開放大學外部質量保證機制探析

李薇　趙凈　陳秀

摘 要：外部質量保證是開放大學質量提升與發展的重要保障。文章以世界知名開放大學南非大學為例，分析其外部質量保證的機制與特點。研究發現，南非大學具有開放和完善的外部質量保證機制，其質量保證的主體多元、內容多樣、方式各異、標準適切、效果良好等特點，可對我國開放大學的外部質量保證建設提供一定借鑒。

關鍵詞：開放大學；質量保證機制；南非大學

成立于1873年的南非大學（University of South Africa）是世界范圍內成立最早的、最具有影響力的開放大學之一。外部質量保證是其獲得可持續發展的重要保障，正如南非大學校長曼德拉·馬卡亞（Mandla Makhanya）教授所言，“南非大學一直致力于質量建設，質量保證不僅來自內部，更來自外部，良好的外部質量保證幫助南非大學成為一所‘不僅是好，而且是非常好的大學。”①

一、南非質量認證機構的學術質量保證

南非通過設立全國統一的資格框架，對公民取得的教育與培訓資格進行認定，并保證教育與培訓的質量。該框架名為《國家資格框架》（National Qualifications Framework），由成立于1995年的南非質量認證機構（South African Qualifications Authority）制定與管理，共分為10個等級，下設3個子框架——高等教育資格框架、普通與繼續教育培訓（General and Further Education and Training）資格框架、貿易與行業（Trades and Occupations）資格框架。各級資格都有特有的標準和內涵，由南非質量認證機構界定，每5年更新一次。

經過多年的發展，南非大學當前提供的資格涵蓋了國家資格框架的5～10等級（學術型）②，即高等教育資格框架的所有6個等級（見表1）[1]。南非質量認證機構對南非大學所頒發的資格進行認定，從教育產出的角度對南非大學的質量進行了保證；同時，該框架還確保了南非大學學術資格的質量可比性，促進了南非大學與其他高校之間的學分互認與轉換。

二、南非高等教育質量委員會

的辦學質量保證

南非高等教育質量委員會（Higher Education Quality Committee）是南非高等教育委員會下設的一個永久性委員會，于2001年正式成立，負責南非高等教育質量保證相關的事務。高等教育質量委員會有五大職能：一是院校審核（Institutional Audit），著眼于院校質量管理的有效性，考核高校核心職能，即教學、研究、服務的質量管理的政策、系統、程序、戰略與資源[3]；二是項目認證（Programmes Accreditation），著眼于高校的課程項目，對高校新項目進行認證以及對已有項目進行再認證；三是國家評估（National Review），著眼于高校的特色，對特定學科或現有教學項目進行評估；四是質量提升和能力發展（Quality Promotion and Capacity Development），著眼于高校的系統能力建設，開展教學質量提高工程、學生素養提高工程、院校審核員和項目評估員培訓工程等；五是自行評估或認證（Self-evaluation/Self-accreditation）。各個職能相互聯系與制約，從不同的角度保證高校的辦學質量（見圖1）。

南非大學接受來自高等教育質量委員會的系統辦學質量認證，并參與了多次不同主題的質量保證活動。第一，作為第一批院校接受了相關審核。2008-2009年，委員會根據院校審核的指標對南非大學進行了自評報告審議和實地考查，對其辦學質量與辦學職能給予了肯定，認為“南非大學對南非1/3接受高等教育的學生的發展作出了貢獻；其不僅培養了高校畢業生，更培養了對社會發展作出貢獻的、具有批判性思維的國家公民；其以教學為核心職能，致力于改進教學效果”[5]。第二，完成了常規的項目認證。截至目前，南非大學可授予資格的課程項目均參與了委員會的項目認證，且全部得到國家資格框架的認定并實現開放招生。第三，通過了多次國家評估。2005年開始，委員會對南非高校的工商管理碩士項目進行了國家認證。南非大學的工商管理碩士項目與商業領導碩士項目均獲得了全面認證（Fully Accredited）[6]。2006年開始，委員會對南非高校教師教育項目進行了國家認證。南非大學的教育高級證書、教育研究生證書以及教育學學士學位均獲得了全面認證[7]。第四，參與了質量提升和能力發展工程。2007年，南非大學參與了質量系統重構工程，獲得了來自委員會的專款支持[8]；同年，還獲邀參與了景觀科技項目評估員與院校審核員的能力發展與培訓工程[9]。此外，南非大學的教師也多次受邀擔任委員會及其下屬分會的委員。例如，2012年，洛基·羅利比·司美拉（Rocky Ralebipi-Simela）教授獲邀擔任委員會開展院校審核的執行負責人。[10]

三、南非教育部和財政部的辦學經費保證

2003年，新一屆南非政府出臺了全新的高等教育撥款政策。新政策將高等教育撥款納入了《國家中期財政支出框架》（Medium Term Expenditure Framework），該框架包括國家的3年滾動預算，教育部門與其他部門一起競爭財政撥款。高校需要制定3年滾動發展計劃，由教育部進行審查，得到批準的招生計劃和項目可以作為國家撥款的依據，計劃外項目則無法獲得政府資助。教育部在財政部批準的預算內，以各校的學生入學計劃為基礎來分配撥款金額。發放的款項采取整合撥款（block grants）和專項撥款（earmarked funds）兩種方式。整合撥款包括教學投入撥款、院校因素撥款、教學產出撥款、科研產出撥款；專項撥款包括常設的政府對國家學生資助計劃（National Student Financial Aid Scheme）的投入，以及不固定的項目撥款。

作為南非最大的公立高等教育機構，南非大學獲得了大量的政府經費支持。以2008-2010年的國家高等教育撥款預算為例，就獲得的撥款總額來看，南非大學位列所有南非高等教育機構首位，共計12.31億蘭特，占南非高等教育機構撥款總額（約151.24億蘭特）的8.14%；緊隨其后的是比勒陀利亞大學（University of Pretoria）與夸祖魯·納塔爾大學（University of KwaZulu-Natal），分別獲得11.8億蘭特與10.01億蘭特的撥款。就撥款方式來看，南非大學獲得的整合撥款金額排名第二，略低于比勒陀利亞大學；南非大學獲得的專項撥款金額在三所大學中排名第一[11]。可以說，充足的政府撥款是南非大學教育質量，尤其是教學活動質量的重要保證。

四、國內外行業組織的資質保證

南非大學目前是非洲遠程教育委員會（African Council for Distance Education）、國際開放與遠程教育委員會（International Council for Open & Distance Education）、英聯邦學習共同體（Commonwealth of Learning）等地區和國際組織的會員[12]。這些組織從不同方面對南非大學的辦學資質提供質量保證。南非大學通過來自國內外行業組織的質量保證，提高了辦學的國際聲譽，加強了質量標準的國際可比性，擴大了國際影響力。

（一）非洲行業組織的資質保證

非洲遠程教育委員會是非洲最具影響力的遠程教育組織，也是開展遠程教育機構質量認證的重要機構之一。該委員會成立于2004年，秘書處設在肯尼亞首都內羅畢，致力于促進非洲遠程教育的合作、研究與質量保證，為非洲提供高質量的教育與培訓[13]。目前，該委員會下設六大機構：促進合作技術委員會（Technical Committee on Collaboration）、質量保證與認證局（Quality Assurance and Accreditation Agency）、開放遠程學習數據庫（Open and Distance Learning Database）、信息通信技術項目（Information and Communication Technology Programme）、非洲遠程教育雜志（African Journal of Distance Education）、獎學金項目（ACDE-Scholarship）。其中，質量保證與認證局成立于2008年，總部設在尼日利亞國家開放大學（Nation Open University of Nigeria），是非洲遠程教育質量認證、聯系以及學分轉換的區域平臺[14]。質量保證與認證局開發了包括質量保證系統、工具、手段等在內的一系列質量保證機制。

作為非洲最大的遠程教育機構，南非大學長期接受非洲遠程教育委員會的質量認證，同時積極參與并支持該委員會的工作。例如，南非大學積極申請并成功成為委員會下設機構遠程開放教育數據庫的總部，通過參與遠程開放教育數據庫的建設提高自身開放教育資源建設的能力，擴大資源存量，提升資源質量。再如，南非大學積極參與委員會下設機構質量保證與認證局的各項活動，如工作小組會議、評估人員培訓、質量保證機制的制定與實施等。

（二）國際行業組織的資質保證

作為當今世界最具影響力的開放大學之一，南非大學積極參與國際遠程教育組織的活動，主動獲得國際行業組織的質量認可。第一，來自英聯邦學習共同體的資質保證。成立于1989年的英聯邦學習共同體是一個國際政府間組織，關注遠程教育和開放學習，幫助53個英聯邦國家獲得高質量的教育與培訓[15]。2007年，南非大學為更好地準備和通過南非高等教育質量委員會的院校審核，特邀請英聯邦學習共同體對其進行一次試驗審核（Trail Audit）。該審核基于南非高等教育質量委員會的標準，并結合遠程教育的特色，審核內容包括六大方面：大學的使命、規劃與管理，轉型改革，遠程教育與信息通信技術，教師與學習者之間的交流，人力資源，質量保證[16]。英聯邦學習共同體對南非大學的29種做法表示贊揚，同時提出了53條改進建議[17]。這為南非大學次年通過南非高等教育質量委員會的院校審核奠定了良好的基礎。第二，來自美國遠程教育與培訓委員會（Distance Education and Training Council）的資質保證。2002年初，南非大學向美國遠程教育與培訓委員會下屬的認證委員會（Accrediting Commission）提交資格認證申請，并根據其制定的12條標準，對本校的遠程教育工作展開了全面測評，最終順利通過了該認證委員會的評審。由此，南非大學獲得了第一個非洲以外地區的行業資質認證，其出版教材可標示“美國遠程教育與培訓委員會”認證，這保證了南非大學教育質量的國際聲譽和國際水準[18]。該認證周期為5年，后出于成本收益和基于本土等考慮，南非大學并未繼續申請該認證，而是轉向其他認證方式。

此外，政府或民間機構實施的測評與調查也是南非大學獲得教育質量保證的一種方式。在韋伯麥特里克斯網（Webometrics）2013年的世界大學排名中，南非大學在非洲大學中排名第6位[19]。此外，南非大學提供的遠程教育課程得到國內外同行的認可，多次獲得南非高等教育的金獎、銀獎和寶石獎。[20]

五、結語

良好的外部質量保證體系是開放大學質量的重要保障[21]。南非大學外部質量保證機制具有如下幾個特點：一是質量保證主體多元，南非政府、社會民間機構、行業團體組織等均為南非大學提供質量認證與保障；二是質量保證內容多樣，不僅包括學術質量、辦學能力、辦學資質等宏觀主題，還包括辦學經費、課程項目、特色學科等微觀主題；三是質量保證方式各異，有對教育入口方面（如辦學經費）的保證，對教育出口方面（如資格頒發）的保證，也有對教育過程方面（如課程項目、教學服務）的質量保證；四是質量保證標準的彈性化，既有高等教育機構的質量標準，又有遠程教育機構的質量標準。該質量保證機制涵蓋了目標導向、結果導向、標準導向三種導向，兼具形式、內容和實質，促進了南非大學多方面進步、可持續發展。同時，就南非大學自身而言，其不僅主動尋求外部質量認可，提高辦學質量和社會聲譽，還積極參與外部質量保證機制的建設，承擔本國乃至本地區行業龍頭的責任，更立足本土、放眼國際，主動申請并獲得了國際行業協會的認可。

我國開放大學的建設正在起步階段，外部質量保證機制尚待建設，在構建質量保證的多元主體與協同分工方面，在提供內容多樣且功能各異的質量保證方式方面，在制定彈性且適切的質量保證標準方面，在質量保證主體與客體的積極互動關系方面等，均可從南非大學取得的經驗中獲得啟發。

注釋：

①此觀點來自于作者與曼德拉·馬卡亞校長在國際開放與遠程教育協會第25屆年會（天津）上的談話。

②高等教育資格框架為5～10等級（學術型），普通與繼續教育培訓資格框架為1～4等級（學術型），行業資格框架為1～6等級（職業型）。

參考文獻：

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[15]Commonwealth of Learning. What is the Commonwealth of Learning？[EB/OL]. http：//www.col.org/about/whatis/Pages/default.aspx， 2015-01-20.

[16][17]Commonwealth of Learning. Institutional Trial Quality Audit of the University of South Africa[R].Vancouver： COL，2007.

[18]University of South Africa. UNISA Accredited by American Distance Education & Training Council[EB/OL].http：//www.unisa.ac.za/Default.asp？Cmd=ViewNewsItem&NewsID=20&Cmd=GetNav&NavID=6，2015-01-20.

[19]Wikipedia. University of South Africa[EB/OL]. http：//en.wikipedia.org/wiki/University_of_South_ Africa， 2015-01-20.

[20]李亞婉.南非大學的教學、管理、評估與服務體系[J].開放教育研究， 2003（4）：34-36.

[21]李薇.英國開放大學質量保證特色探析[J].世界教育信息，2014（23）：35-39.

編輯 許方舟 校對 郭偉