國防專利技術轉移信息不對稱及對策研究

武　劍，　鄭紹鈺

(1. 裝備學院 研究生管理大隊， 北京 101416；　2. 66019部隊；　3. 裝備學院 裝備采辦系， 北京 101416)

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國防專利技術轉移信息不對稱及對策研究

武劍1,2，鄭紹鈺3

(1. 裝備學院 研究生管理大隊， 北京 101416；2. 66019部隊；3. 裝備學院 裝備采辦系， 北京 101416)

摘要轉移主體雙方信息不對稱是制約國防專利技術向民用領域轉移的主要障礙。在分析國防專利技術轉移信息不對稱表現的基礎上，剖析其背后的原因，并從轉移相配套的解密機制、信息平臺業務拓展以及審批與評價機制的建立完善等方面針對性地提出解決對策。

關鍵詞國防專利；技術轉移；信息不對稱

Causes and Countermeasures of Information Asymmetry in Defense Patent Technology Transfer

WU Jian1,2,ZHENG Shaoyu3

(1． Department of Graduate Management， Equipment Academy， Beijing 101416， China；2. 66019 Troops, China; 3． Department of Equipment Acquisition， Equipment Academy， Beijing 101416， China)

AbstractThe information asymmetry of transfer of both entities poses a major restriction for the transfer of national defense patented technology to civil applications. Based on the analysis on the information asymmetry of main entities of national defense patented technology transfer, the paper analyzes the reasons behind and brings out countermeasures of transfer of corresponding decryption mechanism, expansion of information platform business and the establishment and completion of approval and evaluation mechanism.

Keywordsdefense patent; technology transfer; information asymmetry

國防專利屬于信息密集性產品，在轉移過程中具有信息流動的本質屬性，轉移主體間必定產生信息不對稱。信息不對稱是制約國防專利轉移的主要障礙。從技術轉移的角度深入剖析國防專利技術轉移信息不對稱的原因并提出解決對策，對于理解和把握國防專利技術轉移規律,促進國防專利向民用領域轉移具有重要的現實意義。

1國防專利技術轉移信息不對稱的表現

信息經濟學認為，市場交易雙方各自擁有著不同數量和質量的信息，買賣雙方討價還價的競爭其實就是雙方獲取信息并減少信息不對稱的過程[1]。對于技術產品交易而言，技術的價值在于其內含信息，技術供體在交易中不能將技術的內含信息全部披露，否則無人購買。而技術受體在不掌握技術全部內含信息時，很難評估和肯定它的價值，交易雙方的信息不對稱增加了達成一致價格的難度和交易的成本[2]45。國防專利技術轉移信息不對稱作用于國防專利技術供體和技術受體之間。其中，技術供體是指國防專利的擁有者和首創者，主要包括軍工集團企業及其附屬科研院所、軍隊科研院所、軍隊院校、民口科研機構以及中央與地方所屬高等院校等。技術受體主要指國防專利技術的吸收者和引進者，包括軍工集團企業(民品)、民營生產企業以及集成技術進行二次開發的科研機構和院校等單位[3]55。國防專利技術轉移信息不對稱的基本特征是國防專利信息在技術供體和技術受體之間的分布是不對稱的，一方處于信息優勢地位，而另一方處于信息劣勢地位。其中轉移雙方的信息優勢地位也并不是固定不變的，而是依據國防專利的供體和受體的具體對象以及國防專利信息的流轉過程隨之變化的，這也是國防專利轉移在信息不對稱上區別于一般專利轉移的特點。具體表現在以下幾個方面。

1.1技術信息不對稱

根據信息學理論，技術供體和技術受體在轉移實現之前，有關的技術信息、企業信息及市場信息等在各主體間的充分流動傳播，是實現技術轉移的前提，這也是完全競爭市場有效的基本假設之一[2]48。但是國防專利技術轉移過程中的交易并不是一個信息充分和信息對稱的完全競爭市場，轉移過程中存在著嚴重的信息不對稱。目前，由國防知識產權局定期出版的《國防專利內部通報》是技術受體可能獲取國防專利信息的唯一渠道，但其發放范圍由國防知識產權局確定并按機密級文件管理，其知悉范圍僅限于特定的部分人群[4-5]。國防專利是武器裝備科研生產的結果。國防專利技術供體掌握著國防專利詳細的技術信息，包括國防專利的技術成熟度、后續開發能力、生命周期以及技術的核心程度等[6]。而作為國防專利的技術受體，首先，對于民營企業而言，由于市場準入的限制以及軍品市場與民品市場的相互獨立性，其在國防專利信息獲取上面臨著嚴重的信息壁壘。其次，即使對于軍工集團內部的轉移，由于管理體制和業務上的相互獨立，軍工企業與集團內民口生產企業之間也存在著信息不對稱。因此，從整體上看，國防專利技術受體在獲悉國防技術信息本身上處于劣勢地位。

1.2需求信息不對稱

國防專利技術供體單位主要由軍工系統單位及軍隊科研單位等構成[3]58。他們對所擁有的國防專利在民用領域的需求不可能完全掌握。在專利生成及成果鑒定中，更傾向于從理論創新和軍事效益角度考量成果的價值，對其民用市場的實際需求幾乎不予關心。這樣就導致國防專利在民用領域的潛在應用價值被掩蓋。而作為國防專利的受讓方，特別是民營企業，很難了解國防科技工業系統以及軍隊單位所申請的國防專利分布的行業和具體領域。對于發生在軍工系統內不同集團之間的轉移情況，由于產業領域的差異、研發生產體系的相互獨立以及市場競爭等，軍工集團生產企業(民口)亦很難對本集團或其他軍工集團的軍口企業技術供應信息做到完全掌握。因此，從整體上看，轉移雙方在技術需求信息上存在不對稱。

1.3成本信息不對稱

作為國防專利的供給方，國防專利技術供體掌握著國防專利在研發過程中產生的成本信息，在技術交易過程中處于信息優勢一方可能會利用成本信息優勢故意抬高轉讓或許可費用。然而，從技術受體角度來看，軍工集團生產企業(民口)以及民營生產企業掌握著產品生產及市場開發的成本信息，對引進專利技術在二次開發、批量生產以及產業化、商品化等方面的成本信息具有先天優勢，在專利交易過程中也會利用生產成本信息優勢故意壓低轉移或許可費用。因此，由于該信息處于轉移過程的不同環節，仍然造成了成本信息的不對稱。

2國防專利技術轉移信息不對稱的原因

2.1國防專利的保密屬性限制技術信息知悉范圍

國防專利的技術信息不像普通專利一樣可以通過專利檢索得到，技術受體在獲取國防專利的技術信息時處于劣勢地位。這是由國防專利特殊的保密屬性所決定的。武器裝備科研生產是準軍事行為，來源于武器裝備研制生產的國防專利在轉讓和實施中都采取特殊的保密制度。國防專利信息如果不加限制地任意向外公開有可能會給國防和軍隊建設帶來安全隱患。但是根據經濟學的分析，信息的保密是以犧牲資源利用率為代價的，過度的保密反而不利于發揮國防專利作為公共產品的正外部性[7]。當國防安全的利益大于國防專利轉移所帶來的社會經濟利益時，保密的機會成本較低。此時，我們更愿意投入更多的成本來保證國防安全的利益。然而由于解密機制的不完善等造成國防專利因長期保密的不經濟性的累加，帶來了資源損耗超過向外轉移所帶來的社會經濟利益時，這種保密的機會成本就會過高，反而不利于發揮國防專利作為公共產品的正外部性。因此，在保密與轉移之間取得最佳權衡，在確保國防和軍隊建設不受影響的同時將國防專利的社會經濟效益最大化，才能充分發揮國防科技資源的市場二次配置作用。然而根據目前國防專利的相關規定，相關部門批準國防專利解密后，如果專利在后續轉移或運用環節中出現對國家和國防利益造成損失等情況，會給國防專利機構以及確定原密級的單位或者上級機關帶來不必要的行政和法律問責。因此，無論從利益驅動還是規避風險等角度，確定原密級的單位或者上級機關在一般情況下不會輕易批準國防專利解密，從而導致國防專利技術信息在保密期內或通過解密等途徑向外共享和流轉幾乎不可能實現。

2.2國防專利的非市場化屬性成為供需信息對接屏障

與普通專利相比，國防專利更加突出國防科研部門研發、國防領域專用及產權國有化等特點[8]。鑒于國家是國防專利最主要的投資者和消費者，技術專用性造成的資源稀缺使得國防專利在技術市場上壟斷性較強。一是相對于普通專利，國防專利的市場供給小于市場需求。普通專利技術轉移活動中供需主體在技術市場上處于相對對等地位，主體雙方按照技術市場交易規律運行。而國防專利技術面向武器裝備建設特定需求并受裝備需求牽引。其產生的專利技術在民用領域的同類行業具有不可替代性，不可能按照市場規律提供市場上需要的專利技術產品，從而導致國防專利技術轉移的概率和成本不完全由民用技術市場供求規律決定。二是國防專利的技術專用性也會影響到非市場化屬性。源于武器裝備科研生產任務生成的國防專利在申請時缺乏向民用市場傾斜的考量，因此，其技術成熟度距離市場階段較遠，加上軍用標準與國家標準的差異、技術性能參數的調整以及配套試驗環境建設條件等方面的客觀要求，使受體單位吸收國防專利時面臨較高技術風險。由國防專利技術專用性導致的轉移風險使得其未來市場的應用前景不夠清晰，而且這種風險越大，供需信息與成本信息就越不透明。

2.3軍工系統相對封閉及過多行政干涉阻礙信息流動

一是軍工集團系統內部封閉，造成技術受體在武器裝備科研生產競爭中的地位不對等。然而，這一規定盡管在技術轉移合同履行中，技術供體與受體單位具有同等的法律地位[5]。但在實際操作中，國有軍工集團憑借武器系統總體的優勢及在配套任務分工上向其內部生產單位(民口)傾斜等主觀因素，《國防專利條例》對于國防專利的信息流動僅限于特定范圍的規定，以及不透明的信息共享機制等因素，使得民營企業與軍工集團生產企業(民口)在引進國防專利的過程中處于信息劣勢地位，造成以民營企業為主力軍的技術受體單位在獲取國防專利信息上面臨不公平的待遇。二是轉移過程涉及的行政干涉較多也影響了國防專利信息的流動性。普通專利基本遵循技術轉移的客觀規律，其轉移活動僅限于技術供體與受體之間的交易，除中介外，幾乎不涉及其他利益相關方。而國防專利在向民用領域轉移時需要經過國防知識產權局的初步審查以及相關主管單位和機關的行政審批。對于需要解密才能轉移的國防專利，還需經原定密單位和本單位上級或主管部門的批準[3]57。多層行政干涉阻礙了國防專利信息流轉，構成技術轉移主體供需信息對接障礙。

3對策建議

3.1加快建立與促進轉移配套的解密機制

一是盡快組建一支既掌握國家戰略規劃、國防利益和軍隊建設發展政策又精通國防技術應用的解密審查隊伍。積極借鑒美國關于發明保密制度的經驗，在現行國防知識產權機構的管理體制框架下，從國家戰略規劃部門、國防科工局、各軍兵種裝備機關、軍工集團系統等單位分別抽調戰略規劃、技術研發等相關領域的專家，成立一個專門的國防專利咨詢委員會。該委員會應負責每年或定期對維持期內的國防專利進行密級變更和解密審查，并根據國家戰略需要、戰時和平時不同狀況等對國防專利解密做出科學決策。使國防專利在一個動態的保密范圍內有進有出，積極流轉。如從1988—2011年美國保密發明的年維持量來看，美國處于保密狀態的發明專利基本保持在5 000 件上下，并始終保持在一個動態滾動的范圍內[9]70。改變了只能按權利人申請和主管部門的意見臨時性開展的現狀。二是進一步細化國防專利密級確定標準及信息公開范圍。如美國專利審查指南第100節對保密指令進行了3種類型的分類，明確了限制公開和揭露的范圍[9]75。而我國在這一方面做得還不到位，對于《國防專利內部通報》沒有進行公開范圍的分類和按保密級別進行分類。應根據國防專利技術對國防和軍隊建設安全的程度、專利申請中所包含的技術材料的出口限制，以及未來民用潛力等因素統籌制定國防專利密級標準和國防專利技術信息的公開范圍，為科學釋放國防專利技術信息提供依據和手段。

3.2進一步擴展轉移信息互動平臺業務

由軍工集團附屬科研院所或軍工集團企業自主研發產生的專利技術在民用領域的某些行業非常急需，這種供方唯一、需方多數的競爭市場正好與買方單一、賣方數量有限的軍品壟斷市場相反[4]。然而國防專利技術轉移信息不對稱的特點成為阻礙這一競爭優勢發揮的主要因素。因此應重點從內部和外部2個方面著手暢通國防專利技術供需信息對接渠道。一是在國防科技工業和軍隊系統內部將《國防專利內部通報》的知曉范圍向科研成果管理者傾斜，使得國防專利信息在保密狀態下的內部轉讓、實施中充分發揮作用。二是建立國防專利技術轉移信息平臺。對于解密后的國防專利應盡可能地擴大信息的知悉范圍，真正建立起國防專利供體與受體之間的信息橋梁。應充分利用目前“全軍武器裝備采購信息網”需求對接平臺優勢，在該平臺基礎上進一步拓展國防專利信息業務，將軍工集團企業和科研院所的國防專利信息以及民營企業的承制優勢對接，提供有關國防專利技術轉移的行業分布、轉移條件、應用范圍等信息服務，為轉移主體雙方的信息不對稱提供技術手段支撐。

3.3完善有利于技術轉移的審批與評價機制

一是加快建立完善有利于國防專利技術轉移的審批制度。重點是在減少目前過多的行政審批環節上下功夫，要將目前業務主管單位和上級主管單位的審批制改為核準制和備案制[10]，逐步消除多級重復審批制度造成的信息壁壘。對于國防知識產權局，其審批應采取核準制，即把可以轉移國防專利的條件不僅在國防科技工業系統內部公布，還要向社會公布，使民營企業、軍工集團生產企業(民品)以及集成技術進行二次開發的科研機構和院校等單位都具有參與國防專利受讓的機會，打破目前軍工系統內部封閉導致信息不透明和斷壟的現狀，并在規定的時間里答復申請者核準與否，如果不核準，應當及時說明原因。對于轉移時涉及解密的審批，應該采取備案制，即申請者只要通過國防知識產權的業務審核就可以向市場公開技術信息，出了問題再由解密委員會查處，逐漸改變目前幾乎把所有可能向民用領域公開的專利信息都一刀切并束之高閣的現狀。二是將國防專利轉移確實納入單位考核和個人評價機制。對單位而言，不能簡單地考核專利的申請量以及軍內實施的情況，因為專利申請量以及軍內實施并不能充分體現國防技術成果的社會應用價值，而應注重向民用領域轉移并實施的評價導向傾斜，如果通過專利轉移在民用領域也取得了一定的經濟效益和社會效益即可作為考核指標的一項增加值。對于科技人員而言，其績效評價也應增加其發明成果的兩用性考核指標，在成果鑒定和專利生成時，多一些向民用市場應用的價值考量。通過事后評價機制的激勵可以間接影響國防專利技術開發單位和科研人員在專利生成時考慮到民用領域的技術需求，促進轉移雙方供需信息對接。

4結 束 語

加快國防專利技術轉移，促進國防知識產權轉化運用能力是大力實施國防知識產權戰略的重要目標，也是推動形成軍民融合深度發展格局的重要內容。本文通過分析國防專利技術轉移信息不對稱的具體表現，分析得出產生信息不對稱的原因主要在于國防專利的保密屬性、非市場化屬性、軍工系統相對封閉以及行政干涉過于嚴重等方面，并從解密機制的建立、信息平臺業務拓展以及轉移審批與評價機制的建立完善等方面針對性提出對策。

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(編輯：田麗韞)

中圖分類號E25

文章編號2095-3828(2016)01-0048-04

文獻標志碼A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.01.011

作者簡介武劍(1984-)，男，博士研究生，主要研究方向為裝備采辦理論與應用、國防知識產權。 calphen@139.com

基金項目國家社會科學基金資助項目(09&ZD066)

收稿日期2015-05-08

鄭紹鈺，女，教授，博士生導師。