淺析外國優先權中在先申請文件副本的提交

劉時嬌

摘 要：申請人要求外國優先權的，應當在三個月內提交第一次提出的專利申請文件的副本，申請人提交的在先申請文件副本應當經原受理機構證明。依照國務院專利行政部門與該受理機構簽訂的協議，國務院專利行政部門通過電子交換等途徑獲得的在先申請文件副本的，視為申請人提交了經該受理機構證明的在先申請文件副本。目前由于電子申請和電子交換途徑的實施，副本的提交有多種方式，筆者將對在先申請文件副本的提交方式進行梳理探析。

關鍵字：外國優先權；在先申請文件副本；DAS；雙邊

1 引言

申請人就相同主題的發明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內，或者就相同主題的外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國提出專利申請的，依照該國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優先權的原則，可以享有優先權。這種優先權稱為外國優先權。專利法第三十條規定，“申請人要求優先權的，應當在申請的時候提出書面聲明，并且在三個月內提交第一次提出的專利申請文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請文件副本的，視為未要求優先權。”由此可見，申請人要求外國優先權的，其中一個手續是申請人應當在申請日起三個月內提交在先申請文件的副本。

在過去僅僅采用紙件申請的年代，在先申請文件副本的獲取和提交是一件比較復雜的事情。現在已經進入互聯網時代，以電子方式提交申請文件以及其他文件越來越普及，這使電子交換途徑獲得副本成為可能。專利法實施細則第三十一條規定，“申請人依照專利法第三十條的規定要求外國優先權的，申請人提交的在先申請文件副本應當經原受理機構證明。依照國務院專利行政部門與該受理機構簽訂的協議，國務院專利行政部門通過電子交換等途徑獲得的在先申請文件副本的，視為申請人提交了經該受理機構證明的在先申請文件副本。” 此規定為以電子方式獲取在先申請文件副本掃清了法律上的障礙，同時由于電子申請和電子交換途徑的實施，副本的提交增加為多種方式，下面將對在先申請文件副本的提交方式進行總結。

2 在先申請文件副本的提交方式

1、傳統提交方式

（1）紙件方式

在僅僅采用紙件申請的年代，在先申請文件副本的的獲取和提交是一件比較復雜的事情：申請人首先要向原受理機構提出請求，由該機構制作副本和證明文件并以綬帶、漆封方式加以封裝后郵寄給申請人，再由申請人提交給在后申請的受理機構，整個過程需要較長的時間。指南第一部分第一章6.2.1.3規定“作為優先權基礎的在先申請文件的副本應當由該在先申請的原受理機構出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例，至少應當表明原受理機構、申請人、申請日、申請號；不符合規定的，審查員應當發出辦理手續補正通知書，期滿未答復或者補正后仍不符合規定的，視為未提交該在先申請文件副本，審查員應當發出視為未要求優先權通知書。在先申請文件副本應當在提出在后申請之日起三個月內提交；期滿未提交的，審查員應當發出視為未要求優先權通知書。”因此申請人需要自申請日起三個月內完成申請人請求——原受理機構制作副本并郵寄——申請人獲得副本——申請人提交副本給在后申請的受理機構。過程中任何一個環節耽誤了，都有可能造成申請人未在規定期限內提交副本，從而造成優先權的視為未要求。

目前專利申請為紙件提交的，申請人應提交紙件形式的副本，但申請人可以請求將紙件申請轉為專利電子申請。

（2）電子掃描方式

自2010年10月1日實施電子申請以來，如專利申請為電子提交的，根據國家知識產權局第57號局令第八條 “申請人辦理專利電子申請的各種手續的，對專利法及其實施細則或者專利審查指南中規定的應當以原件形式提交的相關文件，申請人可以提交原件的電子掃描文件。國家知識產權局認為必要時，可以要求申請人在指定期限內提交原件。”副本屬于證明文件，申請人可以在期限內提交紙件形式的副本，也可以提交原件的電子掃描文件。即申請人獲得原受理機構制作的副本之后，可以將紙件形式的副本交給在后申請的受理機構，也可以電子上傳原件的電子掃描文件，以節約流程。但值得注意的是，電子掃描文件必須是原件的掃描文件。

2、電子交換途徑

專利法實施細則三十一條規定，依照國務院專利行政部門與該受理機構簽訂的協議，國務院專利行政部門通過電子交換等途徑獲得的在先申請文件副本的，視為申請人提交了經該受理機構證明的在先申請文件副本。目前電子交換途徑主要有優先權文件數字接入服務（DAS）和雙邊優先權文件電子交換服務（中歐、中美、中韓），以上服務都是免費的。DAS和雙邊為申請人要求優先權提供了便利，節約了專利審批流程。

（1）優先權文件數字接入服務（DAS）

根據國家知識產權局第169號公告，優先權文件數字接入服務（Digital Access Service，簡稱DAS）是由世界知識產權組織國際局建立和管理、通過專利局間的合作、以電子交換方式獲取優先權文件的電子服務。在參與本服務的其他專利局提出首次申請，又在國家知識產權局提出在后專利申請并聲明要求優先權的，申請人可以請求國家知識產權局通過本服務自專門數字圖書館獲取優先權文件。除中國外，開通此項服務的主管局有澳大利亞（AU）、丹麥（DK）、西班牙（ES）、芬蘭（FI）、英國（GB）、國際局（IB）、日本（JP）、韓國（KR）、瑞典（SE）、美國（US）共10個。最新開通的主管局名單以國際局和國家知識產權局網站公布的為準。

國家知識產權局通過DAS服務獲得優先權文件的，視為申請人按照中國專利法第三十條的規定提交了在先申請文件副本。申請人可自愿選擇利用本服務，也可以選擇按傳統方式自行提交在先申請文件副本。

辦理DAS服務的注意事項：①請求人，DAS服務的請求人應該是提出利用本服務的請求人應當為專利申請的申請人之一或者其委托的專利代理機構。申請人或者其委托的專利代理機構發生變更的，以變更后的信息為準。②請求的期限，請求國家知識產權局通過DAS服務制作優先權文件并存入專門數字圖書館的，應當在向其他專利局要求優先權的期限屆滿前提出請求。請求國家知識產權局通過DAS服務獲取優先權文件的，應當滿足中國專利法第三十條所規定的期限。③辦理手續，請求人應當填寫《優先權文件數字接入服務（DAS）請求書》，DAS僅適用于電子申請用戶，不接受通過面交或郵寄方式提交的紙件《優先權文件數字接入服務（DAS）請求書》。④特殊情況的補救，如果國家知識產權局未能在中國專利法第三十條規定的期限內獲得優先權文件，申請人有證據表明其已辦理了所有必要手續，期限的延誤是由于優先權文件數字接入服務電子系統故障造成的，申請人可以自收到相關通知之日起2個月內提交在先申請文件副本。⑤在提供DAS服務的國家申請的發明、實用新型、外觀設計以及PCT國際申請，在OFF提交過交存請求后，可以在國家知識產權局專利局提交DAS查詢請求。⑥申請人需要按照規定提交經證明的在先申請文件副本的題錄譯文，必要時還需要提交優先權轉讓證明等。

（2）雙邊優先權文件電子交換服務（中歐、中美、中韓）

1）中歐

根據國家知識產權局第177號公告，為方便專利申請人辦理要求優先權手續，提高專利審批效率，根據《中華人民共和國專利法實施細則》第三十一條的規定，以及國家知識產權局與歐洲專利局達成的協議，國家知識產權局自2012年9月3日起開通中歐優先權文件電子交換服務。向歐洲專利局第一次提出專利申請，又向國家知識產權局就相同主題提出專利申請并要求該第一次申請的優先權的，國家知識產權局將自動從歐洲專利局獲取在先申請文件副本。國家知識產權局通過本服務獲得在先申請文件副本的，視為申請人按照中國專利法第三十條的規定提交了在先申請文件副本。如果國家知識產權局未能在中國專利法第三十條規定的期限內獲得在先申請文件副本，國家知識產權局將及時通知申請人，申請人應當自收到通知之日起2個月內提交經歐洲專利局證明的在先申請文件副本。中歐優先權文件電子交換服務適用于2012年9月3日當日或者之后提交的發明或實用新型專利申請，但不適用于申請人依據《專利合作條約》提交的國際申請或者要求以國際申請作為優先權基礎的情形。

中歐優先權文件電子交換服務注意事項：①申請人向專利局提交專利申請時，在請求書中正確填寫在先申請的申請日、申請號、并且原受理機構為歐洲專利局（EP）的，專利局將為申請人啟動交換服務，無需申請人另行聲明。但需注意，中歐優先權文件電子交換服務僅針對申請時請求書中填寫的要求優先權聲明啟動一次，不能通過其他途徑請求辦理。②為確保電子交換服務成功，申請人需在請求書中填寫格式符合規范的在先申請號。③申請人在提交專利申請時錯填在先申請信息，或者未完整填寫在先申請信息，專利局將無法為申請人啟動交換服務。申請人在更正或者完善在先申請信息時，需要自行提交經在先申請受理機構證明的在先申請文件副本。④專利局通過優先權電子交換服務獲取的在先申請文件副本，以申請日作為副本提交日。申請人需要按照規定提交經證明的在先申請文件副本的題錄譯文，必要時還需要提交優先權轉讓證明等。

2）中韓

根據國家知識產權局第196號公告，國家知識產權局自2014年1月1日起開通中韓優先權文件電子交換服務。中韓優先權文件電子交換服務內容同中歐一致。但申請人需注意，自中韓優先權文件電子交換服務開通之日起，國家知識產權局不再通過優先權文件數字接入服務（DAS）獲取首次申請向韓國專利商標局提出的優先權文件。

3）中美

根據國家知識產權局第206號公告，國家知識產權局自2014年10月8日起開通中美優先權文件電子交換服務。中美優先權文件電子交換內容同中韓一致。

3、其他方式

根據審查指南第一部分第一章6.2.1.3規定，已向專利局提交過的在先申請文件副本，需要再次提交的，可以僅提交該副本的中文題錄譯文，但應當注明在先申請文件副本的原件所在案卷的申請號。

3 結語

從上可知，現在提交在先申請文件副本即有傳統的紙件形式提交，也有比較簡便的通過電子交換途徑獲取。優先權文件數字接入服務（DAS）、優先權文件電子交換項目（雙邊）實現了國家局之間的優先權文件電子交換，取代申請人通過郵寄方式向各局遞交優先權文件的繁瑣程序。相對于傳統紙件優先權文件副本的出具及提交方式，電子交換途徑大幅簡化了申請人辦理外國優先權的手續，進一步提高了專利行政管理效率。

參考文獻

[1]《專利審查指南（2010）》，知識產權出版社

[2]《中國專利法詳解》，尹新天，知識產權出版社

[3]關于國家知識產權局開通優先權文件的數字接入服務的公告（第169號）

[4]關于開通中歐優先權文件電子交換服務的公告（第177號）

[5]關于開通中韓優先權文件電子交換服務的公告（第196號）

[6]關于開通中美優先權文件電子交換服務的公告（第206號）

[7]《關于專利電子申請的規定》（第57號局令）