制度環境對高技術企業技術創新動力的影響

■ 吳永林 教授 萬春陽（北方工業大學經濟管理學院 北京 100144）

在現有的研究中，學者們大都認為企業的研發投入是技術創新的關鍵，但是，僅僅從研發投入的角度來解釋技術創新問題是不夠的，其背后還存在深層的制度性因素。企業技術創新的成功，不僅需要企業內部各個部門的有效運行和配合，還需要外部良好的制度環境的支持。制度經濟學的代表人物諾思認為制度創新決定了技術創新和經濟績效。不可否認，制度對技術產生著重要的影響。制度本質上是一系列的規則安排，這種安排與一國的政治、經濟、文化等因素息息相關。

制度環境對企業技術創新動力的影響

一個國家或者地區的政治、經濟、法律等制度因素對當地企業的生產經營活動產生著重要的影響，這種影響主要表現在對企業的融資、經營等環節上。總的來看，制度環境對企業的技術創新活動既有激勵作用，又有制約作用。

（一）制度環境的激勵作用

企業要想獲得最大化的績效，就需要把目光引導到生產性活動上，而不是分配活動上，即要多考慮如何提高績效，而不是如何分配績效，而要實現這項目標需要外部制度環境的激勵，并且減少企業的尋租機會。制度環境的激勵作用還體現在影響研發投入和創新績效上，蔡地、萬迪（2012）調查了我國120 個城市的工業企業的研發活動，發現當地政府的干預程度越少，對企業產權的保護力度越強，金融水平越高，則企業的研發投入就會越高，王晟（2010）也指出技術創新保護制度對企業的創新績效有顯著的影響。

（二）制度環境的制約作用

制度對企業技術創新的制約作用體現在資源、人才、投資方面。Mohne和Roller（2005）在研究影響企業進行技術創新的制度因素時發現，企業是否選擇創新取決于創新政策和創新活動的匹配，而要促進企業的技術創新，需要采取針對性的政策。王大洲、關士續（2000）通過對30多家有代表性的國有大中型高技術企業進行調查，發現這些企業技術創新的最大的障礙在于缺乏資金，而企業缺乏技術創新資金的原因又主要歸結為研發制度、政府資金支持等制度問題。可以看出，制約企業技術創新最重要的因素，是存在于資金背后的經濟、文化、制度等社會因素。

研究設計

綜合以上論述，文章從產權制度、金融環境、政治環境、投資環境等方面來分析制度環境對高技術企業技術創新動力的影響。

產權制度主要根據一國知識產權的得分來確定，一個國家在知識產權保護方面的得分越高，說明該國企業的技術權利能夠得到很好的保障，能夠鼓勵企業創新。由此做出假設1：產權制度有利于提升高技術企業技術創新的動力。

政治環境主要用當地政府的反腐程度來表示，腐敗是一切罪惡的根源。如果企業把很多的精力放在非正式制度方面，熱衷于從政府手中獲取資源，而不是重視自身的技術創新，那么企業創新的動力就會逐漸減弱，創新績效也會降低。由此做出假設2：政治環境有利于提升高技術企業技術創新的動力。

對投資環境的衡量可以用當地的投資自由度來表示，如果一國的投資環境良好，則當地企業一方面可以通過引進外來資本作為未來技術升級的資本，另一方面也可以促進當地的招商引資工作。由此可以做出假設3：投資環境有利于提升高技術企業技術創新的動力。

金融環境主要根據該國在金融自由度和商業自由度上的得分來計算，一國的金融環境越好，說明這里的金融環境越能夠引起投資者的興趣，從而有利于企業的融資和產品銷售。由此做出假設4：金融環境有利于提升高技術企業技術創新的動力。

綜合上述假設，可以構建制度環境對高技術企業技術創新動力影響的理論模型，見圖1。

對企業技術創新動力的衡量主要用R&D 投入占總銷售額的比重來表示。高技術企業技術創新水平與國家的經濟水平、科技實力有著密切的關系，而制度環境對高企業技術創新動力的影響實質上表現為制度因素對企業技術創新意愿的促進或約束作用，這種意愿體現為企業愿意投入多大比例的資金用于技術創新，所以，只有提高研發比重，才能有基礎去提高技術創新能力。

圖1 制度環境對技術創新動力的影響模型

表1 描述性統計

表2 相關性分析

表3 回歸分析

實證分析

文章的數據來自2011 年Index of Economic Freedom、世界銀行對2011年澳大利亞、奧地利、比利時、加拿大、智利、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、匈牙利、冰島、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、韓國、墨西哥、荷蘭、新西蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英國、美國、巴西、中國、印度、俄羅斯、南非共34個國家的統計數據，并且經過整理、計算，用于研究分析，見表1。

利用SPSS 中的相關性分析法分析了產權制度、政治環境、投資環境和金融環境與高技術企業技術創新的相關系數，得出結果，見表2。從結果來看，一國的產權制度、政治環境、投資環境和金融環境與高技術企業的技術創新動力都存在著顯著的正相關關系。

從回歸分析的結果（見表3）來看，產權制度、政治環境、金融環境、投資環境與技術創新的動力的回歸系數分別為0.026、0.028、0028、0.023，并且Sig值均小于0.05，說明制度環境與高技術企業的技術創新動力存在著顯著的線性關系。但是，R方的值很小，說明方程的擬合度較低，原因在于外部的制度環境對企業的技術創新起著間接的推動作用，而要想讓企業真正的提高技術創新水平，根本動力在企業內部。

（一）產權制度的影響

企業制度的關鍵是產權，產權制度與技術創新的動力有著顯著的正相關關系，這說明加強知識產權的保護力度將有利于高技術企業的技術創新活動。高技術企業的技術創新依賴產學研的協同和企業間的合作，如果沒有健全的產權制度來保護企業的產權，就難以保證企業的合法權利，則企業就很難再有積極性去進行技術創新活動。已有的研究已經證實了發展中國家的知識產權保護與技術創新呈現倒U 型的關系。從統計數據來看，我國目前經濟水平已有了明顯的進步，但是知識產權制度卻沒有顯著的改善，而要想保障企業技術創新的順利進行，關鍵是要對產權的歸屬進行合理的安排。

（二）政治環境的影響

一國政府的反腐力度越高，政治環境越清明，則該地區的高技術企業技術創新的動力也就越強。如果企業在申報項目、獲取資源等階段遇到權力部門的干擾和人為阻礙，勢必會影響企業進行技術創新的積極性。在這些政治制度的背后，人們平時習慣遵循的潛規則的影響更為深遠。如果社會大多數人都默認行賄受賄的行為，法律很可能變成一紙空文，因此必須要徹底打破這種氛圍。

（三）投資環境的影響

投資環境對高技術企業的技術創新活動有著較為顯著的影響，我國的投資環境與一些發達國家相比還有欠缺，許多的企業投資都是政府主導或者政策引導，在這種投資體制下，企業過多的依賴政府，難以對技術創新形成真正的重視。再者，一些地區的地方保護主義、政府干預市場等情況限制了企業的自由投資，極大的削弱了企業技術創新的積極性。企業是市場經濟的主體，只有把企業真正看作創新的投資主體、收益主體，才能形成暢通的創新通道。

（四）金融環境的影響

金融體系是國家經濟的命脈，而融資環境對高技術企業的影響尤為突出，企業的技術研發需要大量的資金，因此，促進和發展民間金融、民間借貸等非正規的金融活動對于改善企業的融資環境是極為有益的。一個國家金融環境的完善，將很好的促進企業的技術創新活動，尤其是對那些貸款困難、資金力量薄弱的中小企業來講，民間資本的介入將極大地豐富這些企業的融資途徑，從而改善企業的融資困境。

結論及啟示

文章通過對34個國家的制度環境及各國高技術企業技術創新的數據進行分析，發現一國的產權制度、金融環境、政治環境以及投資環境對當地高技術企業技術創新的動力有著顯著的影響。根據近些年來的經濟統計數據可以發現，中國的金融環境及相關的法律制度與美國、日本、德國等發達國家相比還有不足之處，而這些制度的不完善使得企業的技術創新受到了阻礙，缺乏創新積極性。可喜的是，中國政府近年來在反腐工作及招商引資做出的努力是富有成效的，不過在知識產權保護和金融環境方面仍然需要做出持續的改善。

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