鄒濤，史濟峰，苗嘉魁，范忠飛，陳文雄，戚奇磊，梁思思

（浦東新區(qū)衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所，上海200136）

誤差流聚類分析對浦東新區(qū)公共場所處罰案件質(zhì)量控制應用分析

鄒濤，史濟峰，苗嘉魁，范忠飛，陳文雄，戚奇磊，梁思思

（浦東新區(qū)衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所，上海200136）

目的通過對2011、2012年公共場所所有案件進行評分，并按照扣分原因?qū)ζ溥M行聚類分析確定了公共場所行政處罰案件質(zhì)量控制的關鍵點。方法按照誤差流理論運用直接聚類分析方法對2011、2012年公共場所案件扣分原因進行分析。結果2011、2012年近90%的案件集中在未取得有效健康證和未取得公共場所許可證這兩個案由，發(fā)現(xiàn)共有882個誤差控制點，分別屬于八大類，16小類誤差控制點，超過90%行政處罰案件誤差集中在事實認定、證據(jù)收集和文書規(guī)范3個方面。結論公共場所行政處罰案件質(zhì)量提高應通過事實認定、證據(jù)收集和文書規(guī)范等方面重點控制。

聚類分析；誤差流；懲罰；公共衛(wèi)生

目前，國內(nèi)外很多學者在過程質(zhì)量控制技術研究領域做了大量工作，并取得了許多成果。主要包括：誤差流控制、統(tǒng)計過程控制、建模質(zhì)量控制和預報補償控制。這些技術各有優(yōu)缺點，誤差流控制理論主要針對多因素耦合問題進行研究；能夠利用系統(tǒng)控制和多元統(tǒng)計的相關知識對過程中存在的多因素耦合問題進行分析，這種研究方法適用于鏈式結構質(zhì)量控制，行政處罰案件處理過程就是一個鏈式結構，適用誤差流控制方法對其進行質(zhì)量控制。本文按照誤差流理論運用直接聚類分析方法對2011、2012年公共場所案件扣分原因進行分析，現(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料2011年上海市浦東新區(qū)衛(wèi)生局共實施行政處罰1 456件，其中新的細則實施后公共場所行政處罰191件，占全部案件的13.1%。2012年該區(qū)衛(wèi)生局共實施行政處罰1 198件，其中公共場所行政處罰633件，占全部案件的52.8%。通過對2011、2012年公共場所所有案件進行評分，并按照扣分原因?qū)ζ溥M行聚類分析確定了公共場所行政處罰案件質(zhì)量控制的關鍵點。

1.2 方法

1.2.1 聚類分析聚類分析指將物理或抽象對象的集合分組成為由類似的對象組成的多個類的分析過程。其是一種重要的人類行為。聚類分析的目標就是在相似的基礎上收集數(shù)據(jù)來分類。聚類源于很多領域，包括數(shù)學、計算機科學、統(tǒng)計學、生物學和經(jīng)濟學。在不同的應用領域，很多聚類技術都得到了發(fā)展，這些技術方法被用作描述數(shù)據(jù)，衡量不同數(shù)據(jù)源間的相似性，以及把數(shù)據(jù)源分類到不同的簇中。

1.2.2 研究方法的具體應用本研究將行政處罰案件按照評分標準進行評分，將每一處扣分項目作為一個誤差流，運用直接聚類法，先把各個誤差流單獨視為一類，然后根據(jù)距離最小的原則，依次選出一對誤差流，并成新類。如果其中一個分類對象已歸于一類，則把另一個也歸入該類；如果一對分類對象正好屬于已歸的兩類，則把這兩類并為一類。每一次歸類，都劃去該對象所在的列與列序相同的行。經(jīng)過m-1次就可以把全部分類對象歸為一類，這樣就可以根據(jù)歸并的先后順序作出聚類譜系圖。通過分析將行政處罰誤差分為若干大類誤差控制點以及若干小類誤差控制點，并了解其分布規(guī)律，以達到分析控制案件質(zhì)量的目的。

1.3 評價標準對該區(qū)2011、2012年所有公共場所有的行政處罰案件，按照上海市衛(wèi)生監(jiān)督所制定的衛(wèi)生行政處罰案件評分標準（試行）的內(nèi)容對其進行評分統(tǒng)計。

2 結果

2.1 上海市浦東新區(qū)2011、2012年公共場所行政處罰案件的基本構成情況2011、2012年浦東新區(qū)衛(wèi)生局對公共場所實施行政處罰分別為191、633件。其中2011年公共場所行政處罰案由前3位的依次為：未取得有效健康證120件，占總體的62.8%，未取得公共場所許可證56件，占總體的29.3%，控煙6件，占總體的3.1%；2012年公共場所行政處罰案由前3位的依次為：未取得有效健康證378件，占總體的59.7%，未取得公共場所許可證183件，占總體的28.9%，控煙25件，占總體的3.9%。見表1。

2.2 上海市浦東新區(qū)2011、2012年公共場所行政處罰案件案件來源情況2011、2012年公共場所行政處罰案件案件來源分別為：2011年衛(wèi)生監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)來源180件，占總體的94.2%，投訴舉報來源11件，占總體的5.8%；2012年衛(wèi)生監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)來源618件，占總體的97.6%，投訴舉報來源15件，占總體的2.4%。見表2。

表1 上海市浦東新區(qū)2011、2012年公共場所行政處罰案件的基本構成情況[n（%）]

表2 上海市浦東新區(qū)2011、2012年公共場所行政處罰案件案件來源情況[n（%）]

2.3 公共場所行政處罰案件誤差關鍵點分析通過對該區(qū)2011、2012年公共場所行政處罰案件，按照上海市衛(wèi)生監(jiān)督所制訂的衛(wèi)生行政處罰案件評分標準（試行）的內(nèi)容按照滿分100分對其進行評分統(tǒng)計。100分案件46件，占全部5.6%；90～＜100分案件771件，占全部93.6%；80～＜90分案件6件，占全部的0.7%；70～＜80分案件1件，占全部的0.1%。浦東新區(qū)2011、2012年公共場所行政處罰案件總體質(zhì)量較好，近98%的案件屬于市所評定的A級案件，見表3。

表3 上海市浦東新區(qū)公共場所行政處罰評分分布情況

2.4 上海市浦東新區(qū)公共場所行政處罰誤差關鍵點構成情況通過對824份案件的扣分具體情況所屬的誤差類型經(jīng)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)共有882個誤差控制點，分別屬于八大類，16個小類誤差控制點，超過90%行政處罰案件誤差集中在事實認定、證據(jù)收集和文書規(guī)范3個方面，見表4。

表4 上海市浦東新區(qū)公共場所行政處罰誤差關鍵點構成情況

3 討論

制定公共場所行政處罰案件質(zhì)量控制單通過研究聚類分析出了公共場所行政處罰案件的關鍵誤差控制點，制定了公共場所行政處罰案件質(zhì)量控制單。從主體、事實、證據(jù)收集、適用法律、處罰程序、文書規(guī)范、系統(tǒng)操作規(guī)范、標準、專業(yè)采樣技術知識等八大類關鍵誤差控制點控制了案件質(zhì)量，提升了衛(wèi)生行政執(zhí)法水平。

建立執(zhí)法人員考核臺賬并修訂了案件評分辦法修訂下發(fā)了《浦東新區(qū)衛(wèi)生行政處罰案件評分標準》。法制機構每核審一起案件，就給辦理該案件的主辦和協(xié)辦人員打出相應分值，對辦案質(zhì)量得分實行季度通報并與年終考核掛鉤，將辦案人員案件辦理質(zhì)量高低作為干部考核重要指標。認真開展行政處罰案卷評查工作每季度要對辦理的處罰案件進行一次“回頭看”并召開案例分析會，評查時注重對證據(jù)提取、案件定性、依據(jù)適用、裁量使用、辦案程序等方面問題的分析，查找原因并保證出現(xiàn)過的錯誤不再發(fā)生，徹底杜絕“年年評查、錯誤依舊”的現(xiàn)象。同時所總部對各科室的每月的案件評查進行復審并下發(fā)評查通報。采取措施切實提高說理式處罰決定書質(zhì)量通過案件核審、執(zhí)法監(jiān)督等方式及時發(fā)現(xiàn)、解決辦案單位制作說理式處罰決定書存在的問題，同時通過舉辦優(yōu)秀說理式處罰決定書評選活動推動寫作質(zhì)量提高。

采取激勵措施將在查處大要案，開拓執(zhí)法新領域，案件類型方面成績突出并且案件質(zhì)量整體較高的單位評選為“優(yōu)秀辦案”予以表彰；將嚴格遵守辦案程序，注重辦案質(zhì)量，秉公執(zhí)法、文明辦案、熟練掌握衛(wèi)生行政執(zhí)法辦案的法律、法規(guī)和規(guī)章，業(yè)務素質(zhì)優(yōu)良，能夠熟練運用綜合業(yè)務軟件中的執(zhí)法辦案模塊的執(zhí)法人員作為辦案能手在全系統(tǒng)予以表彰。

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上海市衛(wèi)生監(jiān)督基金資助課題（2012008）。

鄒濤（1985-），男，江蘇南京人，碩士研究生，助理研究員，主要從事醫(yī)藥衛(wèi)生法律政策與衛(wèi)生監(jiān)督管理的研究；E-mail：njzt2003@163.com。