biāo)納入考核指標(biāo)，實行維穩(wěn)工作“一票否決制”和維穩(wěn)不良行為記錄制度；建立了工作例會制度、穩(wěn)定排查制度、信息報告制度、包保督導(dǎo)制度，加強(qiáng)對維穩(wěn)工作的全過程指導(dǎo)、檢查、督促、落實；建立了3級路地協(xié)調(diào)工作制度。通過構(gòu)建有效的風(fēng)險管理制度，取得了良好的效果。

3.4.2風(fēng)險管理方法選擇

科學(xué)的風(fēng)險管理方法和技術(shù)是鐵路工程項目風(fēng)險管理的重要保障。在鐵路工程項目風(fēng)險管理過程中，應(yīng)根據(jù)每個項目自身特征、項目建設(shè)環(huán)境和項目實際需求，合理選擇科學(xué)適用的風(fēng)險管理方法，為項目風(fēng)險管理目標(biāo)的順利實現(xiàn)提供有力技術(shù)支持。例如，遙感技術(shù)作為風(fēng)險數(shù)據(jù)的獲取手段，地理信息系統(tǒng)作為空間數(shù)據(jù)管理與分析的手段以及導(dǎo)航定位技術(shù)已經(jīng)開始在京滬鐵路工程災(zāi)害風(fēng)險識別與評估中得到應(yīng)用，并取得了一系列成果。

3.4.3風(fēng)險管理資源保障

提供充足的人力資源、信息資源和資金資源是鐵路工程項目風(fēng)險管理執(zhí)行和落實的重要支持和保障。人是項目風(fēng)險管理的主體，人力資源是風(fēng)險管理最重要的資源，人員安全性的改善和提高成為系統(tǒng)安全提高的關(guān)鍵；準(zhǔn)確、有效的信息資源，能促進(jìn)各參建單位及其內(nèi)部各職能部門、項目團(tuán)隊之間的溝通和協(xié)同，為風(fēng)險管理的科學(xué)決策、動態(tài)控制奠定基礎(chǔ)；高效配置、充足到位的資金資源，是確保工程建設(shè)需求和風(fēng)險管理工作順利落實的必要條件。

3.4.4風(fēng)險管理文化建設(shè)

文化提供了一種項目風(fēng)險管理推動力，這種推動力能使項目全體員工形成特定的核心價值觀念，并以此作為手段，驅(qū)使其發(fā)揮自身主觀能動性有效地去完成特定的風(fēng)險管理目標(biāo)。風(fēng)險管理文化包括物質(zhì)文化、行為文化、制度文化和精神文化。加強(qiáng)風(fēng)險管理文化建設(shè)，充分發(fā)揮項目風(fēng)險文化的引領(lǐng)、激勵、凝聚和規(guī)范作用，把風(fēng)險管理價值觀融入到鐵路工程項目文化建設(shè)中，將風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同意識和自覺行動。以青藏鐵路文化建設(shè)為例，青藏總指與各個施工單位簽訂了“工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制”責(zé)任合同書，使青藏鐵路的工程質(zhì)量與施工企業(yè)的生存和形象、與項目主要負(fù)責(zé)人的職業(yè)生命掛鉤，被施工單位稱為“生死合同”。各施工單位也把質(zhì)量目標(biāo)和責(zé)任落實到本單位的各個崗位，簽訂質(zhì)量獎罰責(zé)任書，將施工質(zhì)量與施工人員的收入掛鉤、與工作業(yè)績掛鉤，并對工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，約束了參建施工單位的行為，使項目質(zhì)量風(fēng)險得到有效控制，確保了青藏鐵路質(zhì)量目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

3.4.5風(fēng)險管理信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用

信息化管理是項目風(fēng)險管理工具和方法的綜合集成和運用，旨在對鐵路工程項目風(fēng)險管理全過程的智能化管理，提高風(fēng)險管理效率及可靠性。通過開發(fā)并應(yīng)用涵蓋風(fēng)險管理各環(huán)節(jié)的、具備可靠性、完整性、及時性的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，提升信息溝通的及時性、準(zhǔn)確性與有效性，實現(xiàn)鐵路工程項目風(fēng)險管理的科學(xué)化、規(guī)范化，保證項目風(fēng)險管理目標(biāo)順利實施。

例如，目前基于物聯(lián)網(wǎng)的風(fēng)險實時監(jiān)測預(yù)警技術(shù)已經(jīng)應(yīng)用在地下工程并取得了一定成效，在鐵路工程項目風(fēng)險管理中也具有良好的應(yīng)用前景。鐵路主管部門應(yīng)加大科技投入，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警傳感器網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵技術(shù)性問題研究、風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警傳感器網(wǎng)絡(luò)技術(shù)集成研究、實時監(jiān)測預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和應(yīng)用研究。

3.5　風(fēng)險管理過程控制

鐵路工程項目風(fēng)險管理要與流程管理結(jié)合，體現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利、時、量、性的統(tǒng)一，針對風(fēng)險管理工作流程的實施，抓住風(fēng)險管理過程各階段工作控制重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，定主體、定責(zé)任、定時間、定數(shù)量、定性質(zhì)，并對未能順利完成工作限期督辦糾正。

鐵路工程項目風(fēng)險管理應(yīng)由傳統(tǒng)的“刺激——反應(yīng)”式的被動風(fēng)險管理模式向“關(guān)口前移，主動預(yù)防，超前管理”的事前風(fēng)險管理轉(zhuǎn)變。事前風(fēng)險管理主要是指對共性的、主要的風(fēng)險誘因進(jìn)行監(jiān)測、診斷、預(yù)先主動控制的一種制度和方法，其目的在于預(yù)防和矯正項目風(fēng)險誘發(fā)因素的發(fā)生和發(fā)展，從根本上防止項目風(fēng)險事故的形成與爆發(fā)。應(yīng)將鐵路工程項目風(fēng)險管理流程和標(biāo)準(zhǔn)按一定規(guī)則固化下來，形成執(zhí)行程序范本，要求參建單位明確交底，并按要求嚴(yán)格執(zhí)行，從而有效提高項目風(fēng)險管理工作的質(zhì)量和效率。應(yīng)明確風(fēng)險管理實施與控制要點，編制管理制度、辦法、具體流程以及各種格式，并與風(fēng)險管理信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用相結(jié)合，使所有參建單位和個人按統(tǒng)一程序自覺執(zhí)行，以保證風(fēng)險管理計劃與目標(biāo)的落實。

風(fēng)險管理過程實施與控制要點包括：風(fēng)險源識別，風(fēng)險量化評估分級，風(fēng)險預(yù)防方案制定，風(fēng)險動態(tài)跟蹤監(jiān)控等。例如，武廣鐵路客專公司為了加強(qiáng)風(fēng)險管理過程控制，在建設(shè)過程中，針對不同標(biāo)段進(jìn)行工作結(jié)構(gòu)分解，從工作結(jié)構(gòu)單元底部到頂部系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。由專人定期依托進(jìn)度管理、安全管理、質(zhì)量管理等體系跟蹤已識別風(fēng)險，同時對其他風(fēng)險源進(jìn)行監(jiān)控，一旦出現(xiàn)問題就立即修改風(fēng)險應(yīng)對計劃，保證項目正常進(jìn)行。在風(fēng)險發(fā)生時，啟動事前制定的風(fēng)險處置預(yù)案，并根據(jù)環(huán)境的變換情況，適度修改或重新采取新的風(fēng)險處置策略。通過系統(tǒng)監(jiān)控，動態(tài)跟蹤，有效的控制了項目風(fēng)險。

3.6　風(fēng)險管理考核與評價

風(fēng)險管理考核與評價是鐵路工程項目風(fēng)險管理體系運行狀況的反饋控制器，是檢驗風(fēng)險管理體系運行成果、發(fā)現(xiàn)運行問題、提高運行質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。通過對風(fēng)險管理體系各構(gòu)成要素是否合理，管理方法手段是否科學(xué)，運行效果是否理想等方面的綜合評價，推動風(fēng)險管理體系不斷完善和發(fā)展。

3.6.1建立良好的風(fēng)險管理考評機(jī)制

依據(jù)風(fēng)險管理考評結(jié)果，作為問責(zé)和激勵的依據(jù)，引導(dǎo)風(fēng)險管理由重結(jié)果向過程與結(jié)果并重轉(zhuǎn)變。鐵路工程項目開展定期和不定期的監(jiān)督測評、內(nèi)控自我評價及外部中介機(jī)構(gòu)的獨立評價，明確考評組織機(jī)構(gòu)、范圍對象、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、方法程序。

3.6.2注重對體系運行過程的分析與總結(jié)

根據(jù)體系運行效果評估情況，認(rèn)真總結(jié)好的做法和成功經(jīng)驗，深刻分析體系運行中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，做出相應(yīng)的調(diào)整和改善，制訂鞏固、強(qiáng)化、改進(jìn)措施，形成循環(huán)改進(jìn)、螺旋上升的風(fēng)險管理體系運行閉環(huán)，促進(jìn)項目風(fēng)險管理體系運行質(zhì)量的不斷提高。

3.6.3完善體系構(gòu)成與功能

在體系運行效果評價的基礎(chǔ)上，依據(jù)項目特點及環(huán)境變化，對風(fēng)險管理體系各子系統(tǒng)、構(gòu)成模塊及其功能進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，使得項目風(fēng)險管理體系構(gòu)建適應(yīng)于鐵路項目建設(shè)實踐，在項目風(fēng)險管理實踐中不斷發(fā)現(xiàn)問題，完善結(jié)構(gòu)，改進(jìn)功能，從而促進(jìn)風(fēng)險管理體系在今后其他項目中的推廣及運用。

以滬寧城際鐵路工程Ⅲ標(biāo)為例，為了全面反映項目風(fēng)險管理績效，采用動態(tài)評價法對項目風(fēng)險管理進(jìn)行綜合評價，實現(xiàn)了在動態(tài)變化中進(jìn)行客觀、公正、綜合分析與評價。動態(tài)評價方法基本流程：確定評價指標(biāo)——建立多層次綜合評價體系——收集被評指標(biāo)數(shù)據(jù)——指標(biāo)數(shù)據(jù)量化、類型一致化、無量綱化處理——對評價指標(biāo)主客觀賦權(quán)值并由評價模型得出綜合評價值——依綜合評價值的大小對被評對象進(jìn)行分析、改進(jìn)后進(jìn)入下一評價時刻。

4鐵路工程項目風(fēng)險管理體系持續(xù)改進(jìn)的對策建議

鐵路工程項目風(fēng)險管理體系的持續(xù)改進(jìn)，是對風(fēng)險管理體系進(jìn)行再完善，以促進(jìn)風(fēng)險管理的科學(xué)性、適用性和先進(jìn)性。通過不斷完善項目風(fēng)險管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險管理各工作環(huán)節(jié)的契合度，避免風(fēng)險管理工作的盲目性和隨意性，使風(fēng)險管理能夠真正滲入建設(shè)實施全過程。針對風(fēng)險管理體系及運行中的重點和難點，建議從以下幾個方面著手。

1)加強(qiáng)風(fēng)險管理預(yù)警體系建設(shè)。建立并完善風(fēng)險管理預(yù)警體系，通過調(diào)查分析項目風(fēng)險隱患，事先判斷和評估風(fēng)險動態(tài)，對風(fēng)險生成、發(fā)展以及變化趨勢開展實時動態(tài)的監(jiān)控、預(yù)測和警告并提出對策，增強(qiáng)風(fēng)險管理工作的前瞻性和主動性，有效預(yù)防和化解項目風(fēng)險；

2)創(chuàng)新風(fēng)險管理技術(shù)。利用現(xiàn)代監(jiān)控技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)等，開展風(fēng)險源全方位自動識別技術(shù)研發(fā)。采用先進(jìn)的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、微處理器控制技術(shù)以及智能傳感數(shù)據(jù)采集技術(shù)，建立基于物聯(lián)網(wǎng)的風(fēng)險實時監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，實現(xiàn)信息智能獲取與高度共享、風(fēng)險隱患快速感知與及時發(fā)現(xiàn)、情況及時分析與自動反饋、風(fēng)險及時預(yù)警與動態(tài)控制、快速應(yīng)急與科學(xué)避險；

3)建立風(fēng)險共擔(dān)的伙伴關(guān)系。提倡項目參與主體風(fēng)險共擔(dān)，建立平等、合作的“風(fēng)險伙伴關(guān)系”，加強(qiáng)對建設(shè)單位管理行為的風(fēng)險責(zé)任約束，強(qiáng)化設(shè)計單位和監(jiān)理單位的風(fēng)險管理職能，避免由地位不均衡、責(zé)權(quán)不對等導(dǎo)致的項目風(fēng)險分配不均問題。

4)引入風(fēng)險第三方認(rèn)證和評估。將鐵路工程項目風(fēng)險內(nèi)部評審逐步轉(zhuǎn)化為與外部第三方專業(yè)評估相結(jié)合的評審機(jī)制：一方面通過國家強(qiáng)制性立法，另一方面通過企業(yè)自愿性來實施，促進(jìn)項目風(fēng)險評估工作更專業(yè)、更深入、更完善。

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(編輯陽麗霞)

Construction and operation of the railway project risk management system

YANG Dingying, HUANG Jianling

(School of Civil Engineering, Central South University, Changsha 410075, China)

Abstract：Combined with the experience of China railway construction management, and on the basis of a comprehensive analysis of railway engineering project risk factors and risk mechanism, with integrated risk management theory and comprehensive risk management theory as the theoretical basis, this paper constructed the railway proiect risk management system.The systemis composed by six modules, which are target system, organizational systems, resources and support systems, workflow systems, methods systems, information systems，respectively, Moreover，the structure and function of the system is analyzed systematically.To ensure the effective operation of the risk management system, the framework model of railway construction project risk management system is established.And the operating mode of risk management system is fully discussed from the key aspects of the risk management organization and responsibilities division, the development of risk management plan, the risk management process control, the risk management assessment and evaluation, risk management infrastructure.According to the important and ditlicult problems of the risk management system and its operation, the continual improvement suggestions for railway projects risk management are proposed.

Key words：railway project; risk management system; system operating mode; continuous improvement

通訊作者：楊丁穎(1984-)，男，福建福州人，博士研究生，從事土木工程項目管理研究；E-mail:ydytcl@163.com

基金項目：原鐵道部科技司項目(2011Z016)

收稿日期：2015-07-09

中圖分類號：TU712

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1672-7029(2015)06-1513-07