從“帶土移植”到創(chuàng)建創(chuàng)新生態(tài)體系 ——基于同方威視的探索式案例研究

從“帶土移植”到創(chuàng)建創(chuàng)新生態(tài)體系
——基于同方威視的探索式案例研究

吳金希

(清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院，北京100084)

摘要：同方威視公司是中國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實現(xiàn)重大原始創(chuàng)新的典型案例。但是，已有文獻(xiàn)對同方威視創(chuàng)新經(jīng)驗的研究很不充分。作者對同方威視進(jìn)行了長期的探索性案例研究。本文系統(tǒng)刻畫了同方威視成長過程及“帶土移植”方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的特點。本文發(fā)現(xiàn)，“帶土移植”是一種重要的機制創(chuàng)新，它成功地將大學(xué)的人才、知識資源和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系鏈接起來，有力地促進(jìn)了復(fù)雜技術(shù)成果的快速高效轉(zhuǎn)化和持續(xù)創(chuàng)新。“帶土移植”的過程就是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)建“創(chuàng)新綠色通道”、繼而形成良性創(chuàng)新生態(tài)體系的過程。同方威視的創(chuàng)新模式具有較強的普適意義，是可以效仿和推廣的。論文的結(jié)論和見解有助于加深人們對中國創(chuàng)新體系特性的理解。

關(guān)鍵詞：帶土移植；創(chuàng)新生態(tài)體系；創(chuàng)新通道；科技成果轉(zhuǎn)化；復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)

收稿日期：2015-01-09修回日期：2015-03-23

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“基于全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的中國產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系進(jìn)化機理研究”(批準(zhǔn)號:71172004)；國家軟科學(xué)研究計劃項目“科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化的路徑研究”(編號：2014GXS6B234)。

作者簡介：吳金希(1969-)，男，山東萊蕪人，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院副教授，博士，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)研究中心主任，研究方向：戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)競爭力。

中圖分類號：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)04-0066-10

Abstract：This research was conducted from 2000 to 2014 at Nuctech Co.，which is a university spin off from Tsinghua University.The exploratory case study analyzed the characteristics of a new model “transplant with the soil”，which was introduced by Nuctech Co.,as a mechanism for commercialization of research findings.The research found that the model synergized the strength from both the university side and the firm side，by effectively connecting the talents and the knowledge of the university with the innovation ecosystem of the company.The findings suggested that “transplant with the soil” facilitated the rapid commercialization of complex product systems (CoPS)，and contributed to the company’s speedy growth with sustainable capabilities of innovation.The process of “transplant with the soil” can be regarded as the periodic establishment of a green channel for innovation，which was later replaced by an innovation ecosystem constructed by the company and the stakeholders.This research will help to understand the specific features of innovation system in China.

From “Transplant with the Soil” Toward the Establishment of the Innovation Ecosystem

——An Exploratory Case Study of Nuctech Co.

WU Jin-xi

(SchoolofSocialSciences，TsinghuaUniversity，Beijing100084,China)

Key words:transplant with the soil；innovation ecosystem；innovation channel；commercialization of research findings；complex product systems

一、引言：一個產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實現(xiàn)重大原始創(chuàng)新的典型

近年來，中國的研發(fā)經(jīng)費投入、科技人力資源，科研論文產(chǎn)出、專利申請量等已經(jīng)位居世界前列[1-2]，但是，創(chuàng)新能力不足、產(chǎn)業(yè)競爭力不強、關(guān)鍵技術(shù)依賴國外的狀況仍未得到根本改變[3]，加快科技成果轉(zhuǎn)化成為創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵。

同方威視是由清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展起來的高技術(shù)公司。據(jù)報道，在2014年巴西世界杯足球賽期間，同方威視為12個賽場中的9個提供安檢設(shè)備，總量達(dá)到600臺[4]。安檢設(shè)備是一種技術(shù)含量很高的裝備系統(tǒng)，屬于資本品(Capital goods)范疇，它的創(chuàng)新需要長期技術(shù)積累。一個發(fā)展良好的資本品產(chǎn)業(yè)的存在是區(qū)分發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的關(guān)鍵指標(biāo)之一[5]。從這點看，同方威視的成功對中國這個制造業(yè)大國來說具有重要戰(zhàn)略意義。

本文通過縱向單案例研究，探討了同方威視的成長路徑。它首先通過帶土移植方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，然后構(gòu)建屬于自己的創(chuàng)新生態(tài)體系，提升核心競爭力。本文認(rèn)為，這種創(chuàng)新模式對復(fù)雜技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化具有一定的普適意義。本文主要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是：對同方威視創(chuàng)新過程的特征及關(guān)鍵成功因素進(jìn)行了分析；對同方威視創(chuàng)新模式的特點及理論涵義進(jìn)行了概括，如“帶土移植”、“虛擬技術(shù)研究院”、“創(chuàng)新生態(tài)體系”等；提出了“綠色創(chuàng)新通道”等新概念。這些研究不僅有助于理解中國創(chuàng)新體系的特征，而且有助于完善產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新理論。

二、理論背景分析

創(chuàng)新及科技成果轉(zhuǎn)化的問題一直是中外學(xué)界研究的熱點，本文僅將與本研究緊密相關(guān)的理論做一簡要評述。

(一)大學(xué)的角色及科技成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性

人們對大學(xué)在一國創(chuàng)新體系中作用的認(rèn)識是不斷深化的。按照“線性模式”觀點，一國擴(kuò)大對大學(xué)基礎(chǔ)研究的投入就會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長[6]。20世紀(jì)70年代以后，美國經(jīng)濟(jì)面臨強有力挑戰(zhàn)，該模式受到廣泛質(zhì)疑，基于互動和聯(lián)系觀點的國家創(chuàng)新體系理論(National Innovation System，NIS)[7-9]引起人們關(guān)注。后來的三螺旋理論強調(diào)了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的重要性，而不像經(jīng)典NIS理論一味強調(diào)企業(yè)在創(chuàng)新體系中的領(lǐng)導(dǎo)角色[10-11]，該理論還提出政產(chǎn)學(xué)三邊網(wǎng)絡(luò)(Tri-lateral networks )和混合組織(Hybrid organizations)的概念，但是，三螺旋理論只是從哲理層面抽象強調(diào)了大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府的關(guān)系。

對工業(yè)化國家大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的研究，人們往往集中在兩個方面：一是專利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國1980年頒布的“拜杜”(Bayh-Dole)法案對工業(yè)化國家影響較大，很多人認(rèn)為拜杜法案是美國大學(xué)創(chuàng)新及其對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)增長的重要催化劑。另外一個方面就是對大學(xué)創(chuàng)業(yè)的研究。在美國，教授通過研究團(tuán)隊運行準(zhǔn)公司，然后過渡到公司，這是很自然的事情[12]。硅谷和波士頓地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集與斯坦福和MIT等大學(xué)高度相關(guān)，衍生企業(yè)(Spin off)和創(chuàng)新文化成為持續(xù)熱點。

近年，人們對大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作渠道多樣性的研究逐漸增多。R.Bekkers等發(fā)現(xiàn)，大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界知識轉(zhuǎn)移受到學(xué)科背景、知識特性、科研人員等方面的影響[13]；Zucker等認(rèn)為，隱性知識難以編碼化，通過聯(lián)合研發(fā)、非正式接觸和人員流動進(jìn)行轉(zhuǎn)移比較有效，尤其是突破性創(chuàng)新成果，一般由大學(xué)衍生企業(yè)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[14]。Giuliani等發(fā)現(xiàn)企業(yè)的知識基礎(chǔ)是高價值產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟形成的關(guān)鍵驅(qū)動要素[15]。這些研究為分析大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化提供了多維視角，但是，它們大多是一種統(tǒng)計意義的實證分析，所討論問題過于簡單化。

科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力往往是一個曲折的過程，遍布風(fēng)險，有人甚至稱之為“死亡之谷”[16]。復(fù)雜技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化更加困難，它往往是多學(xué)科知識和訣竅的交叉融合，其中有顯性知識，更多的則是隱性知識，它的轉(zhuǎn)化往往不是幾個技術(shù)專利授權(quán)能夠替代的，需要多要素協(xié)同創(chuàng)新。有人將那些運用新知識程度較高、具有相當(dāng)技術(shù)廣度和深度的產(chǎn)品稱為復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)(Complex product systems，CoPS)，認(rèn)為它們的創(chuàng)新模式與傳統(tǒng)的大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品不同，往往是客戶定制化的，而且通過多主體合作網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)創(chuàng)新[17-20]。

(二)中國科技成果轉(zhuǎn)化的特點

與發(fā)達(dá)國家不同，發(fā)展中國家的科技水平落后，創(chuàng)新能力不足。一方面，由于基礎(chǔ)科學(xué)水平的差距導(dǎo)致原始創(chuàng)新的“種子”相對稀缺；另一方面，由于存在若干制度缺陷，科技成果轉(zhuǎn)化效率低、浪費嚴(yán)重。研究發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)中國企業(yè)創(chuàng)新能力差、產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)存在知識鴻溝、人才流動困難[21]；大學(xué)科研成果技術(shù)成熟度低、成果轉(zhuǎn)化投入資金不足、科研評價制度限制等制約科技成果轉(zhuǎn)化[22]；大學(xué)與企業(yè)之間存在著技術(shù)和人才鴻溝[23]，導(dǎo)致中國科技型組織與經(jīng)濟(jì)型組織之間長期缺乏創(chuàng)新資源互動，科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象仍突出[24]，等。

(三)對同方威視案例已有的研究

同方威視盡管取得了很大成功，但是，學(xué)術(shù)界對該案例的研究很不充分。例如，從社會網(wǎng)絡(luò)角度對同方威視的分析[25]，從孵化器和虛擬研發(fā)中心角度的研究[26]，用同方威視的例子說明知識創(chuàng)造過程中的復(fù)雜性理論問題[27]，還有人用同方威視案例說明了粘性知識轉(zhuǎn)移問題[28]，有人論述了大學(xué)衍生企業(yè)在不同發(fā)展階段與大學(xué)的合作機制特點[29]。

以上各個視角的研究為本文提供了重要理論基礎(chǔ)。但是，關(guān)鍵性空白依然存在。例如，在面對復(fù)雜成套技術(shù)轉(zhuǎn)化問題時，如何促進(jìn)形成高質(zhì)量的大學(xué)-產(chǎn)業(yè)界合作，從而迅速將成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品？現(xiàn)有理論在回答這個問題時是模糊的，已有理論要么是哲理性的概念論證，要么是大樣本統(tǒng)計分析。本研究希望探索如下問題：同方威視是如何將清華大學(xué)研發(fā)的復(fù)雜高技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的？集裝箱檢測技術(shù)為什么需要“帶土移植”？帶土移植反映了中國大學(xué)-產(chǎn)業(yè)合作領(lǐng)域什么特點？帶土移植的理論本質(zhì)是什么？等等。

三、案例研究方法、研究過程和數(shù)據(jù)來源

案例研究方法是管理學(xué)的一種重要研究方法，它貼近管理現(xiàn)實，注重從整體全面和過程導(dǎo)向的視角分析問題，有助于增加對真實世界動態(tài)情景的深入了解，并從中發(fā)現(xiàn)新的管理規(guī)律，創(chuàng)建新的管理理論[30-34]。

(一)所選案例的典型性

當(dāng)案例對象具有非同尋常的啟發(fā)性和難得的研究機會時，可以選擇單案例進(jìn)行研究[31][35]。同方威視核心技術(shù)源于清華大學(xué)，它的成功被專家稱為繼“兩彈一星”以后中國在核技術(shù)領(lǐng)域的又一項重大科技突破[36]，其創(chuàng)新經(jīng)驗具有典型性。

(二)研究周期和過程

研究者對本案例的研究經(jīng)歷了一個長期觀察和調(diào)研過程，整個過程可分為三個主要階段：2000-2003年，同方威視產(chǎn)業(yè)化獲得初步成功，作者開始與公司決策層及研發(fā)、管理人員進(jìn)行訪談；2007-2009年，同方威視成立十周年，該公司已經(jīng)成為令人矚目的高技術(shù)公司，研究者進(jìn)行了第二輪調(diào)研；2012-2014年，同方威視成立十五周年，該公司已經(jīng)成為世界一流安檢設(shè)備公司，研究者實施了第三輪調(diào)研。研究過程如圖1所示。

(三)訪談及數(shù)據(jù)資料獲取

案例研究一般綜合運用多種數(shù)據(jù)收集方法，如文檔資料、訪談、問卷調(diào)查和實地觀察[34]。在研究中，研究者對清華大學(xué)校級領(lǐng)導(dǎo)、同方威視決策層，清華大學(xué)相關(guān)院系研究人員，以及用戶、同行等利益相關(guān)者代表進(jìn)行了廣泛調(diào)研，被調(diào)研人數(shù)超過60人。其中，重點對26名決策者(包括同方威視兩任董事長)和核心管理者進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談，形成了20余萬字的訪談資料。

圖1　案例研究過程圖

在研究過程中，研究者還不斷參加公司的各種研討會、總結(jié)會，參觀公司不同部門及生產(chǎn)基地等。同時，連續(xù)積累大量二手資料，包括公司官網(wǎng)資料、媒體報道、投資機構(gòu)研究報告、公司報國家科技獎材料、清華大學(xué)產(chǎn)業(yè)簡報、公司成立10、15周年紀(jì)念材料，公司經(jīng)營統(tǒng)計報表等，共計350余份。研究者對這些資料進(jìn)行整理并與一手資料相互驗證，并進(jìn)行編碼化處理[32]。

(四)數(shù)據(jù)驗證與研究的有效性問題

案例研究的有效性包括構(gòu)建的有效性(Construct validity)，內(nèi)部有效性(Internal validity)，以及外部有效性(External validity)等[31][34]。為保證構(gòu)建的有效性，我們注重用三角測量法(Triangulation)，對于關(guān)鍵信息要從不同來源渠道進(jìn)行驗證，摒棄信息提供者的主觀偏見[37]。例如，與清華大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)、用戶、同行等利益相關(guān)者訪談，驗證來自企業(yè)的有關(guān)論斷。項目組還建立了能夠不斷更新的數(shù)據(jù)庫，研究團(tuán)隊始終保持在4-6人的規(guī)模，團(tuán)隊成員之間的交流保證了在信息編碼、提煉、概括中不帶個人偏見，增強了結(jié)論的可信度。

為克服單案例研究的局限，提高外部有效性，除了在案例選擇時保證本案例具有典型示范性外，在研究過程中，我們的問題都遵從多案例研究的復(fù)制(replication)和擴(kuò)展(extension)邏輯，以建立理論見解[38]。我們盡量將本案例與國內(nèi)外相關(guān)案例，例如北大方正、斯坦福技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)等進(jìn)行比較，以期得出更加普適性的理論發(fā)現(xiàn)。

四、案例基本情況

1996年1月，清華大學(xué)研制成功大型集裝箱檢測成套技術(shù)，它是以輻射成像技術(shù)為核心，集加速器、探測器、電子、計算機與信息處理、自動控制、精密機械加工、輻射防護(hù)技術(shù)等于一體的高科技產(chǎn)品，是多領(lǐng)域多學(xué)科復(fù)雜技術(shù)的集成[29]。其原理是利用粒子射線探測被測箱體內(nèi)載物體信息，檢測者據(jù)此判斷箱體內(nèi)載物品的性狀。該成果通過鑒定后，同方威視和清華大學(xué)共同努力迅速將其轉(zhuǎn)化成商品，并成功裝備中國海關(guān)。如圖2所示。

圖2　同方威視集裝箱檢查系統(tǒng)(左)與檢查得到的圖像(右) (資料來源：同方威視)

由于技術(shù)上的先進(jìn)性，同方威視產(chǎn)品迅速成為國際安檢設(shè)備領(lǐng)域最有力的競爭者，截止到2012年，同方威視大型集裝箱檢測設(shè)備已經(jīng)在全球116個國家裝備700余套[39]，國際市場占有率超過50%[40]。公司已經(jīng)形成了六大產(chǎn)品系列，且多為國際市場的引領(lǐng)者。至2013年，同方威視獲得國內(nèi)外授權(quán)專利723項，其中獲得國外授權(quán)154項。公司還主導(dǎo)編制了IEC標(biāo)準(zhǔn)，成為我國在核技術(shù)領(lǐng)域主導(dǎo)完成的第一個國際標(biāo)準(zhǔn)。同方威視和清華大學(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊還獲得多項中國最高科技獎勵：國家科技進(jìn)步一等獎(2003)，國家技術(shù)發(fā)明一等獎(2010)及國家創(chuàng)新團(tuán)隊獎(2013)*三個獎項在中國都是鳳毛麟角，代表著最高水平的創(chuàng)新成果。有人統(tǒng)計，從2003-2007年間，我國技術(shù)發(fā)明一等獎共計只有兩項，多數(shù)年份空缺；科技進(jìn)步一等獎平均每年不到10項 [42]；國家創(chuàng)新團(tuán)隊獎自2012年試點，每年僅授予3個研究團(tuán)隊，清華大學(xué)輻射成像創(chuàng)新團(tuán)隊是教育部系統(tǒng)第一個獲獎團(tuán)隊。等。

五、同方威視成長的典型階段

同方威視的成長可以簡單總結(jié)為幾個典型階段，如圖3所示。

圖3　同方威視的成長路線圖

(一)長期學(xué)術(shù)積累與重大科技突破

核科學(xué)及技術(shù)學(xué)科在清華大學(xué)有著較長的歷史淵源，最早可以追溯到20世紀(jì)50年代，時任校長蔣南翔力主清華大學(xué)響應(yīng)國家戰(zhàn)略需求，設(shè)立核能與核技術(shù)學(xué)科[41]。至今，清華已建成了中國乃至世界一流水平的核科學(xué)及技術(shù)學(xué)科。

上世紀(jì)80年代初，受法、德等國在核檢測技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)展的啟發(fā)，清華大學(xué)組織工程物理系、物理系、電子系、核研院等單位，專門成立清華大學(xué)工物系核技術(shù)及應(yīng)用研究所，集中力量進(jìn)行核檢測技術(shù)科研攻關(guān)，并于1991年獲得中國“八五”科技攻關(guān)計劃支持。1996年1月，清華大學(xué)“大型集裝箱檢測系統(tǒng)”成套技術(shù)通過國家驗收，并獲得國家“八五”科技攻關(guān)重大成果獎，這標(biāo)志著中國成為繼法、德、英之后第四個擁有以電子直線加速器為輻射源的大型集裝箱檢查技術(shù)國家。

(二)市場機遇與創(chuàng)新資源整合

市場需求往往是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的有力武器。幸運的是，清華大學(xué)集裝箱檢測技術(shù)遇到了重要市場機遇。上世紀(jì)90年代中國沿海走私犯罪猖獗，中國海關(guān)亟需一種快速集裝箱檢測系統(tǒng)，清華大學(xué)集裝箱檢測技術(shù)恰逢其時。當(dāng)時主管外貿(mào)的李嵐清副總理和吳儀副總理多次視察并指示清華大學(xué)盡快將這個項目產(chǎn)業(yè)化。1998年11月，中國海關(guān)與清華大學(xué)簽署了“H986工程”合作協(xié)議，協(xié)議規(guī)定清華大學(xué)盡快向中國海關(guān)提供10套集裝箱檢測系統(tǒng)。

國家需求和領(lǐng)導(dǎo)重視為項目創(chuàng)造了良好條件，項目產(chǎn)業(yè)化也因此得到清華大學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的重點關(guān)注*時任清華大學(xué)主要領(lǐng)導(dǎo)陳希曾囑咐威視人：“千萬不要把這件事情看成是你們一個系、一個企業(yè)的事，這可是清華大學(xué)的一桿旗幟。如果把這件事弄砸了，清華就沒法交待了。”，這為協(xié)調(diào)校內(nèi)資源起了關(guān)鍵作用。當(dāng)時，清華大學(xué)附屬產(chǎn)業(yè)體系剛獲得了中國證監(jiān)會兩個上市公司指標(biāo)*20世紀(jì)90年代，中國資本市場剛剛起步，上市指標(biāo)通過行政方式被分配到各省市、行業(yè)。。在校方協(xié)調(diào)下，同方公司從上市募集資金中拿出3000萬元投向了大型集裝箱檢測項目，為項目產(chǎn)業(yè)化開發(fā)提供了及時資金保障。20世紀(jì)90年代，風(fēng)險投資在中國還僅停留在理論研討階段，同方公司投入的3000萬元事實上相當(dāng)于準(zhǔn)風(fēng)險投資*迄今為止，同方威視仍由同方公司控股，持股比例達(dá)到69%。。

(三)成立公司、帶土移植

1997年7月，清華同方股份核技術(shù)公司正式成立，這就是同方威視的前身，它為成果轉(zhuǎn)化解決了組織平臺問題。但是，關(guān)鍵的問題是，同方威視以何種方式與清華大學(xué)合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化？不同的合作方式效果天壤之別。當(dāng)年，北大王選教授發(fā)明了漢字計算機激光照排系統(tǒng)，最初將技術(shù)委托給山東一家國有計算機公司進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，但是歷時多年進(jìn)展不順利。1986年，王選委托北大新技術(shù)公司(北大方正前身)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，產(chǎn)品商業(yè)化開發(fā)才走上快車道*早在1976年，王選教授就完成了“748工程漢字精密照排系統(tǒng)方案說明”，1980年10月，北大“748工程”第一臺樣機宣告成功，但是，直到20世紀(jì)80年代末，漢字激光照排才真正商業(yè)化推廣開來 [43-45]。。

另外，集裝箱檢測技術(shù)項目還有更特殊的一面：一是技術(shù)更復(fù)雜，它涵蓋了核技術(shù)、計算機技術(shù)、電子探測技術(shù)、精密制造等多個領(lǐng)域；二是專業(yè)領(lǐng)域相對敏感，它屬于國家高度管控的核技術(shù)領(lǐng)域，進(jìn)入壁壘很高，社會上沒有足夠的人才和企業(yè)能夠承接這項技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化任務(wù)*事實上，在成果鑒定后的一段時間內(nèi)，清華大學(xué)遍訪國內(nèi)相關(guān)企事業(yè)單位，但是，沒有任何人愿意就此項目進(jìn)行投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。，三是需求急迫，國家亟需用該技術(shù)成為海關(guān)打擊走私的利器。

為了順利實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，清華大學(xué)和同方威視提出了“帶土移植”轉(zhuǎn)化模式。所謂“帶土移植”，就是同方威視不另起爐灶建立自己的技術(shù)創(chuàng)新體系，而是充分利用清華大學(xué)研究團(tuán)隊和創(chuàng)新平臺，將技術(shù)與人才一起移植到公司的項目開發(fā)事業(yè)中來。因此，核心項目開發(fā)團(tuán)隊身兼兩職，在擔(dān)任清華大學(xué)教師的同時兼任同方威視公司的骨干研發(fā)人員，其中，康克軍教授兼任同方威視公司總裁。項目團(tuán)隊一邊帶領(lǐng)企業(yè)員工制定工藝流程，一邊培養(yǎng)企業(yè)工程師掌握核心技術(shù)，以迅速形成制造能力。康克軍后來解釋，對于這樣龐雜的高技術(shù)系統(tǒng)，不可能用把圖紙交到企業(yè)的簡單方式實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，況且有很多技術(shù)工藝還在學(xué)者的腦子里，這些工藝細(xì)節(jié)在研發(fā)過程中雖然不是考慮重點，但對于制造來講就至關(guān)重要[46]。帶土移植使得大學(xué)與公司實現(xiàn)了無縫對接，科技成果得以迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

帶土移植模式既不同于北大方正的委托式轉(zhuǎn)化，更與斯坦福大學(xué)專利授權(quán)方式大相徑庭。它使知識擁有者獲得了公司實際決策權(quán)，促進(jìn)了資本和知識的有機結(jié)合，某種程度上說是知識雇傭了資本，而不是資本雇傭了知識，它更符合知識經(jīng)濟(jì)時代經(jīng)濟(jì)特征[47-48]。

(四)打贏國際擂臺與全球化擴(kuò)展

同方威視的成功是基于科技發(fā)明之上的自主創(chuàng)新，它從一開始就因為掌握自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)而掌握了市場主動權(quán)，從而迅速打開國際市場。在公司成立僅4年后，同方威視就與澳大利亞海關(guān)簽訂兩套集裝箱檢查系統(tǒng)出口合同*同方威視產(chǎn)品經(jīng)受了澳大利亞人嚴(yán)苛的考核，他們最終得出結(jié)論，同方威視無論是技術(shù)先進(jìn)性還是總體解決方案上都遠(yuǎn)優(yōu)于德國、美國同行。澳海關(guān)也因為使用同方威視集裝箱檢查系統(tǒng)取得的優(yōu)異成績而獲得“澳大利亞總理獎”。。

最有戲劇性的是2001年同方威視在阿聯(lián)酋打擂臺獲勝的故事。當(dāng)時，迪拜海關(guān)采取現(xiàn)場“打擂臺”方式招標(biāo)檢測設(shè)備，獲勝者得到訂單，失敗者自行運走設(shè)備，同方威視與德國海曼公司(Smiths Heimann Gmbh)、美國SAIC公司等國際一流對手同臺競技，打擂臺的結(jié)果是同方威視的技術(shù)評分遙遙領(lǐng)先對手，最終以高出國際競爭對手的價格中標(biāo)，而不像很多中國企業(yè)一樣靠低價取勝[39]，從此迅速打開了海灣地區(qū)市場。

據(jù)調(diào)研，在集裝箱檢測產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，一般競爭者往往缺乏加速器等關(guān)鍵部件的研發(fā)生產(chǎn)能力，只能從市場購買標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的加速器，這限制了它們?yōu)榭蛻籼峁┒鄻踊鉀Q方案的能力。同方威視則依托清華大學(xué)，采取研發(fā)、生產(chǎn)一體化創(chuàng)新模式，能夠在關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)實現(xiàn)連續(xù)創(chuàng)新。例如，同方威視的雙能加速器檢測系統(tǒng)、液體安檢體系都是基于先進(jìn)加速器技術(shù)之上的。在核心技術(shù)方面的研發(fā)能力保證了同方威視在產(chǎn)品層面競爭力。

(五)從固定到移動，從單一產(chǎn)品到相關(guān)技術(shù)多元化發(fā)展

帶土移植、知識雇傭資本促進(jìn)了同方威視核心團(tuán)隊創(chuàng)業(yè)活力的發(fā)揮，促進(jìn)了持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新。1998年6月，第一臺固定式檢測系統(tǒng)尚在建設(shè)中的時候，中國海關(guān)要求清華大學(xué)一年內(nèi)研發(fā)出移動式系統(tǒng)樣機，這在全世界都是全新產(chǎn)品。清華團(tuán)隊僅用了10個月時間就完成了任務(wù)，四個月后，組合移動式集裝箱檢查系統(tǒng)研制成功，連續(xù)創(chuàng)造了兩項世界第一[39]，因此獲得2003年度國家科技進(jìn)步一等獎*由“固定”到“移動”需克服難以想象的技術(shù)障礙。例如，固定檢測設(shè)備的加速管長度一般要超過3米，而為了滿足車載移動的要求，加速管必須限定在幾十厘米以內(nèi)，長度縮小十倍。由固定到移動的成功使同方威視在小型高效加速器、探測器，及圖像處理技術(shù)等方面走在世界前面。。

現(xiàn)在，同方威視形成了“以輻射成像技術(shù)為核心，各種安檢技術(shù)共同發(fā)展”的多元化技術(shù)路線，在大型器件的輻射探傷、交通行包檢測、液體安檢、核污染檢測等技術(shù)領(lǐng)域引領(lǐng)中國乃至世界安檢技術(shù)的發(fā)展方向。同方威視新產(chǎn)品開發(fā)速度已經(jīng)從創(chuàng)業(yè)初期的兩年開發(fā)一個新產(chǎn)品，發(fā)展到現(xiàn)在的一年開發(fā)十幾個新產(chǎn)品。

六、從帶土移植到創(chuàng)新生態(tài)體系：同方威視成長的動力之源

在創(chuàng)業(yè)之初，“帶土移植”模式幫助同方威視順利實現(xiàn)了成果商品化。在后來的發(fā)展中，該公司則通過積極創(chuàng)建以我為主的創(chuàng)新生態(tài)體系，促進(jìn)核心能力的持續(xù)提升。

(一)帶土移植的主要特征

“帶土移植”模式是同方威視創(chuàng)業(yè)初期的成功經(jīng)驗。顯然，帶土移植是一種比喻。任何植物的成長都離不開其賴以生存的土壤和環(huán)境條件,為了保證移植的成活率，人們往往采取帶土移植的辦法。在同方威視這里，“移植”的對象是科技成果，“土”則比喻科技成果成長的環(huán)境，包括人才、技術(shù)平臺等。帶土移植模式創(chuàng)造了一種軟環(huán)境，使同方威視迅速全面地接近清華大學(xué)的創(chuàng)新資源，將大學(xué)的技術(shù)研發(fā)平臺和人才團(tuán)隊成建制地“移植”到公司內(nèi)部，促進(jìn)了科技成果快速轉(zhuǎn)化。帶土移植模式特征可以概括為如下幾個方面：

1.共享技術(shù)平臺資源。大型集裝箱檢測技術(shù)系統(tǒng)是清華大學(xué)長期科研積累的結(jié)果。在創(chuàng)業(yè)之初，離開清華大學(xué)已有的技術(shù)研發(fā)平臺，包括儀器、設(shè)備、數(shù)據(jù)庫等資源，同方威視是不可能進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的。

2.共享核心人才資源。在復(fù)雜科技成果轉(zhuǎn)化初期，知識的顯性化程度很低，幾乎所有有價值的知識都隱藏在人才的大腦中。因此，僅僅通過專利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行成果開發(fā)有很大的不確定性，對人才團(tuán)隊的“移植”成為同方威視成功的關(guān)鍵。當(dāng)時，同方威視六大技術(shù)模塊與清華工物系六大研究所直接對接，公司和大學(xué)之間的知識流動是無障礙的。

3.共享創(chuàng)新文化。帶土移植不僅帶來了技術(shù)和隱性知識，更重要的是創(chuàng)新文化。百年清華形成了“行勝于言”、“求實創(chuàng)新”的優(yōu)秀文化，它賦予清華人實干、合作、追求卓越的精神氣質(zhì)。在創(chuàng)業(yè)之初，強烈的使命感驅(qū)動核心團(tuán)隊進(jìn)行長期高強度的科研攻關(guān)，公司副總裁苗齊田曾概括為“九死一生”。為了盡快研制出移動式檢測系統(tǒng)，高文煥教授曾發(fā)出“做不出車載移動系統(tǒng)就不刮胡子”的誓言，最后調(diào)試階段，整個團(tuán)隊連續(xù)奮戰(zhàn)7天7夜，提前研制成世界首套車載移動式集裝箱檢測系統(tǒng)產(chǎn)品樣機，又僅用4個月時間研制成組合移動式系統(tǒng)。康克軍后來說，一系列創(chuàng)新成功“要歸功于我們這個有實力、能打仗、能吃苦、能合作、能玩命、敢于承擔(dān)責(zé)任的團(tuán)隊”*在調(diào)研過程中，很多資深員工都強調(diào)一點，同方威視文化有點像清華大學(xué)的文化，比較強調(diào)奉獻(xiàn)、奮斗，不太計較個人得失，“不計較”成為他們的口頭禪。。

4.體制機制創(chuàng)新。體制機制障礙是影響中國科技成果轉(zhuǎn)化的重要原因，例如，中國社會仍存在“體制”內(nèi)外之別，科技型組織與經(jīng)濟(jì)型組織之間長期缺乏創(chuàng)新資源的互動[24]。很多科學(xué)家怕離開原體制而不愿走出象牙塔*人們甚至將離開體制內(nèi)“單位”創(chuàng)業(yè)稱為“下海”，意味著將失去依靠、面臨大風(fēng)大浪的意思。。帶土移植模式并沒有強制科研人員離開清華大學(xué)這個“體制”，而是允許他們身兼兩職，這為科技人員從事成果轉(zhuǎn)化解除了后顧之憂。同時，在制度安排上保證了核心團(tuán)隊的自主決策權(quán),最大限度為科研人員提供了施展才能的舞臺。這種制度創(chuàng)新是帶土移植的基礎(chǔ)，符合當(dāng)時中國的獨特國情。帶土移植的特征可以用圖4加以簡單示意。

圖4　帶土移植特征示意圖

(二)同方威視創(chuàng)新生態(tài)體系的發(fā)展

1.從“帶土移植”到“虛擬中央研究院”

隨著自身研發(fā)能力的逐漸發(fā)展，同方威視對清華大學(xué)的技術(shù)依賴逐漸減少。原承擔(dān)“帶土移植”使命的科研團(tuán)隊逐漸回歸到大學(xué)教學(xué)科研的主戰(zhàn)場。目前，清華大學(xué)教師在公司兼職者少于5人，公司內(nèi)清華畢業(yè)生的數(shù)量也只占6%，公司從帶土移植逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾靼l(fā)展*需要明確的是，從產(chǎn)權(quán)關(guān)系上，同方威視從一開始就是按照現(xiàn)代公司制度建立的，其產(chǎn)權(quán)界定是清晰的，它目前仍是同方股份公司的控股子公司，與清華大學(xué)并沒有直接的資產(chǎn)連帶關(guān)系。。目前該公司研發(fā)團(tuán)隊規(guī)模已經(jīng)達(dá)到966人，超過公司員工總數(shù)的一半，每年研發(fā)投入強度達(dá)到10%左右，具備了較強的自主創(chuàng)新能力。

但是，走上自主創(chuàng)新道路的同方威視并沒有脫離清華而去，而是與清華大學(xué)形成了長期產(chǎn)學(xué)研合作機制。2004年，雙方共同建立“清華大學(xué)-同方威視核技術(shù)聯(lián)合研究所”，主要從事關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)的研究和儲備，雙方共享研究成果知識產(chǎn)權(quán)，聯(lián)合研究所成為同方威視的“虛擬中央研究院”。研究所目前有科研人員超過200人，它不像帶土移植模式一樣具有時效性，而更像一座橋梁，使同方威視與清華大學(xué)的合作關(guān)系體制化、長期化。

現(xiàn)在，同方威視與“聯(lián)合研究所”、清華大學(xué)形成了分工明確的協(xié)同研發(fā)體系，清華大學(xué)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究；“聯(lián)合研究所”負(fù)責(zé)關(guān)鍵技術(shù)儲備；而同方威視則負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)用技術(shù)研究。這種合作體系超越了帶土移植模式，使得合作更具有彈性和韌性，既促進(jìn)了大學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展，又為公司長期發(fā)展打下了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。兩種模式的區(qū)別可用圖5加以簡單表示。

(注：圖中陰影部分表示大學(xué)資源，圓圈部分表示企業(yè)資源)

2.創(chuàng)建研發(fā)-生產(chǎn)-服務(wù)相互協(xié)作的創(chuàng)新生態(tài)體系

科技成果轉(zhuǎn)化的過程往往是一個從無到有開創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的過程，這個過程缺乏必要產(chǎn)業(yè)資源支撐是一個普遍的現(xiàn)象，因此，如何利用社會的互補性資產(chǎn)[49]，創(chuàng)建以我為主的創(chuàng)新生態(tài)體系[50]對新創(chuàng)企業(yè)而言非常重要。

為此，除了在技術(shù)上與清華合作之外，同方威視還遵循敏捷生產(chǎn)和MRC*MRC(Modularized rapid customization)，基于模塊的快速定制生產(chǎn)模式，它是一種集精益生產(chǎn)，JIT模式以及大規(guī)模定制方式于一體的生產(chǎn)管理模式。管理的理念，整合全球制造資源，建成了以北京密云總裝基地為平臺的虛擬全球制造網(wǎng)。歐洲知名企業(yè)VOLVO、RS Components等公司都是其網(wǎng)絡(luò)成員；對于一些非標(biāo)零部件配套企業(yè)，同方威視與之協(xié)同創(chuàng)新，以滿足客戶多樣化需求。現(xiàn)在同方威視已經(jīng)培育了幾百家共生企業(yè)，例如濟(jì)寧恒松工程機械有限公司、國睿科技股份有限公司等。依靠這套虛擬制造體系，同方威視的交貨期由過去的一年半縮短為6個月。同方威視的創(chuàng)新生態(tài)體系如圖6所示。

圖6　同方威視創(chuàng)新生態(tài)體系

七、同方威視案例的理論意義與政策啟示

作為一個產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的成功典型，同方威視既不同于發(fā)展中國家企業(yè)傳統(tǒng)的OEM-ODM-OBM發(fā)展模式，又不同于聯(lián)想、華為等通過貿(mào)工技后來居上的模式。無論在理論上還是政策上，該案例都具有重要意義。

“帶土移植”模式在本質(zhì)上是在科技成果轉(zhuǎn)化過程中打造了一個連接大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的“小環(huán)境”，也可稱為一個“創(chuàng)新綠色通道”，這個通道促進(jìn)人才、技術(shù)、知識在大學(xué)和企業(yè)之間流動。缺少這個創(chuàng)新通道，創(chuàng)新的列車會隨時跌落“死亡之谷”，越是復(fù)雜技術(shù)的轉(zhuǎn)化越需要寬闊通暢的綠色創(chuàng)新通道。

(一)同方威視案例加深了人們對相關(guān)理論問題的認(rèn)識：

1.復(fù)雜技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的復(fù)雜性問題。復(fù)雜技術(shù)往往包含很多粘滯性很強的隱性知識，其中既有原理性的科學(xué)知識，也有Know-how,它們高度依賴原創(chuàng)者。這類科技成果在轉(zhuǎn)化過程中，需要研發(fā)團(tuán)隊成建制地出現(xiàn)在轉(zhuǎn)化的全過程，隨時隨地解決技術(shù)難題。因此，能否發(fā)揮研究團(tuán)隊的積極性往往成為科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。大型集裝箱檢測技術(shù)屬復(fù)雜高技術(shù)，帶土移植解決了創(chuàng)新團(tuán)隊集體隱性知識轉(zhuǎn)移的問題。

2.新興技術(shù)的市場吸收能力問題。在新興技術(shù)創(chuàng)新初期，市場競爭往往是不充分的，產(chǎn)業(yè)發(fā)育也不很完善，新興技術(shù)未必能找到合適的市場承接者，這在發(fā)展中國家尤其如此。就集裝箱檢測技術(shù)而言，在當(dāng)時的中國找不到能夠進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。

當(dāng)前，中國企業(yè)普遍缺乏吸收高技術(shù)再創(chuàng)新的能力[51]，用專利授權(quán)方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化往往效果欠佳，Spin-off又面臨著種種人事制度障礙，這種情況下如何加強大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的確是值得思考的問題。“帶土移植”模式提供了一種成功范例。

3．市場的急迫需求、快速創(chuàng)新和機會窗口的把握問題。新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程面臨著機會窗口的把握問題，很多技術(shù)成果因為不能抓住機會而成昨日黃花。20世紀(jì)90年代中國的嚴(yán)峻走私形勢為集裝箱檢測項目提供了機會窗口。帶土移植方式最大限度保證了產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的效率，使得同方威視及時抓住這個機會窗口，避免了胎死腹中的厄運。

4.創(chuàng)新通道建設(shè)與創(chuàng)新生態(tài)體系失靈問題。法制不健全、誠信體系缺失等是發(fā)展中國家創(chuàng)新體系落后的典型表現(xiàn)，這阻礙了創(chuàng)新要素的流動。帶土移植模式打通了綠色創(chuàng)新通道，避免了創(chuàng)新生態(tài)體系失靈。

(二)政策涵義

作為發(fā)展中國家，中國的創(chuàng)新體系存在很多獨特性和發(fā)展的階段性，大學(xué)和企業(yè)之間存在較大的技術(shù)鴻溝和人才鴻溝，且存在信用體系不健全、協(xié)作創(chuàng)新傳統(tǒng)缺乏等機制和文化問題。如何創(chuàng)造條件讓大學(xué)和企業(yè)相互靠近顯得尤為重要。帶土移植模式不僅解決了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)和人才鴻溝問題，而且還解決了文化鴻溝和制度鴻溝問題。同方威視的先帶土移植、然后創(chuàng)建創(chuàng)新生態(tài)體系的實踐對復(fù)雜技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化而言，是一個可以推廣的經(jīng)驗，具有重要的政策啟示意義。

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(本文責(zé)編：王延芳)