淺談BOT投資方式

施瑾玉

（湘潭大學(xué)法學(xué)院，湖南 湘潭 411105）

淺談BOT投資方式

施瑾玉

（湘潭大學(xué)法學(xué)院，湖南 湘潭 411105）

隨著時(shí)代的發(fā)展，國(guó)家與國(guó)家之間的聯(lián)系越來越緊密，國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)往來與貿(mào)易交流越來越多，國(guó)際投資也日趨頻繁。同時(shí)，國(guó)際投資所涉及的制度或者協(xié)議等也是非常繁多，而這其中，又有一個(gè)非常特殊的投資方式——BOT投資方式。國(guó)際投資是國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分，國(guó)際投資代表著國(guó)家之間資本的流動(dòng)，利用閑置的資本資源以期能夠獲得更高的收益。雖說國(guó)家投資是一個(gè)經(jīng)濟(jì)類型的活動(dòng)，但是BOT投資方式的特殊之處就在于它是國(guó)際私人資本和政府所合作的一種模式。

BOT投資方式；特許權(quán)；項(xiàng)目融資；社會(huì)經(jīng)濟(jì)

BOT全稱是Build-Operate-Transfer，即建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓，簡(jiǎn)單來說，就是政府通過特許協(xié)議，讓外國(guó)資本來建設(shè)本國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施，然后在一定的時(shí)限內(nèi)，外國(guó)資本可以對(duì)它的投資項(xiàng)目進(jìn)行收費(fèi)等，行使一系列權(quán)力，但是一旦超過了時(shí)限，就應(yīng)當(dāng)無償?shù)陌阉顿Y的項(xiàng)目轉(zhuǎn)交給政府。首先我們需要注意的一點(diǎn)是，BOT投資方式的限制，是僅限于國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，也就是說，你可以修路修橋，然后設(shè)關(guān)收費(fèi)，但是你修的商業(yè)大樓，也許就不屬于這種投資方式了。而這樣的要求產(chǎn)生的主要原因是基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)基本都相當(dāng)耗費(fèi)人力物力，試想一下，你要修一條路，但是政府絕對(duì)不會(huì)把從村西頭修一條水泥路到村東頭這樣簡(jiǎn)單的路給你修，政府給你修的路有可能跨省，甚至有可能橫跨整個(gè)國(guó)家，為什么呢？因?yàn)槿绻皇呛?jiǎn)單的路，政府完全可以自己通過稅務(wù)所得的收入來進(jìn)行這條路的建設(shè)，也可以與國(guó)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行合作來修建這類的基礎(chǔ)設(shè)施，而國(guó)內(nèi)尚沒有這個(gè)實(shí)力修建的有難度的基礎(chǔ)設(shè)施，就只能交給有著雄厚資金與技術(shù)的你來完成了。所以說，沒有雄厚的資金和技術(shù)是難以拿下這么巨大的工程的，而且如果你這條路修到一半因?yàn)楦鞣N原因修不下去了，這對(duì)民生和環(huán)境等方面也是一個(gè)巨大的破壞，因此政府會(huì)嚴(yán)格的考察你的資格，以確保這項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程能夠真正實(shí)現(xiàn)。

其次我們還可以看到，BOT并不是類似于商業(yè)交流的另外一個(gè)特點(diǎn)是它是有時(shí)限的，在超過了企業(yè)與政府約定的規(guī)定期限之后，企業(yè)必須無償?shù)膶㈨?xiàng)目轉(zhuǎn)移給政府。初看下去，這是一條有利于政府，但是對(duì)企業(yè)貌似并沒有什么好處的條文，但是細(xì)想之下你才會(huì)發(fā)現(xiàn)，其實(shí)還是有很多好處的。比如，在建設(shè)完成后，他們可以進(jìn)行項(xiàng)目的收費(fèi)，這在很大程度上可以彌補(bǔ)因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施的建設(shè)所進(jìn)行的花費(fèi)。而且，既然是政府進(jìn)行許可的專營(yíng)項(xiàng)目，那么在這一項(xiàng)領(lǐng)域里面競(jìng)爭(zhēng)就大大減少了，在“一家獨(dú)大”的情況下，想要獲得收益可比在有競(jìng)爭(zhēng)的情況下簡(jiǎn)單了很多。進(jìn)行BOT建設(shè)的好處并不僅僅限于此，還有一點(diǎn)很誘人的就是BOT的廣告效應(yīng)，因?yàn)槭沁M(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，一般都是有利于民的項(xiàng)目，所以民眾很能對(duì)進(jìn)行投資的企業(yè)產(chǎn)生好感，由此產(chǎn)生的廣告效應(yīng)所帶來的名譽(yù)上的和其他隱形的收益在很大程度上是能夠超過實(shí)際的資金上的收益的。能夠擴(kuò)大自己的知名度，也能獲得利益，這樣的好事何樂而不為呢？

最開始知道BOT投資方式的時(shí)候，我其實(shí)是用人性惡的觀點(diǎn)去看待它的，因?yàn)槟且欢螘r(shí)間接觸有關(guān)于批判貪污和搜刮民脂民膏的文章較多，所以我當(dāng)時(shí)腦子中的第一個(gè)反應(yīng)是，“發(fā)明這種投資方式的政府一定是個(gè)無能的政府，他們收了人民那么多的稅，但是一到要投資進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的時(shí)候就沒錢了，還要引進(jìn)國(guó)外的資本才能進(jìn)行建設(shè)，政府的錢都到哪里去了？也虧得當(dāng)時(shí)的政府能夠勉力想出這么一個(gè)解決的法子。”一件事情從不同的角度來看就有不同的結(jié)果，心中有成見就會(huì)導(dǎo)致觀點(diǎn)的不客觀。雖說如此，但是在我現(xiàn)在看來，BOT投資方式依舊有它的不可取的地方，首先一點(diǎn)，也是最重要的一點(diǎn)，進(jìn)行投資的外企很容易就能名正言順的調(diào)查到某一塊地區(qū)的資料，修路的可以調(diào)查當(dāng)?shù)氐耐临|(zhì)資料，可以繪制完整而詳盡地圖，風(fēng)土人情也可以知道的很清楚；修橋的可以調(diào)查當(dāng)?shù)厮虻乃馁Y料，也可以知道沿岸的農(nóng)林牧漁的發(fā)展情況。長(zhǎng)此以往，容易使我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中處于被動(dòng)地位，別人對(duì)我們很了解，但是我們卻對(duì)別人一知半解，我們?cè)谏虡I(yè)談判時(shí)無異于盲人摸象。而且，一旦發(fā)生了戰(zhàn)爭(zhēng)，那這些資料往往能成為左右戰(zhàn)局的機(jī)密。還有一點(diǎn)也是令人很頭疼的方面，那就是BOT投資方式所涉及的一系列合同實(shí)在是太多了，可能包括特許協(xié)議、施工合同、貸款合同等等，一旦發(fā)生了糾紛，處理起來非常麻煩，而由此導(dǎo)致的后果就是該項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可能會(huì)長(zhǎng)時(shí)間的停工，也許等一個(gè)一個(gè)合同的程序走完，這個(gè)工程已經(jīng)成為了爛尾工程，甚至已經(jīng)跟不上百姓的需求了，它不僅耗費(fèi)了人力物力，還對(duì)社會(huì)造成了難以彌補(bǔ)的損失。

當(dāng)然，BOT投資方式在一定程度上減少了政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，在這一點(diǎn)上，也能相對(duì)的起到降低貪腐的可能，雖然說貪腐問題主要是由為官者自己的職業(yè)操守決定的，但是在資金的源頭上切一刀，還是有著些許的抑制作用。如果將我剛剛有成見的觀點(diǎn)換一個(gè)方向看的話，我們又可以發(fā)現(xiàn)另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)，如果這不是一個(gè)無能的政府，那政府一定能將更多的資源用于對(duì)民生的保障和利民設(shè)施的建設(shè)中，不僅稅收能夠得到充分的利用，還能利用國(guó)外的資本來進(jìn)行本國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。再者，我們可以進(jìn)行技術(shù)的學(xué)習(xí)，我國(guó)從二戰(zhàn)以后，在很多方面的水平都不如西方發(fā)達(dá)國(guó)家，不僅是因?yàn)槲覈?guó)亟需解決人民的溫飽所以才會(huì)有的那些流水線低質(zhì)量的“中國(guó)制造”，還有幾十幾百年的歷史鴻溝也不是那么容易跨過的，雖然我國(guó)已經(jīng)在奮力追趕，但到目前為止還是有一定的差距，所以學(xué)習(xí)他國(guó)的技術(shù)也是必不可少的。外企要在本國(guó)進(jìn)行項(xiàng)目的建設(shè)，肯定大部分還是要聘請(qǐng)本國(guó)人，即便只有極少的本國(guó)人能夠接觸到真正的核心技術(shù)，但是憑著中國(guó)人勤學(xué)好問的優(yōu)良傳統(tǒng)，總是會(huì)學(xué)習(xí)到核心技術(shù)的。縱觀曾經(jīng)二戰(zhàn)之前歷史上的“中國(guó)制造”，無一不是冠以“精良”、“神奇”一類極盡褒義的稱贊，我依舊覺得，“中國(guó)制造”在不久的將來同樣會(huì)成為他國(guó)人交口稱贊的對(duì)象，而在BOT投資方式中，也能看到更多的中國(guó)企業(yè)在國(guó)外中標(biāo)。因?yàn)檫@不但標(biāo)志著我們國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)日趨完善，也意味著我們的技術(shù)能走出國(guó)外，得到全世界的認(rèn)同。

總結(jié)：雖然目前對(duì)BOT投資方式的態(tài)度仍然是褒貶不一，但是制度都是一步步慢慢摸索出來的；雖然BOT投資方式可能要面對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)，但是畢竟發(fā)生政治風(fēng)險(xiǎn)的幾率還是要小于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，跟政府合作時(shí)人們總有一種本能上的信任；雖然BOT投資方式前期需要有巨大的投入，但是后期的收益同樣也是不可小覷的。只要它能夠?yàn)槿嗣駧韺?shí)實(shí)在在的好處，那么它的存在就是有價(jià)值的。

王傳麗.國(guó)際經(jīng)濟(jì)法[M].北京：高等教育出版社，2012：364-365.

D99

：A

：1671-864X（2015）11-0033-01

施瑾玉，1993，女，漢，湖南株洲，湘潭大學(xué)本科在讀，法學(xué)。