基于集成產品開發的五維度研發外包風險模型研究

姜靈敏　程一芳

摘要：隨著全球經濟一體化程度的加深，研發外包逐漸成為企業獲取技術的重要途徑，但研發外包的過程中也有風險。文章針對中國研發外包的特點，從成本、進度、質量、信息和競爭五個維度識別企業研發外包過程中所面臨的風險因素，結合集成產品開發理論提出研發外包風險的管理流程，從研發項目的各個階段對風險進行識別和調控。

關鍵詞：研發外包；風險管理；風險識別；風險調控；集成產品開發 文獻標識碼：A

中圖分類號：F270 文章編號：1009-2374（2016）02-0019-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.02.009

1 概述

由于研發外包具有節約研發成本、縮短產品研發周期、提高核心競爭力等特點，越來越多的公司從外部尋求技術支持。隨著經濟全球化、信息化技術的飛速發展和企業專業化程度的不斷提高，為了在激烈的市場競爭中實現利潤最大化，以便用更低的成本獲取更好的技術，提高自身核心競爭力，越來越多的跨國公司選擇將研發項目外包給中國等在成本和技術方面更具競爭優勢的專業化研發公司。研發外包雖然可以大大降低成本，但是風險也隨之而來。本文研究基于集成產品開發理論的五維度研發外包風險調控模型。

2 集成產品開發理論

集成產品開發（Integrated Product Development，簡稱IPD）是在PACE（Product And Cycle Excellence）理論基礎上提出的一種產品研發模式，旨在縮短產品研發周期、降低產品研發成本、提高產品質量、減少項目失敗帶來的損失等。國內外許多高科技公司采用了集成產品開發模式，如IBM公司、美國波音公司和深圳華為公司等。集成產品開發理論的核心思想主要為：

2.1 產品研發是投資行為

集成產品開發理論強調對產品開發進行有效的投資分析，并在整個研發過程中設置檢查點，在階段性評審中檢查項目實施情況決定項目的發展方向。

2.2 基于市場的創新

集成產品開發理論強調產品的研發創新要以市場為基礎，對需求及競爭進行分析，并在綜合以上分析的基礎上進行產品研發和創新。

2.3 多部門合作

產品研發團隊不僅包括研發部門，還應包括銷售部、市場部等多部門，通過多部門協同合作建立溝通順暢、決策高效的產品研發團隊。

2.4 并行工程

在產品研發過程中通過嚴密的計劃、準確的接口設計，把產品研發的不同過程進行并行，將原來的許多后續過程提前進行并行開發，這樣可以縮短產品上市時間。

2.5 采用公用構建模塊

建立產品研發平臺，構建產品研發公用模塊，發揮平臺的公共使用效率，縮短產品研發時間，提高產品研發效率。

2.6 結構化流程

建立結構合理、清楚完整的產品研發流程，規范管理產品研發活動，為后續產品研發提供有力支持。

2.7 項目管理

首先制定項目目標，將客戶需求轉化為對產品的需求，進而制定詳細計劃。該計劃不只是研發部門的計劃，也是項目實施中各個部門共同的計劃。接下來根據計劃對每個活動進行預算和資源的調配，在項目實施過程中不斷與計劃對照并進一步對其進行完善。

集成產品開發七個核心思想可以作為集成產品開發的系統結構基礎，如圖1所示。雖然這些核心思想可以分別進行描述，但只有在整個產品研發流程框架中，每個要素才能成功發揮各自功能。

3 五維度研發外包風險研究

企業研發過程中的風險有很多，大體上可以分為系統風險和非系統風險。系統風險是影響所有企業的，不能通過企業活動而消除的風險，這些因素包括宏觀經濟形勢的變動、國家政策的變動、自然災害等。非系統風險主要是指企業微觀層面上的風險，受企業決策者的影響。本文關于企業外包風險是基于非系統風險，從研發項目管理角度出發，結合企業研發項目的特點，將研發外包風險分為五個維度，分別是成本風險、質量風險、進度風險、信息風險、競爭風險。

3.1 成本風險

成本風險是指研發外包運作中所發生實際的成本遠遠超過企業預期的成本。國際匯率的波動、公司決策中成本核算失誤、隱性的交易成本、管理成本、組織調整成本、外包合同進行管理成本、爭議和訴訟、合同契約的修改以及合同的不完善、接包商的道德風險等因素都可能會導致企業產生額外的成本。這些成本如果控制不當，甚至會超過研發外包所獲得的價值。

3.2 質量風險

質量風險是指研發外包產出物不能通過驗收或達不到預期能力的風險。研發外包服務質量通常表現為研發成果不能令企業滿意、技術不適用等。而導致研發外包服務質量的風險因素主要有：接包企業對承擔的研發業務缺乏經驗和專業水平、技術；接包商的研發技能、研發人員的技術和經驗不足；接包商可能疏于掌握新技術；接包商考慮自己的利益；由于文化、語言障礙等的溝通不到位、需求理解失誤；對接包商的監督和激勵機制不全以及接包商的規模與財務穩定性欠佳等。

3.3 進度風險

進度風險是指導致研發外包活動進度延長甚至無限期延長導致項目失敗的風險。而導致軟件研發外包服務質量問題的風險因素主要有軟件研發技術成功的不確定性、接包方研發能力不強、技術不適用、軟件研發需求范圍更改、進度安排不合理等。

3.4 信息風險

信息風險是指在研發外包過程中由于信息的不對稱導致研發信息泄漏、技術泄密、技術被模仿、技術知識產權風險等。在研發過程中公司會把一些研發的機密信息諸如企業未來的研發戰略、技術路徑以及產品的生產標準等信息告知接包商，這樣可能導致這些商業機密被泄漏出去的風險。同時接包商在使用企業提供的專利技術進行研發過程中產生新成果或者有新的發現，這些知識產權如果被接包商竊取并為自己所用或提供給其他發包商，也將給發包商帶來巨大影響。

3.5 競爭風險

主要表現為自主研發能力的下降和由于信息泄露導致的相對競爭能力削弱。公司在長期將研發外包給其他企業時，容易對接包商產生依賴性，導致與研發外包業務有關的專業能力的喪失、創新能力的喪失和對外包活動控制能力的喪失等，這意味著失去了部分專門技術，喪失了不斷學習、不斷創新的機會。尤其是當這種專業水平與企業的核心競爭力具有較大相關性時，企業就會面臨喪失競爭力的風險。

4 五維度研發風險調控

五維度研發風險在產品研發的不同階段有不同的表現形式，相應的調控方法也有所不同。集成產品開發理論決定了產品研發形式及產品開發資源的分配。本文根據集成產品開發理論具體分析每一階段的產品研發風險并根據研發階段的不同特點提出相應的調控方法，從產品研發的系統結構層面來分析研發項目的風險及其調控方法。

4.1 研發項目概念評估

在第一階段，研發人員進入研發項目中，根據客戶需求、市場競爭、預期收益等進行研發項目概念評估。在概念評估階段主要關注以下三個方面的內容：（1）客戶需求；（2）新產品、新服務的市場價值；（3）市場已有類似產品、服務的特點及競爭態勢。這一階段中，面臨的風險主要是成本風險、信息風險、競爭風險。在對新產品、市場的分析中，往往存在信息不對稱，無法全面完整地獲取已有產品、市場及競爭產品的信息，從而影響對項目的整體評估，造成潛在成本風險。

4.2 制定項目計劃

研發項目計劃主要包括產品市場分析、產品概述、競爭分析、生產和供應計劃、市場計劃、客戶服務支持計劃、項目時間安排和資源計劃、風險評估和風險管理、財務概述等方面信息。在制定項目管理計劃時，往往由于競爭分析不完整、客戶服務理解存在問題、項目時間和資源安排不合理、財務等方面信息評估不準確造成之后項目的實施過程中出現各種問題，產生成本風險、質量風險、進度風險等。在這一階段風險調控需要注意產品市場信息獲取完整準確，競爭分析合理，根據客戶需求結合資源成本制定合理完整的研發外包項目計劃。

4.3 項目決策評審

項目決策評審的目標是迅速評估產品在市場上的機會，并盡快開始產品研發流程。這一階段的成果是對產品概念和市場做出評審，以此作為下一階段資源分配的依據。項目決策評審階段的主要工作是分析市場機會和戰略可行性，采用有效方法獲取用戶需求，并對需求進行分析。審核后決定項目是否進入計劃階段。在這一階段為確保項目決策的有效性，降低成本風險、質量風險、進度風險、信息風險的發生頻率，減少風險產生的損失，可以運用假設對機會進行評審，假設需明確確定，并通過了有效性審核。

4.4 制定詳細項目實施計劃

項目團隊需綜合考慮組織、資源、時間、成本等因素，形成一個總體、詳細、高效、具有較高準確度的研發外包項目實施計劃。這一階段的目標是清晰定義產品，明確功能，定義開發可行性，制定包括成本、人員、進度和資源等的計劃和規范。為防止項目實施過程中出現各種風險，可以制定階段性評審措施，在每一階段實施中以及完成后進行定期評審，如總體風險值超過閾值時，具體分析造成風險過大的原因，分析各項風險發生的原因，進而降低風險發生的概率。

4.5 研發項目實施

這一階段的目標是根據上一階段制定的研發計劃，進行設計和研發活動。在研發項目開始之前，應進行正式的技術設計評審。這一階段的評審主要著重項目工作的實際執行工作。在這一階段需要定期對風險進行評估，通常會為項目的成本、質量、進度、信息、競爭五個維度設置符合實際的閾值，如果變化超出閾值則說明項目面臨的風險較大，其中成本、質量、進度風險較容易用數值度量，信息和競爭風險較難用具體數值度量，可以考慮將其轉化為潛在成本進行度量。

4.6 項目測試和評審

這一階段的目標是完成研發項目的驗收測試。對照計劃測試和評審項目是否完成計劃目標，如成功通過了研發測試，則進行下一步的產品推廣計劃或直接交付發包方。這一階段如發現研發過程中存在問題則需反饋至上一階段繼續進行改進，其中發生的成本風險、進度風險需要進一步檢測，以便在下一步改進中加以修改。

5 五維度研發外包風險調控模型實證研究

文思海輝技術有限公司作為中國首家獲得CMM Level 5認證和6-Sigma、ISO 27001、ISO 9001：2000認證的ITO公司，致力于為全球客戶提供世界領先的商業/IT咨詢、解決方案以及外包服務。目前已為許多行業領域的眾多財富500強企業開發先進技術、流程創新和商業模式，這些行業廣泛分布在金融、高科技、電信、旅游交通、能源、生命科學、制造以及零售和分銷業等領域。文思海輝技術有限公司設立了風險管理與控制平臺，在研發各階段進行風險的識別和控制，為研發各階段決策評審提供標準，從而降低研發項目中的各項風險。

為全球辦公用品供應商零售電子商務網站提供現代化解決方案是文思海輝技術有限公司一個已完成的實際項目。該項目為全球最大的辦公用品供應商創建了新的電子商務套件，提高分銷渠道的工作效率，從而實現對客戶需求的實時響應，為客戶設計并提供了友好的用戶操作系統，包括一整套應用，從而更好地監控業務交易，并創造現代化的網站設計，將市場營銷與中國最流行的社交媒體平臺進行整合。項目共分為四個階段，項目核心小組在每個階段都需要對項目進行決策評審，只有通過階段性評審，項目才能夠進入到下一個階段。在項目實施過程中，公司根據五維度模型來評價與控制項目外包風險，并為成本風險、質量風險、進度風險、信息風險、競爭風險這五個維度設置可接受的變化閾值，如果實際維度值超過變化閾值則說明所面臨的風險較大。這五個方面的變化閾值可根據以往項目經驗及實際項目情況進行設置。

第一階段需要根據客戶需求，檢驗提出的產品/方案是否可行、是否符合公司的戰略。在確定研發外包項目目標后，本階段主要檢查如下信息：客戶需求、新產品、新服務的市場價值、市場已有類似產品、服務的特點及競爭態勢等。在這一階段主要考慮研發項目中的競爭風險及信息風險。第二階段主要是制定項目計劃，關注研發項目的計劃，項目經理需根據研發計劃合理估計將會遇到的風險，并對風險進行過濾、排序和量化。在這一階段，研發項目組對客戶采購部門的最終用戶進行訪談，以確定重新設計客戶的遺留門戶網站的范圍，同時還對中國中小型企業的實際采購習慣進行融合，使項目計劃完整、準確以減少項目實施中風險的發生。第三階段是項目實施階段，在技術層面上，松耦合的在線業務服務需要轉換為基于網絡的軟件架構，同時大量的工作需要編寫代碼以及修改原始的ERP數據，從而實現新的零售軟件能力，這使得研發項目在進度、成本及質量上存在較大的風險。在項目層面，從藍圖批準、回歸測試、數據遷移再到用戶界面設計，需要在8個月內完成，而同規模的項目普遍實施完成時間是12～14個月，這為項目研發在進度上帶來很大挑戰。此外，由于有許多離岸交付項目，團隊成員必須跨越地域、文化和語言的界限與客戶緊密合作。項目的復雜性使得在項目實施階段需要實時監控質量、成本、進度風險。第四階段是研發產品的測試和評審，根據文思海輝顧問的建議，在門戶網站設計的第一階段向客戶的門戶網站中增加了新功能，第二階段改進WEB門戶的可用性和功能，另外對門戶網站的內部搜索工具進行了改進和優化，以涵蓋更多的材料。

上述研發項目采用安全、可靠、低成本、高效率方式提供給客戶，通過基于集成產品開發理論的研發風險控制模型，文思海輝不僅在成功完成項目的同時降低了風險發生頻率，而且利用從客戶項目中積累的經驗提升了在高端IT咨詢領域的能力。

6 結語

集成產品開發理論為新產品、新技術的開發提供了一個有效、通用的流程框架，已經成為國內外企業開發的成功模式。因此，本文首先分析了研發外包項目中存在的五維度研發風險，分別是成本風險、質量風險、進度風險、信息風險、競爭風險，并基于集成產品研發理論提出了五維度研發風險調控模型。這一理論模型考慮了研發企業在研發各個風險階段的主要風險，并將項目風險的集成管理與研發風險的調控結合起來。

參考文獻

[1]鐘瑞瓊，程一芳，姜靈敏.企業研發外包動因研究[J].價值工程，2013，（16）.

[2]梁鳴.集成產品（IPD）探討[J].科技管理研究，2010，（17）.

[3]李永忠.R&D項目風險管理的實證研究[J].技術經濟與管理研究，2014，（6）.

[4]高威，賈泮江.R&D項目風險分析的三維模型[J].現代商業，2011，（18）.

基金項目：廣東省科技計劃項目“研發外包項目風險管理研究”（編號：2013B040405002）。

作者簡介：姜靈敏（1956-），男，湖南邵東人，廣東外語外貿大學思科信息學院教授，博士，研究方向：管理信息系統、軟件服務外包、風險管理；程一芳（1988-），女，山西太原人，廣東外語外貿大學思科信息學院研究生，研究方向：風險管理與決策優化。

（責任編輯：周 瓊）