基于CNKI和SIPO的我國淡紫擬青霉研究與應用分析

李天昊 張 波 劉顯嬌 阮長春

（1.吉林農(nóng)業(yè)大學吉林省教育廳天敵昆蟲應用技術工程研究中心，吉林 長春 130118；2.吉林農(nóng)業(yè)大學食藥用菌教育部工程研究中心，吉林 長春 130118）

0 引言

淡紫擬青霉Paecilomyces lilacinus 是土壤及多種植物根系的習居菌[1]，廣泛分布于世界各地，屬半知菌亞門、絲孢綱、絲孢目、叢梗孢科、擬青霉屬。該屬主要特征為分生孢子梗呈瓶狀或近球形（瓶梗），在菌絲端或短枝上輪生，分生孢子單孢鏈狀。該屬已報道有近50 個種，均為昆蟲病原菌或線蟲病原菌[2]。1979 年國際馬鈴薯中心Jatala 發(fā)現(xiàn)淡紫擬青霉對植物根結線蟲具有寄生作用[3]。此后，許多國家的學者對該菌進行了研究，證明了淡紫擬青霉對多種植物線蟲都具有防治效能[2]，并且有易培養(yǎng)、寄主廣、功效高等優(yōu)點[4]，對人畜安全無毒、不污染環(huán)境，有利于生態(tài)平衡[5]。1985 年云南農(nóng)業(yè)大學的胡以仁在觀察真菌和制作封片的實驗技術報道中使用了淡紫擬青霉作為菌種材料[6]；1989年中國農(nóng)業(yè)科學院植保所陳品三與彭德良使用Jatala 提供的菌種開展了防治根結線蟲的應用試驗并進行了報道[7]。目前我國相關研究的期刊論文已發(fā)表數(shù)百篇，內(nèi)容涵蓋生物學、分類學、生理、生態(tài)、分子生物學、代謝產(chǎn)物研究、生防應用與致病機理研究等方面[2，4-5，8]。隨著相關工作的發(fā)展，階段性地對文獻資料進行系統(tǒng)梳理有助于該領域人員更好地把握研究概況與發(fā)展態(tài)勢，因此，本研究借助中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫與國家知識產(chǎn)權局（SIPO）中國專利公布公告系統(tǒng)，以淡紫擬青霉為主題，檢索我國研究利用淡紫擬青霉的科技文獻與專利成果，對重要指標進行分析和評價，為研發(fā)人員深入了解我國該領域工作情況提供參考。

1 數(shù)據(jù)采集

1.1 文獻采集

以中國知網(wǎng)（CNKI）為文獻源，在“跨庫選擇”中分別對“期刊”、“國內(nèi)會議”、“博士”、“碩士”等12 個子數(shù)據(jù)庫（不包括“專利”數(shù)據(jù)庫）進行單獨檢索，檢索方式為“高級檢索”，“主題=淡紫擬青霉”[9]。檢索結果經(jīng)人工篩查去除期刊目錄、書訊、宣傳頁等非目標材料；去除因“優(yōu)先出版”等原因產(chǎn)生的重復記錄，而后供分析使用[10]?！盎稹迸c“機構”數(shù)據(jù)由CNKI 分組瀏覽功能生成，在檢索后將該數(shù)據(jù)拷貝使用[11]。

1.2 專利采集

使用國家知識產(chǎn)權局（SIPO）中國專利公布公告系統(tǒng)進行專利搜索，采用“高級查詢”，“文本”欄中“名稱=淡紫擬青霉”[12]，對SIPO 提供的“發(fā)明公布”、“發(fā)明授權”、“實用新型”和“外觀設計”4 個類別單獨檢索，檢索結果導入電子表格中供分析使用。

1.3 采集時間

2015 年8 月31 日。

1.4 數(shù)據(jù)處理

使用WPS Office 的WPS 表格9.1 軟件對數(shù)據(jù)進行匯總、分析及制圖。

2 結果與分析

2.1 文獻總量及分布情況

表1 為在CNKI 與SIPO 中檢索獲得的文獻及專利的數(shù)量分布情況，共計檢出566 篇（件），按照數(shù)量遞減順序排列。

CNKI 的“跨庫選擇”功能提供了13 個可選子數(shù)據(jù)庫，對除“專利”數(shù)據(jù)庫之外的12 個數(shù)據(jù)庫進行了單獨檢索，有8 個數(shù)據(jù)庫獲得了文獻數(shù)據(jù)，其中，“期刊”論文數(shù)量最多，為353 篇；其次為“國內(nèi)會議”論文數(shù)量，為52 篇；“碩士”論文的數(shù)量也較多，為39 篇。對“學術輯刊”、“標準”、“年鑒”和“商業(yè)評論”4 個數(shù)據(jù)庫的檢索未獲得相關文獻。

SIPO 提供了“發(fā)明公布”、“發(fā)明授權”、“實用新型”和“外觀設計”4 個類別可供檢索，對其分別檢索后，除“外觀設計”外的3 個類別下獲得相關數(shù)據(jù)，專利類型中發(fā)明專利占絕大多數(shù)。由專利審理流程可知，“發(fā)明公布”的檢索結果中也包含了“發(fā)明授權”的全部專利，因此在計算文獻總量時38 件授權發(fā)明專利不再重復計入。

表1 檢索獲知的淡紫擬青霉文獻分布情況

2.2 文獻的時間分布

圖2 為文獻數(shù)量位于前列的期刊論文、專利申請、國內(nèi)會議論文及碩士論文數(shù)量的年度分布情況，有關報道始見于1984 年，貴州農(nóng)學院梁宗琦在有關擬青霉屬菌株的研究論文中提及淡紫擬青霉及其應用情況[13]。圖2 的四類文獻中，期刊論文數(shù)量在過去二十年間一直保持了較高的增長態(tài)勢；專利申請量則在“十二五”期間出現(xiàn)了快速增長；碩士論文數(shù)量在過去十年間平穩(wěn)增長；而國內(nèi)會議論文數(shù)量近年來略有下降。

圖1 淡紫擬青霉文獻發(fā)表量的年度變化

2.3 主要期刊與基金

表2 為國內(nèi)發(fā)表淡紫擬青霉相關文獻的主要期刊，其中《中國生物防治》（現(xiàn)改名為《中國生物防治學報》）發(fā)表相關論文17 篇，是發(fā)表相關文獻最多的期刊；而居于前三位的期刊也集中反映了淡紫擬青霉研究與應用的主要方向。

表3 是從CNKI 提供的“基金”列表中篩選出的主要資助基金，可供參考。其中，國家層面的基金來源占多數(shù)，“國家高技術研究發(fā)展計劃（863 計劃）”資助發(fā)表相關論文42 篇，是資助發(fā)表相關論文最多的基金來源；在地方基金中，“廣東省自然科學基金”資助發(fā)表的相關論文數(shù)量居于前列。

表2 檢索淡紫擬青霉相關文獻數(shù)量處于前10 位的國內(nèi)期刊

表3 資助發(fā)表淡紫擬青霉相關論文數(shù)量居于前10 位的基金項目

2.4 主要研究機構與人才培養(yǎng)情況

表4 是CNKI“分組瀏覽”的“機構”列表中發(fā)文數(shù)量位于前十位的單位，檢索時勾選除“專利”外的12 個子數(shù)據(jù)庫。表5 與表6 分別為國內(nèi)有關淡紫擬青霉研究的博士論文和主要的碩士論文來源單位。福建農(nóng)林大學在這三項檢索中均位居首位；華中農(nóng)業(yè)大學在相關文獻總量與碩士論文數(shù)量上也都位居前列。

表4 CNKI 檢索中發(fā)表文獻數(shù)量居于前10 位的機構

表5 國內(nèi)有關淡紫擬青霉研究的博士論文來源單位

表6 發(fā)表2 篇及以上淡紫擬青霉相關碩士研究論文的單位

2.5 專利類型及專利權人分布

本次檢索獲得相關專利及專利申請共計71 件，其中70 件為發(fā)明專利，1 件為實用新型專利（表1）。圖2 是本次檢索時相關發(fā)明專利的權利狀態(tài)和審查狀態(tài)，在70 件發(fā)明專利中，獲得授權的發(fā)明專利有38 件，占總量的54.3%。授權專利中，31 件專利權有效，其中1 件發(fā)生了許可轉讓，另有7 件已失去專利權，有效專利占授權專利總量的81.6%。尚未獲得授權的發(fā)明專利中，16 件處于審查階段，其中6 件公開，10 件處于實審；而另16 件申請已無效，其中13 件自行撤回，3 件被駁回。

表7 為授權專利在2 件以上的專利權人及其專利申報狀態(tài)，中國林業(yè)科學研究院森林生態(tài)環(huán)境與保護研究所相關授權專利數(shù)量最多，為7 件，未見后續(xù)申報；華中農(nóng)業(yè)大學持有授權專利2 件，另有1 件處于實質(zhì)審查階段；其余4 個專利權人也沒有檢索到后續(xù)申報。

圖2 國內(nèi)淡紫擬青霉相關發(fā)明專利的權利狀態(tài)和審查狀態(tài)

表7 國內(nèi)持有2 件及以上淡紫擬青霉相關授權專利的專利權人

3 結束語

在基于CNKI 和SIPO 的檢索中，我國淡紫擬青霉科技文獻主要包括了期刊論文、專利申請、國內(nèi)會議論文、碩士論文等，這四類文獻占據(jù)了檢索文獻總量的91.0%，其中，期刊論文數(shù)量在過去的二十年間保持了較快的增長；專利申請以發(fā)明專利為主，在“十二五”期間申請量出現(xiàn)了快速增長。

期刊論文刊發(fā)數(shù)量居于前三位的期刊依次是：《中國生物防治》（現(xiàn)已更名為《中國生物防治學報》）、《植物保護》與《農(nóng)藥市場信息》，總體上反映了該領域研究和應用的主要方向。在研究和人才培養(yǎng)機構以及地方基金來源方面，福建、湖北、廣東、云南等南方省區(qū)表現(xiàn)突出。該領域的專利申請中發(fā)明專利占總申請量的98.6%，實用新型專利與外觀設計專利數(shù)量不足，知識產(chǎn)權結構略顯單一，對產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的支撐作用還有待進一步完善。福建農(nóng)林大學在期刊論文發(fā)表數(shù)量，博、碩士培養(yǎng)數(shù)量中均居于首位，但在專利申請方面僅檢索到1 件發(fā)明專利（已轉讓）；在博士、碩士培養(yǎng)數(shù)量居于前列的另外幾所大學中，也僅有華中農(nóng)業(yè)大學具有3 件專利申請，這一結果說明國內(nèi)該領域人才培養(yǎng)與技術應用之間存在距離，培養(yǎng)復合型人才、提高成果轉化率可以作為該領域今后發(fā)展中的一個著力點。

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