淺析采煤機制造企業科技創新項目管理

郭岱

(天地科技股份有限公司上海分公司，上海 200030)

0 引言

建設高產高效全機械化綜采礦井是“十二五”期間國家在煤炭開采領域的指導思想，而煤礦井下用采煤機作為實現這一目標的關鍵設備，因其自動化程度高，工作環境惡劣，對其適應性、可靠性、安全性有著不亞于軍工產品的極高要求，所以，企業往往將這類高新產品的開發列為單獨的科技創新項目。

但企業對于這類創新項目，傳統的管理思路并不是著重特殊對待，而是同樣采用傳統的企業管理方法，這樣就存在很多問題。例如:對于采煤機制造企業里的科技創新項目，對其的立項及成果缺乏評價標準，以及對于這類項目的研究與具體應用的結合缺乏流程管控等。盡管在政府層面，為了鼓勵企業科技創新項目的技術及管理水平提升，每年都要調撥大量經費用于對其支持，并制定了許多針對科技創新項目的激勵政策。在企業層面，企業管理者也逐步認識到了提升科技創新項目管理水平的重要性，往往利用企業的自身資源，外加利用政府、高校及研究機構的各種資源，進行“產學研”結合。但是，總體而言，我國企業，尤其是傳統機械制造業的企業對于這類科技創新項目的管理實踐還遠遠落后于科技創新理論提出的理想目標。這種現象的產生固然有多種原因，但領導層對科技創新管理缺乏足夠的重視，以及科學的科技創新項目管理手段的匱乏是其關鍵所在［1］。

運用項目管理的理論與方法進行這類項目的管理，在當下的采煤機制造企業里不失為一種良方。依據項目管理協會(PMI) 《項目管理知識體系指南》 (PMBOK Guide)的定義，項目管理乃是將管理知識、技術、工具、方法等綜合運用到任何一個項目，使其能符合或超越項目利益相關者(Stakeholder)需求與期許的一種專門科學，它對企業未來在進度、成本、風險與產品質量等方面具有預測與掌控的能力。

本文以筆者所在的采煤機制造企業為例，試圖探討采煤機制造企業的科技創新項目的特點，及其在管理中存在的主要問題;然后，運用平衡計分卡、項目管理等現代管理方法提出對這類項目進行管理的對策，以期達到為本企業及同行借鑒的目的，最終促進企業科技創新項目管理水平的提高及企業競爭力的提升。

1 采煤機制造企業科技創新項目的特點

當前，與國外先進的采煤機制造廠商相比，我國的采煤機制造企業在許多方面還存在一定差距，尤其是科技創新項目方面，對此欲分析原因，首先就要研究我國采煤機制造企業科技創新項目的特點，這主要體現在以下幾方面。

1.1 科技創新項目及其管理水平，直接影響企業的競爭力

在采煤機制造行業，其關鍵競爭力在于以科技研發為主的科技創新項目的發展水平。截止到2013 年，我國的煤炭產量達到37 億t，產量看似很多，但其實多是粗放式開采，其開采效率及效益均受制于采煤機的科技創新含量。為了改變這種采煤機科技創新含量低的現狀，其關鍵要素在于準確選擇推出契合市場時點、以較低的研發成本能有效控制不確定因素的科技創新產品［2］。對于采煤機制造企業而言，目前科技創新項目的管理面臨著兩大挑戰:

(1)采煤機企業的科研成果必須能夠被企業內部所辨識且評估，而且還要以高端采煤機這種產品形式或提供高端采煤機維護等全方位服務的形式呈現。

(2)當各個采煤機廠商彼此競爭，想要獲得競爭對手控制的技術能力時，結果必然會增加暴露在外部環境下的風險。而這些問題的解決有賴于企業科技創新項目的管理提升，企業必須同時具備技術層面的知識和管理技術的能力。

1.2 科技創新項目的發展速度，與我國采煤機制造技術水平的提升密切相關

盡管我國采煤機制造企業正在快速發展，但與同類國際先進企業相比，還存在較大差距，突出表現在:

(1)高端產品研發制造能力較差，尤其是能夠滿足高產高效礦井建設的采煤機產品較少，而這一切的根本原因在于能產出這類產品的科技創新項目發展能力較弱。

(2)與國外相比，采煤機制造企業普遍不重視對于科技創新項目的推行，導致只追求成熟產品的規模生產而忽視新產品的開發。

(3)缺乏自主知識產權及原創性的科技創新項目。缺乏自有知識產權及推出適應個性化應用場所的尖端產品。舉個例子，因為忽視對于科技創新項目的支撐，導致到目前為止，我國還難以研發生產出一種能完全適合我國礦山地質特征的智能化采煤機械。

正因為科技創新項目的發展與技術水平的提升有如此大的關系，所以我國的采煤機制造企業必須在提高產品研發水平的同時，更加重視對科技創新項目的發展，二者是相輔相成的促進關系。

2 采煤機制造企業科技創新項目管理中存在的問題

要促進科技創新項目的發展，除了技術發明的提高外，其管理水平的提升是關鍵。但目前仍存在著以下問題。

2.1 管理人員隊伍建設亟待加強且對項目績效評估的手段缺乏

隨著采煤機制造產業規模的不斷擴大，對于企業內部的科技創新項目進行管理存在兩個比較突出的問題，一是基于歷史原因及行業的發展起點較低等因素，企業對于科技創新項目的績效評估重視度不夠，且缺乏有效的工具，致使這類項目的作用難以體現;二是科技創新項目的管理人才隊伍人員年輕、結構單一，缺乏既懂技術又懂管理的人才，另外還存在著管理人員的數量嚴重不足的情況，管理部門大部分人員和時間都用在了技術服務支持工作上，缺乏從整體上對科技創新項目的規劃與實施監督等，這嚴重影響了科技創新項目的質量和進度［3］。和國外同行業相比，國內采煤機制造企業科技創新管理部門的人員數量相對偏少，據統計，國外先進國家，如美國與日本，其主要采煤機生產企業的科技創新管理團隊均超過20 人，有的企業已超過100 人，根據經驗，只有當科技創新管理團隊占具體科研人員的數目達到10%以上，才能保證科技創新項目管理工作有序進行，因此加快人才引進和培養的速度是當務之急［4］。

2.2 缺乏系統完善的管理體系且相對有效的現代管理方法

突出表現在以下幾個方面:

(1)當前的采煤機企業，往往缺乏完善的科技創新項目的管理系統，沒有實現從研發到銷售，從設計到生產的信息系統，故難以有規范的科研開發管理、經費使用、資源調配等制度和流程。

(2)管理體系混亂，職責不清，缺乏有效針對項目的管理方法。采煤機制造企業的科技創新項目，往往由生產部或研發部負責，但有時也設有專門的科技創新部門，這樣導致各部門的職責不夠明確，越權管理和管理缺失問題比較突出，并且還沒有普及運用項目經理負責制等現代管理方法。

(3)流程紊亂。負責進行采煤機制造企業的科技創新項目的研發中心，缺乏有效的內部管理制度和方法，缺乏流程設計，更談不上運用項目管理的理念與方法來優化原有的項目流程。

(4)企業還未建立起一套與科研開發工作相適應的，能夠充分體現“多勞多得”原則的薪酬和獎懲體系，缺乏科學的績效考評方法。

3 運用平衡計分卡及項目管理理論方法進行科技創新項目管理

3.1 運用平衡計分卡加強科技創新項目的績效管理及人才隊伍建設

平衡計分卡(Balanced Score Card，BSC)的主要觀念是以平衡為中心，并將評估指標分為財務、客戶、內部運營、學習與成長四大層面，探討企業制定的策略與關鍵性績效評估指標相互結合，并在短期與長期目標下，對財務與非財務性、外部構面與內部構面、落后指標與領先指標，以及主觀面與客觀面等具體績效指標間，取得平衡的策略性管理工具［5］。采煤機制造企業運用平衡計分卡(圖1)，可以科學地評價科技創新項目管理工作的績效。

圖1 平衡計分卡示意圖

事實上，運用平衡計分卡可以幫助解決采煤機制造企業的科技創新項目的績效評估與人才隊伍建設問題。

一個科技創新項目是否帶來績效的表現或帶來多大的績效，可以從平衡計分卡的四個層面來體現:

(1)在財務層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它能否給股東帶來收益。所以在科技創新項目的管理中，首先要挑選真正有經濟價值的項目立項。例如，管理人員要注重掌握采煤機行業的技術發展趨勢，科學制定企業技術發展規劃。調研國內煤礦行業的快速發展對采煤機的高標準要求，把高標準、高可靠性自動化研發成果融入新設計的產品，這樣的科技創新項目才是企業所需要的項目。

(2)在客戶層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它是否能使客戶滿意。這就要使立項的創新項目最大限度地滿足用戶需求，具體要做好以下工作:

1)調研并掌握國內各采煤機生產廠商的產品品種構成情況、產品的性能結構水平、技術人員構成情況、相關管理政策。知曉目前企業產品在國內同行中所處的位置水平，確保本企業產品長期保持國內領先地位。

2)了解國外采煤機行業技術發展的現狀、技術發展的趨勢和存在的問題，全面科學地制定企業的科研發展規劃，使企業科技創新項目的科研開發技術水平在國內長期處于領先地位。例如:可以采用高端戰略，力爭采煤機產品做到在采高范圍、煤層傾角、難采煤層的開采、電氣控制系統及自動化技術方面處于國內領先地位，縮小與國外先進采煤機在可靠性、控制技術、工況監測和故障診斷技術等方面的差距。

3)目前在國內，采煤機制造企業科技創新項目的改進都是在用戶正式提出需求后才著手開始，有些技術改動甚至要到產品出廠調試期才進行，成本高、周期長。這些問題的根源在于現在沒有形成系統的客戶需求分析及儲備技術研發庫，試想一下，如果這些技改需求，提早知道，提前研發出成果，形成技術儲備，就會縮短與用戶需求的距離。所以，企業科技創新項目要對收集的信息進行技術分析和分類，形成至少多個研發課題、項目及可實施方案，并提供相關成本預算，開展科技攻關活動，在設備功能提升、新裝置設計、結構優化、設備穩定性以及提升質量等方面起到積極的推動作用。

(3)在內部運營層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它內部管理流程是否合理。在實際操作中，采煤機行業的科技創新項目往往缺乏相關的管理流程和機制，主要依靠領導的關心、專人跟蹤來推動項目實施;未納入有效的管理體系，業務規范性不強，不便于推廣與拓展。筆者建議:在具體的科技創新項目的管理上運用信息化平臺，進行通用性的流程設計，保證流程順暢，為優化和調整預留空間。例如:可以在采煤機科技創新項目上完善產品三維設計開發平臺和電子電路開發平臺，投資建設產品壽命周期分析的工程分析平臺和產品可靠性評價分析平臺，完善和推廣產品數據管理平臺，建設開發采掘機械產品質量數據管理平臺等。

(4)在學習與成長層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它是否可進步與可改善，看它是否可以幫組員工成長。例如:可以在具體的科技創新項目的管理中設置專門的管理部門及建立項目經理負責制。采煤機可設置專門的科技管理部門，要不斷總結和吸取行業內外的科技創新項目的管理經驗與教訓，提出相應的改進建議。另外，要建立項目經理負責制，項目經理要根據新技術新領域工作開展情況，分析每個項目的特點和其他優秀項目中值得借鑒的地方，為科技創新項目的管理流程和制度建設提出改進建議，提升市場化競爭能力與活力。最后，可實施績效考核制，充分調動項目負責人及成員的積極性。采煤機制造企業，首先，應明確科技創新項目管理部門的職責，明示部門人員績效衡量指標;其次，應建立適應自身需求的關鍵績效指標(KPI)體系，使績效考評建立在量化的基礎之上。

3.2 運用項目管理的方法指導科技創新管理工作

(1)采用項目經理負責制對科技創新項目進行管理。采煤機制造企業應該以項目管理為主線，積極推動科技管理體制改革。實施項目經理負責制和績效考核制，帶動科技創新項目管理工作的開展，具體來說，要做好以下工作:

1)細化項目管理，強化過程控制。以項目管理的方式細化研發工作的管理，以技術項目管理作業規定中技術項目實施任務單的形式為主線，項目管理人員以項目任務分解和進度表中的時間節點對項目進行過程考核。

2)設置專門的科技創新管理部門。以往的科技創新項目的管理部門是固定設置的，但科技創新項目小組卻是臨時組建的，這樣科技創新管理部門缺乏對單個科技創新項目的深入了解，所以，要實行科技創新管理部門下面的各個項目的經理負責制，以有效地實現單個項目的專項管理，對項目的進度、費用和質量進行控制和監督。

(2)結合項目管理的五大過程與產品開發的生命周期進行管理。為了便于科技創新項目的運作，通常會將項目過程分為幾個階段，從起始階段，中間階段，到最后階段，而項目管理理論，則將項目分為啟動、計劃、執行、控制、結束五大過程(圖2)。

圖2 項目管理的五大過程

為方便管理，在項目管理上常將項目細分成好幾個階段，以提供較好的管理與控制，并適當結合其組織內常態性的運作。因此將項目各個階段過程集合在一起，即稱為項目的生命周期。而在每個項目階段因其受到不同的工作任務及時間與預算的限制。因此每個階段都可看作一個獨立單一的項目或次項目，它各自包含五大過程。其周期關系分布見圖3。

圖3 項目管理的周期關系圖

根據以上兩者的關系，說明在進行科技創新項目管理時，完全可以按照該項目本身產品開發周期來進行，而項目管理的周期比原先的產品開發周期劃分的更為細致和系統，有助于管理事項的精細化。

(3)采用項目管理的九大知識范疇整合科技創新項目將會使其管理系統化。在采煤機制造企業的科技創新項目的管理中，很多與新產品開發管理相關的工作往往需要項目管理知識，技術，工具和方法的使用，以及有效的解決方案。整個科技創新項目的管理作業，可以運用項目管理的知識體系，整合、范圍、時間、成本、質量、資源、溝通、風險、采購等管理，制訂管理計劃。例如，可以對具體的科技創新項目流程進行細化，在科技創新項目的開發流程完成初步設計后，針對不同業務的區別，有針對性地進行子流程設計，還可以對業務操作過程中需要明確的輸入、輸出、時間節點等進行規范，使流程可操作性更強。在管理的過程中，對每個項目的進度、成本、質量、風險等運用各種管理工具進行分析，最后形成系統的文本及程序，并將其既有的研發流程系統及文件流程電子化，同時將項目信息透明化。

4 結語

企業科技創新項目的管理能力及科技管理水平由多種因素所決定。科技創新項目的管理水平提升已是現今采煤機制造企業發展與生存的命脈。科技創新項目的管理需要運用項目管理中的流程控制及平衡計分卡等績效指標管理工具來進行掌控與呈現，其目的主要在于實現科技創新項目管理水平的持續改進與價值評價。

［1］ 于雪梅. 強化項目管理，提高設計管理水平［J］. 石化技術，2003 (3):65-68.

［2］ 李立輝. 項目管理創新的戰略取向［J］. 中小企業管理與科技:下旬刊，2010 (8):37.

［3］ 丁耀誠. 工程勘察設計項目管理的方法與實踐［J］. 西北水電，2003 (4):68-70.

［4］ 王從陸. 礦山機械風險評價與安全策略研究［J］. 機械工業標準化與質量，2007 (10):40-41.

［5］ 張潤連. 計算機在煤礦安全管理中的應用［J］. 計算機輔助工程，2002 (4):35-40. PMT