協(xié)同創(chuàng)新模式對協(xié)同效應與創(chuàng)新績效的影響機理

解學梅，劉絲雨

1 上海大學 管理學院，上海200444

2 浙江大學 管理學院，杭州310058

1 引言

開放式創(chuàng)新背景下，技術創(chuàng)新的復雜性和融合性日趨加劇，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)生存和發(fā)展的必然選擇［1］。中小企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的中堅力量，然而當前卻面臨著融資難、成本高、稅負高、研發(fā)能力弱等諸多難題;尤其是與大型企業(yè)相比，資源不足、戰(zhàn)略非正式化和組織不穩(wěn)定性，導致其承受更高的創(chuàng)新失敗率［2］。結合中國的實際，中小企業(yè)難以獨自進行技術創(chuàng)新的原因主要是資源不足，尤其是有限的創(chuàng)新資源趨于分散，導致創(chuàng)新資源效率不高［3］。由此，中小企業(yè)的創(chuàng)新模式逐漸演變?yōu)閰f(xié)同創(chuàng)新，即綜合利用組織邊界以外的多維資源彌補自身的發(fā)展缺陷［4］。

20 世紀80年代以來，國內外中小企業(yè)逐漸探索出戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)合作、專利合作等協(xié)同創(chuàng)新模式。并且，中小企業(yè)已充分認識到依靠協(xié)同創(chuàng)新模式彌補自身不足的重要性。然而，各種協(xié)同創(chuàng)新模式均顯現(xiàn)出較高的不穩(wěn)定性。Das等［5］對協(xié)同創(chuàng)新模式的不穩(wěn)定性進行研究，認為現(xiàn)有企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的不穩(wěn)定率在30% ～50%。可見，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的效果具有重要影響。然而，哪些模式更易于創(chuàng)新主體間的協(xié)同創(chuàng)新，哪些模式更能有效提高中小企業(yè)的創(chuàng)新績效，這些問題尚缺乏相應的理論詮釋和實證檢驗。由此，本研究選取長三角都市圈16個城市427家中小型制造業(yè)企業(yè)為實證對象，識別企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新多維模式與其協(xié)同效應和創(chuàng)新績效的影響機理，并據(jù)此提出協(xié)同創(chuàng)新的模式選擇和干預路徑。

2 相關研究評述和研究假設

1965年Ansoff［6］首次提出協(xié)同的概念，認為協(xié)同是指兩個企業(yè)通過資源共享實現(xiàn)共生互長，并指出企業(yè)進行協(xié)同的根本目的是創(chuàng)造價值。自此，企業(yè)界和理論界逐漸重視協(xié)同的作用。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)受自身資源不足、戰(zhàn)略非正式化和組織不穩(wěn)定性等因素的制約，更需要從外部獲取創(chuàng)新資源以彌補自身不足，提升企業(yè)創(chuàng)新能力［7］。由此，協(xié)同創(chuàng)新是中小企業(yè)應對環(huán)境變化、提升自身核心能力的必然選擇。

縱觀已有研究，對協(xié)同創(chuàng)新模式的研究可以劃分為4 大類。①以資源基礎觀為理論背景，其代表性研究指出，戰(zhàn)略聯(lián)盟模式有助于中小企業(yè)資源的交換和共享，是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要模式［8］;②從企業(yè)交易成本角度出發(fā)，提出研發(fā)外包模式可以降低企業(yè)的生產成本，提升企業(yè)的創(chuàng)新效率，是中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的有效方式［9］;③從系統(tǒng)理論出發(fā)，Xu等［10］提出全要素、全時空、全人員的全面創(chuàng)新模式，指出該模式在企業(yè)、政府、科研機構等創(chuàng)新主體資源共享的基礎上，充分發(fā)揮創(chuàng)新人才的作用，建立企業(yè)內、外部資源高度協(xié)同的全面創(chuàng)新模式;④從知識基礎觀視角，專利合作模式有利于知識的流動，從而促進協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)［11-12］。歸納而言，已有研究多側重于協(xié)同創(chuàng)新模式的單一維度與創(chuàng)新產出關系的研究，而探究協(xié)同創(chuàng)新細分模式對創(chuàng)新績效影響的研究相對較少，尤其將多維協(xié)同模式、協(xié)同效應和創(chuàng)新績效作為一個系統(tǒng)體系進行內在聯(lián)系剖析的理論和實證研究都較為缺乏。由此，本研究基于上述4個理論維度，將協(xié)同創(chuàng)新模式劃分為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉移模式4種類型，并分別探討每個類型對企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同效應和創(chuàng)新績效的影響，以完善協(xié)同創(chuàng)新的理論研究。

2.1 協(xié)同創(chuàng)新模式與創(chuàng)新績效

當前，協(xié)同創(chuàng)新管理已成為創(chuàng)新領域的熱點問題。面對自身有限的資源和日益激烈的競爭環(huán)境，為了生存和發(fā)展，中小企業(yè)需要深入思考協(xié)同創(chuàng)新模式的戰(zhàn)略選擇［8］，已有研究證實了不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對中小企業(yè)創(chuàng)新的影響［12］。中小企業(yè)在其協(xié)同創(chuàng)新過程中，一方面，作為協(xié)同的受益者從組織邊界外獲得所需資源;另一方面，作為協(xié)同的貢獻者，與其他創(chuàng)新主體一起為協(xié)同的“無形的手”提供力量。縱觀已有研究，協(xié)同創(chuàng)新模式可以歸納為戰(zhàn)略聯(lián)盟、研發(fā)外包、專利許可、技術轉讓、技術/知識/信息/研究人員等要素轉移和交換等［13-14］。對協(xié)同創(chuàng)新模式的研究主要基于資源基礎觀和知識基礎觀兩種理論視角，資源基礎觀理論下的協(xié)同創(chuàng)新模式意味著企業(yè)與外部協(xié)同主體之間資源互惠的一種承諾，在此基礎上協(xié)同主體整合內、外部資源為己所用，從而實現(xiàn)創(chuàng)新績效的提升;知識基礎觀理論下的協(xié)同創(chuàng)新模式是實現(xiàn)知識積累和企業(yè)學習過程的一種重要手段，能夠促進組織動態(tài)能力的提升［15］。需要指出，對于創(chuàng)新程度較高的中小企業(yè)而言，其采取的協(xié)同創(chuàng)新模式遠不止上述4種，鑒于本研究重點聚焦于從協(xié)同學理論視角探究對企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極效應的協(xié)同創(chuàng)新模式，因此，研究范疇定位于對中小企業(yè)最具普適性和顯著性的上述4種協(xié)同創(chuàng)新模式。因此，本研究提出假設。

H1企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的協(xié)同創(chuàng)新模式對其創(chuàng)新績效具有積極的推動作用。

(1)戰(zhàn)略聯(lián)盟模式與創(chuàng)新績效

由于中小企業(yè)自身資源和能力的不足，在發(fā)展過程中易受到內、外部資源的制約。資金、知識、人才、社會資本等資源的短缺導致中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展受到諸多限制，這又促使其在外部不斷變化的競爭環(huán)境中面臨更大的不確定性。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)基于自身發(fā)展、經(jīng)營和市場擴大等目標與其他創(chuàng)新主體建立的彼此資源交換和共享的合作關系［16］。當前，戰(zhàn)略聯(lián)盟已逐漸成為中小企業(yè)克服自身資源不足、擴大市場以及提升創(chuàng)新績效的重要手段。

戰(zhàn)略聯(lián)盟對中小企業(yè)創(chuàng)新行為的影響尚未達成一致觀點。從資源獲取角度看，戰(zhàn)略聯(lián)盟促進了中小企業(yè)從外部其他創(chuàng)新主體獲取技術和信息，改善其合法性，提高企業(yè)的知識管理能力，由此促進企業(yè)的創(chuàng)新產出［17］。有學者從聯(lián)盟伙伴間的競爭關系角度進行研究，認為戰(zhàn)略聯(lián)盟對企業(yè)的績效存在負向的影響，這種負向的競爭作用有時會降低企業(yè)的創(chuàng)新效應，導致創(chuàng)新績效的下降［5］;同時，聯(lián)盟企業(yè)之間固有的異質性、組織慣例、文化差異等因素也會增強聯(lián)盟的不確定性，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新活動［18］。從協(xié)同學視角看，參與戰(zhàn)略聯(lián)盟的中小企業(yè)以自組織的形式開展創(chuàng)新活動，而眾多企業(yè)組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠加速企業(yè)獲取各項資源，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，從而加速企業(yè)的創(chuàng)新產出［6］。因此，本研究提出假設。

H1a企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的戰(zhàn)略聯(lián)盟模式對其創(chuàng)新績效具有積極的推動作用。

(2)專利合作模式與創(chuàng)新績效

專利合作模式是企業(yè)整合外部的技術專利資源而采用的方式，通常包括購買專利、技術許可和合作研發(fā)專利等方式。面對日益縮短的產品生命周期和激烈的外界競爭，企業(yè)需要持續(xù)保持創(chuàng)新活力，而技術專利是創(chuàng)新活動的一個重要指標［19］。對于專利與企業(yè)績效的關系，不少研究從投入- 產出角度論證了專利與企業(yè)績效的正相關關系［20］。但也有研究證明技術專利與企業(yè)的投資收益率和銷售增長水平負相關，因為當多數(shù)企業(yè)將專利模式作為一種戰(zhàn)略武器時，戰(zhàn)略性專利則失去了專利原有的鋒芒［21］。如今，全球視角下的合作專利創(chuàng)新已成為一種新興的專利合作模式，這種專利合作模式表明，企業(yè)內部的研發(fā)投入與知識積累固然重要，但在技術全球化的今天尚遠遠不夠，企業(yè)需要戰(zhàn)略性地使用外部資源進行技術專利研發(fā)活動，對于資源相對稀缺的中小企業(yè)尤為如此［22］。合作研發(fā)專利強化了企業(yè)間的知識溢出過程，從而對企業(yè)的創(chuàng)新產出產生積極的影響［23］。可見，專利合作模式的優(yōu)點在于不同企業(yè)知識的有效協(xié)同，這種協(xié)同整合了知識網(wǎng)絡資源并加強了組織對外部知識消化吸收的作用，由此能夠對中小企業(yè)的創(chuàng)新產生積極的影響。因此，本研究提出假設。

H1b企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的專利合作模式對其創(chuàng)新績效具有積極的推動作用。

(3)研發(fā)外包模式與創(chuàng)新績效

研發(fā)外包是指企業(yè)為了降低創(chuàng)新風險以及提高研發(fā)效率，選擇把企業(yè)價值鏈上的研究開發(fā)環(huán)節(jié)外包給其他組織的方式。由于中小企業(yè)先天不足，難以獨自完成研發(fā)的全部環(huán)節(jié)，研發(fā)外包成為企業(yè)彌補自身研發(fā)劣勢、降低交易成本的有效方式［24］。與實力雄厚的大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中更具有研發(fā)外包的必要性。例如，企業(yè)將知識密集型活動外包給其他企業(yè)或機構能夠降低其研發(fā)屏障，而企業(yè)將非核心研發(fā)活動外包則能夠降低成本，加快新產品推向市場的速度［13］。從組織邊界的角度看，研發(fā)外包是企業(yè)保持持續(xù)競爭力并拓寬組織寬度的長期發(fā)展戰(zhàn)略，這種戰(zhàn)略不是自身研發(fā)能力的替代，而是企業(yè)能力的拓展［25］。然而，也有研究認為，中小企業(yè)研發(fā)外包會增加企業(yè)對外部資源的依賴性，降低組織學習的主動性，同時減少隱性知識的挖掘，危害企業(yè)的核心能力［26］。而從開放系統(tǒng)角度看，研發(fā)外包降低了企業(yè)的(全行業(yè))研發(fā)成本，提高了系統(tǒng)的創(chuàng)新效率，促進了系統(tǒng)內各企業(yè)的績效提升。因此，本研究提出假設。

H1c企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的研發(fā)外包模式對其創(chuàng)新績效具有積極的推動作用。

(4)要素轉移模式與創(chuàng)新績效

中小企業(yè)自身資源的單一性和稀缺性需要通過外部資源轉移進行彌補，協(xié)同要素轉移模式作為整合企業(yè)內、外部資源和關鍵生產要素(資本、知識、技術、人才、設備等)的重要方式，是中小企業(yè)解決創(chuàng)新過程中資源短缺問題的有效途徑。相對于企業(yè)內部的生產要素流動，要素轉移是企業(yè)應對生產缺口而進行的單一或多個方面生產要素組織間轉移的協(xié)同創(chuàng)新模式［10］。在開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)的要素資本不是企業(yè)內部的固定存量，而是可以在企業(yè)間自由流動，以此實現(xiàn)組織間的知識共享［27］。知識作為企業(yè)技術創(chuàng)新過程中最為關鍵的資源，其有效的轉移、消化和吸收能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，提升企業(yè)資源的利用效率［28］。此外，資本、技術、人才等關鍵要素在各創(chuàng)新主體之間的流動可以促進主體間創(chuàng)新資源的合理分配，使資源配置更加有序、高效，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，本研究提出假設。

H1d企業(yè)在創(chuàng)新過程中采納的要素轉移模式對其創(chuàng)新績效具有積極的推動作用。

2.2 協(xié)同效應與創(chuàng)新績效

在高度信息化和全球化的今天，協(xié)同創(chuàng)新日益成為中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力的重要方式［29］。協(xié)同效應是指企業(yè)以各自的戰(zhàn)略目標為基礎，通過調整、整合自身與外部的資源，使系統(tǒng)總功效超過個體企業(yè)單獨活動的效果［30］，陳勁等［31］認為，組織間協(xié)同效應的研究主要基于交易成本理論和企業(yè)網(wǎng)絡理論。在這兩種理論下，協(xié)同創(chuàng)新為中小企業(yè)提供了豐富的外部資源，降低了企業(yè)的生產成本和不確定性;而企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的開展則加速了中小企業(yè)群體的能力提升，實現(xiàn)了資源的優(yōu)化和“1 +1 ＞2”的產出效應。可見，無論是交易成本理論還是企業(yè)網(wǎng)絡理論均對企業(yè)創(chuàng)新績效存在積極影響。由此，中小企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新所帶來的協(xié)同效應能夠實現(xiàn)企業(yè)的優(yōu)勢互補，以此提升其創(chuàng)新績效。綜上所述，本研究提出假設。

H2企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程中所產生的協(xié)同效應對其創(chuàng)新績效具有積極的推動作用。

2.3 協(xié)同創(chuàng)新模式、協(xié)同效應與創(chuàng)新績效

通常，中小企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇過程中會根據(jù)自身發(fā)展狀況和資源約束情況采取不用的協(xié)同創(chuàng)新模式［32］。從資源基礎觀視角，協(xié)同創(chuàng)新理論的一個重要前提是協(xié)同創(chuàng)新主體間的資源異質性，這種異質性內生出協(xié)同效應，并由此影響企業(yè)的創(chuàng)新產出。而驅動企業(yè)協(xié)同效應的因素主要有以下兩個方面:一方面，企業(yè)生產所需的資源要素的整合程度對企業(yè)的協(xié)同效應有重要的影響。實體資源和隱性資源均與企業(yè)的協(xié)同效應相關，只有當隱性資源得到有效利用時才能達到協(xié)同效應的優(yōu)化狀態(tài)，并將知識創(chuàng)造、文化認同、技術轉移作為隱性資源的評價指標［33］。另一方面，協(xié)同主體之間的關系對協(xié)同效應具有重要的影響。協(xié)同企業(yè)之間管理協(xié)同的認同程度、上下游企業(yè)的協(xié)作程度、核心企業(yè)的協(xié)同作用都會對協(xié)同伙伴企業(yè)之間的協(xié)同效果產生正向影響［34］，并通過協(xié)同主體間的緊密程度促進技術轉移和知識共享，以此提升企業(yè)績效。綜上所述，本研究提出假設。

H3協(xié)同創(chuàng)新模式與協(xié)同效應之間具有顯著的正相關關系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績效。

(1)戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、協(xié)同效應與創(chuàng)新績效

已有研究分析了不同的戰(zhàn)略聯(lián)盟模式與協(xié)同效應的關系。此外，對協(xié)同創(chuàng)新主體與協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡關系的研究也驗證了戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機理［14］。在中小企業(yè)創(chuàng)新過程中，由于受到資源稀缺性的限制以及企業(yè)間分工專業(yè)化的影響，戰(zhàn)略聯(lián)盟的構建能夠促使企業(yè)獲得協(xié)同效應，進而提升其創(chuàng)新績效;而與供應鏈上游企業(yè)結成聯(lián)盟的中小企業(yè)比，沒有結盟的企業(yè)更具有競爭優(yōu)勢［34］。總的來說，戰(zhàn)略聯(lián)盟模式能夠促進企業(yè)間的協(xié)作，加速協(xié)同效應的產生，并轉化為創(chuàng)新績效的提升。綜上所述，本研究提出假設。

H3a戰(zhàn)略聯(lián)盟模式與協(xié)同效應之間具有顯著的正相關關系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績效。

(2)專利合作模式、協(xié)同效應與創(chuàng)新績效

專利是企業(yè)創(chuàng)新的成果化和合法化的體現(xiàn)，詮釋了企業(yè)的創(chuàng)新能力，如華為就是在早期發(fā)展階段依靠研發(fā)專利實現(xiàn)公司核心能力的原始積累。中小企業(yè)由于受到研發(fā)資金的制約，采用單打獨斗的創(chuàng)新模式很難在專利戰(zhàn)中獲勝，而多主體的專利合作模式則彌補了這一模式的不足。基于專利組合理論，在未來的專利世界中，整體的價值將遠大于局部價值及其簡單加和［35］，而這種“1 +1 ＞2”的多贏模式是協(xié)同效應的核心價值體現(xiàn)。專利合作模式打破了專利單獨研發(fā)及所有權獨立的限定，為中小企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新提供了可靠性保障。研發(fā)合作強化了企業(yè)間的知識溢出過程，能夠促進中小企業(yè)將外部資源內部化，實現(xiàn)彼此間的資源共享和互惠，是協(xié)同效應的體現(xiàn)［36］。總的來說，專利合作模式對協(xié)同效應具有顯著的促進作用，并通過協(xié)同效應影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。綜上所述，本研究提出假設。

H3b專利合作模式與協(xié)同效應之間具有顯著的正相關關系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績效。

(3)研發(fā)外包模式、協(xié)同效應與創(chuàng)新績效

資源約束導致很多中小企業(yè)的研發(fā)能力較弱，難以獨立進行研發(fā)活動。尤其當開發(fā)一項成本較高、風險較大的新技術或新產品時，研發(fā)外包成為中小企業(yè)創(chuàng)新得以進行的有效途徑。通過研發(fā)外包可以整合企業(yè)內、外部資源以獲得協(xié)同效應，從而提升競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新績效［25］。雖然研發(fā)外包會使企業(yè)產生路徑依賴性，難以挖掘隱性知識，甚至提高企業(yè)的生產成本［37］。但從知識轉移角度而言，研發(fā)外包能夠增強外包合作主體間的信任，提高知識轉移效用和創(chuàng)新績效［38］。此外，研發(fā)外包使資本轉移從無序到有序，是一種產業(yè)鏈協(xié)同過程，能夠有效地實現(xiàn)協(xié)同效應，提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。綜上所述，本研究提出假設。

H3c研發(fā)外包模式與協(xié)同效應之間有顯著的正相關關系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績效。

(4)要素轉移模式、協(xié)同效應與創(chuàng)新績效

中小企業(yè)因其資源約束的特性，知識、技術、資金、人才等要素是其創(chuàng)新發(fā)展的關鍵驅動。中小企業(yè)間各要素的流動能夠顯著驅動企業(yè)的創(chuàng)新行為，改善企業(yè)的創(chuàng)新績效［39］。知識作為中小企業(yè)創(chuàng)新的根本要素在生產中發(fā)揮著重要作用，然而中小企業(yè)由于規(guī)模和能力的限制，組織內知識的寬度和廣度都較為有限，由此，企業(yè)進行內部知識共享的同時更加需要外部的知識轉移。一些研究證實，中小企業(yè)間的隱性知識的轉移能夠優(yōu)化企業(yè)知識結構，提高組織間的協(xié)同度，增強企業(yè)的創(chuàng)新性［40］。此外，要素轉移模式有助于企業(yè)財務結構的優(yōu)化［41］。可見，企業(yè)間要素轉移是系統(tǒng)資源合理分配的協(xié)同過程。由此，要素轉移模式對協(xié)同效應有顯著的促進作用，并通過協(xié)同效應影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。綜上所述，本研究提出假設。

H3d要素轉移模式與協(xié)同效應之間有顯著的正相關關系，前者通過后者間接影響創(chuàng)新績效。

圖1 給出本研究的理論假設模型，企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的4種模式與其協(xié)同效應和創(chuàng)新績效之間呈正向關系，協(xié)同效應與創(chuàng)新績效之間呈正向關系。

3 研究設計

3.1 量表設計

本研究以已有變量量表為基礎，結合中國中小企業(yè)的實際設計問卷，測量中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式與協(xié)同效應和創(chuàng)新績效的關系，通過對文獻的歸納，按照簡潔、通俗、準確的原則形成初步的測量指標。表1 給出測量指標及依據(jù)。

(1)協(xié)同創(chuàng)新模式的測量。已有研究按照地理邊界將中小企業(yè)協(xié)同伙伴劃分為本國伙伴、東道國伙伴和第三國伙伴，或按照協(xié)同主體類型分為校企協(xié)同、企業(yè)間協(xié)同、企業(yè)與地方政府協(xié)同、企業(yè)與研發(fā)機構協(xié)同等［14］。中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的關鍵屬性在于企業(yè)的外部協(xié)同，因此，在協(xié)同創(chuàng)新模式的劃分上主要按照主體和功能類型將其分為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式和要素轉移模式4 類。借鑒Zeng等［14］的觀點，將戰(zhàn)略聯(lián)盟模式變量分為企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與研究機構戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與高校戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與政府機構戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與中介戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)與金融機構戰(zhàn)略聯(lián)盟6個指標;就專利合作模式而言，有的研究按照地理邊界劃分為同城合作、國內合作、多國合作，有的研究按照供應鏈的主體對象進行分類［12］。大量實踐表明，由于中小企業(yè)固有的約束，中國中小企業(yè)的專利協(xié)同創(chuàng)新水平仍處于較低階段。本研究依據(jù)Hagedoorn等［20］的觀點并結合協(xié)同創(chuàng)新的特性，將其分為企業(yè)購買專利、企業(yè)技術許可證、企業(yè)實際使用的合作專利3個指標;借鑒Macher［9］的觀點，將研發(fā)外包模式變量分為企業(yè)科技外包項目、企業(yè)科技外包費用比重、企業(yè)組建研發(fā)企業(yè)或機構3個指標;根據(jù)許慶瑞［41］的觀點，將要素轉移模式變量分為企業(yè)技術要素轉移、企業(yè)知識要素轉移、企業(yè)人才要素轉移、企業(yè)資金要素轉移、企業(yè)設備要素轉移5個指標。問卷使用Likert 5 級量表，1 為非常不同意，5 為非常同意。

圖1 假設模型Figure 1 Hypothesis Framework

表1 研究變量Table 1 Research Variables

(2)協(xié)同效應的測量。在已有研究基礎上，基于Leiponen等［36］的思想，將協(xié)同效應變量分為各要素資源組合協(xié)同、知識創(chuàng)造多于知識轉移、隱性知識多于顯性知識轉移、協(xié)同剩余和投入產出比5個指標。問卷使用Likert 5 級量表，1 為明顯偏低，5 為明顯偏高。

(3)創(chuàng)新績效的測量。創(chuàng)新績效是管理學和經(jīng)濟學等領域研究中常用的一個關鍵測量變量，從已有研究看，由于技術創(chuàng)新過程較為復雜，投入產出水平計量方式多樣，至今尚未形成一致的創(chuàng)新績效測量體系。本研究在已有研究的基礎上，基于Hagedoorn等［20］的觀點，將創(chuàng)新績效變量分為近3年企業(yè)專利數(shù)量增長率、近3年企業(yè)新產品開發(fā)項目數(shù)增長率、近3年企業(yè)改良新產品開發(fā)項目數(shù)增長率和近3年企業(yè)新產品銷售比例4個指標。問卷使用Likert 5 級量表，1 為明顯偏低，5 為明顯偏高。

3.2 問卷預測試

在正式問卷發(fā)放之前需要對問卷進行預測試，對相關變量的適用性和可靠性進行分析，并在小樣本分析的基礎上對編制的量表進行修正。本次預調查主要采用紙質問卷和電子問卷兩種方式，通過郵寄、實地調查和電子郵件等方式共發(fā)放問卷115份，最終回收的有效問卷50份，有效回收率為43.478%。

表2 預測試的信度和效度分析Table 2 Reliability and Validity Analysis of Pre-test

表2 給出預測試的信度和效度檢驗結果。由表2可知，測量要素轉移模式的題項“企業(yè)設備要素轉移”的初始CITC 值為0．432，小于0．500，刪除該題項后的α 值由原先的0．860上升至0．888，符合題項凈化標準;刪除“企業(yè)設備要素轉移”題項后，量表所有題項的CITC 值均超過0.500，量表的整體α 系數(shù)為0.713，表明量表可以做進一步研究。

3.3 數(shù)據(jù)收集

本研究的調研時間為2012年11月至2013年1月，主要調查長三角地區(qū)16個城市的中小型制造業(yè)企業(yè)，具體包括上海市、江蘇省8個地級市(南京市、無錫市、徐州市、常州市、蘇州市、南通市、連云港市、淮海市)、浙江省7個地級市(杭州市、寧波市、溫州市、嘉興市、湖州市、紹興市、金華市)，共16個城市。根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T 4754-2011)標準進行行業(yè)分類，將制造業(yè)劃分為31 類子行業(yè)，包括:農副食品加工業(yè)，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，食品制造業(yè)，金屬制品業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，專用設備制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，造紙和紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介復制業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，通用設備制造業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，化學原料和化學制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學纖維制造業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，金屬制品、機械和設備修理業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)。

因本研究涉及企業(yè)R＆D 部門的內、外創(chuàng)新狀況以及企業(yè)績效狀況，填寫人既應熟悉部門工作，又應對企業(yè)的總體發(fā)展水平有較深刻的認識。所以，問卷填寫人為企業(yè)資深技術人員或R＆D 部門管理人員，并在問卷發(fā)放時對該要求加以明確說明。而選擇長三角地區(qū)進行研究，主要考慮到其制造業(yè)發(fā)達，中小企業(yè)數(shù)量較多，在一定程度上代表了中國中小型制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀。

最終問卷調查主要采用紙質問卷和電子問卷兩種方式，通過電子郵件、郵寄和實地調研共發(fā)放問卷605份。電子問卷的發(fā)放方式主要是在得到企業(yè)管理人員電子郵箱的基礎上，以電子郵件的形式進行調查，紙質問卷主要通過筆者進行實地走訪調查和MBA 學員等在企業(yè)中任職的相關人員進行調查兩種方式發(fā)放。在問卷發(fā)放過程中，盡可能要求做到隨機性。考慮到本研究涉及的相關內容和詞匯對問卷填寫者會有理解障礙，故除了在問卷中進行詞匯解釋以外，還在發(fā)放問卷時對問卷填寫者進行面對面講解，以消除理解障礙。最終回收有效問卷427份，有效回收率為70.579%。

3.4 樣本統(tǒng)計

表3 給出調研樣本的基本信息，包括被調查企業(yè)的地區(qū)分布、成立年限、性質、規(guī)模(員工人數(shù))和年銷售收入等。

由表3的數(shù)據(jù)可知，就被調查企業(yè)的地域分布而言，來自上海的企業(yè)占樣本總數(shù)的40.046%，來自江蘇和浙江的企業(yè)占樣本總數(shù)均為29.977%。之所以選取較多上海地區(qū)企業(yè)的樣本，主要考慮到上海在長三角地區(qū)的龍頭作用，上海的制造業(yè)企業(yè)在一定程度上代表了長三角地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的較高水平。同時長三角地區(qū)16個城市均有相應的企業(yè)樣本，保證了問卷數(shù)據(jù)的廣泛性和代表性。從企業(yè)性質看，民營企業(yè)占比最高，為48.009%;從企業(yè)規(guī)模看，300 人～1 000 人的企業(yè)占比最大，為59.251%;從企業(yè)銷售收入看，2 000 萬元～4 000 萬元以上的企業(yè)占比最高，為92.037%;從企業(yè)成立年限看，6年～10年和15年以上的企業(yè)占比最高，均為30.913%。總的來說，調查樣本能夠較好地反映長三角地區(qū)中小制造業(yè)企業(yè)總體的特征。

4 實證結果分析和討論

4.1 信度和效度分析

信度反映檢測結果的內部一致性和穩(wěn)定性，信度分析是一種度量綜合評價體系穩(wěn)定性和可靠性的有效分析方法，常用的方法是Cronbach′s α系數(shù)法。效度是指題項的有效性程度，即測量工具能測出其所有變量特質的程度。表4 給出變量的信度和效度分析結果，結果顯示，所有潛變量的Cronbach′s α值都在0.700 以上，符合信度檢驗要求，表明該量表的信度較好;全部題項的CITC 值均大于0.300，按照收斂效度的評價標準，樣本的題項均具有較好的收斂效度。

表3 樣本特征描述Table 3 Sample Characteristics Description

4.2 SEM 模型和結果分析

本研究基于協(xié)同創(chuàng)新模式對協(xié)同創(chuàng)新效應和創(chuàng)新績效作用機制的概念模型構建初始結構方程模型，該模型通過16個外生顯變量對4個外生潛變量進行測量，16個外生顯變量為SA1～SA6、TP1～TP3、RO1～RO3、IF1～IF4，4個外生潛變量為戰(zhàn)略聯(lián)盟模 式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉移模式;設置9個內生顯變量對2個內生潛變量進行測量，9個內生顯變量為SE1～SE5、IP1～IP4，2個內生潛變量為協(xié)同效應和創(chuàng)新績效。

表4 信度和效度分析Table 4 Analysis of Reliability and Validity

企業(yè)創(chuàng)新績效除受協(xié)同模式的影響外，還受到眾多外部變量的影響。企業(yè)成立年限是影響企業(yè)技術創(chuàng)新績效的重要因素，經(jīng)營時間較長的企業(yè)通常能夠積累更多的知識和能力。行業(yè)類型對企業(yè)所從事的技術創(chuàng)新活動有潛在影響［17］，本研究依據(jù)《國家重點支持的高新技術領域》的標準進行劃分，當企業(yè)屬于高新技術行業(yè)時，行業(yè)類型變量賦值為1;當企業(yè)不屬于這些行業(yè)時，賦值為0。企業(yè)規(guī)模是企業(yè)的關鍵屬性，規(guī)模越大，企業(yè)資源越多，企業(yè)的實力、地位和形象等越好，則企業(yè)創(chuàng)新績效可能越好。本研究將員工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的測量變量。因此，本研究將企業(yè)成立年限(AG)、行業(yè)類型(TY)、企業(yè)員工人數(shù)(NP)作為控制變量。

圖2 給出本研究結構方程模型，模型的回歸結果見表5。

由圖2 和表5 可知，變量之間共有9 條路徑在0.050的水平上顯著，即戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→創(chuàng)新績效、專利合作模式→創(chuàng)新績效、研發(fā)外包模式→創(chuàng)新績效、要素轉移模式→創(chuàng)新績效、戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→協(xié)同效應、專利合作模式→協(xié)同效應、研發(fā)外包模式→協(xié)同效應、要素轉移模式→協(xié)同效應、協(xié)同效應→創(chuàng)新績效。

運用Amos 17.0 對結構方程模型進行分析，表5 給出潛在變量間路徑系數(shù)估計值。由表5 可知，協(xié)同模式的戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉移模式與協(xié)同效應和創(chuàng)新績效之間存在多條

路徑，既包含兩者之間的直接影響，也包含兩者之間的間接影響。

圖2 結構方程模型Figure 2 SEM Model

表5 潛在變量間路徑系數(shù)估計值Table 5 Path Coefficients Estimates of the Latent Variables

表5的路徑系數(shù)結果表明，戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→創(chuàng)新績效、專利合作模式→創(chuàng)新績效、研發(fā)外包模式→創(chuàng)新績效和要素轉移模式→創(chuàng)新績效的標準化路徑系數(shù)分別為0.635、0.443、0.703 和0.128，且在p ＜0．010 水平上顯著，4種協(xié)同創(chuàng)新模式對創(chuàng)新績效的正向影響得到驗證，即H1、H1a、H1b、H1c和H1d成立。研究結果揭示，4種協(xié)同創(chuàng)新模式均能提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，且不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響存在差異，研發(fā)外包模式對企業(yè)創(chuàng)新績效的推動作用最為顯著，其次為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式和專利合作模式，而要素轉移模式的影響相對較小。

戰(zhàn)略聯(lián)盟模式→協(xié)同效應、研發(fā)外包模式→協(xié)同效應、要素轉移模式→協(xié)同效應的標準化路徑系數(shù)分別為0.797、0.936 和0.343，且在p ＜0．010水平上顯著;專利合作模式→協(xié)同效應的標準化路徑系數(shù)為0．702，且在p ＜0．050 水平上顯著。4種協(xié)同創(chuàng)新模式對其協(xié)同效應的正向影響得到實證驗證，即H3、H3a、H3b、H3c和H3d成立。該結果揭示，企業(yè)在創(chuàng)新過程中加強與其他企業(yè)或機構的協(xié)作能夠提升企業(yè)的協(xié)同效應和協(xié)作效果。可見，企業(yè)采取的協(xié)同創(chuàng)新模式能夠影響其協(xié)同創(chuàng)新效應。此外，不同的協(xié)同創(chuàng)新模式對協(xié)同效應的影響存在明顯差異，并最終體現(xiàn)在企業(yè)的創(chuàng)新績效中，研發(fā)外包模式對協(xié)同效應的影響最為顯著，其次為戰(zhàn)略聯(lián)盟模式，而要素轉移模式的影響相對較小。可見，研發(fā)外包模式對于推動企業(yè)的創(chuàng)新具有較好的效果，其可能的原因是現(xiàn)階段中國中小企業(yè)的研發(fā)能力較弱，研發(fā)外包則能夠彌補其局限。需要指出的是，這種差異主要來源于協(xié)同效應的水平，協(xié)同效應越高的協(xié)同創(chuàng)新模式越容易提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。由此，該結果揭示，中小企業(yè)在實際運營中不能盲目選擇協(xié)同創(chuàng)新模式，要從創(chuàng)新效應層面對不同協(xié)同模式的水平進行識別，將企業(yè)有限的人、財、物用于提高企業(yè)核心競爭力的項目上，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效［42］。

協(xié)同效應→創(chuàng)新績效的標準化路徑系數(shù)為0.793，且在p ＜0．010 水平上顯著，表明協(xié)同效應對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向影響，H2得到驗證。該結果進一步說明提升企業(yè)的協(xié)同效應和協(xié)同程度能夠促進企業(yè)的創(chuàng)新行為，進而實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。并且，該結果顯示，企業(yè)采取的協(xié)同創(chuàng)新模式除直接對企業(yè)的創(chuàng)新績效產生影響外，還通過協(xié)同效應對創(chuàng)新績效產生間接影響。由此，該結果揭示，在中小企業(yè)創(chuàng)新過程中，在內部資源不變的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新績效會隨著協(xié)同效應的提升而增加;而協(xié)同效應水平的提升是一個逐漸演化的過程，需要企業(yè)跨界選擇適合自身的合作伙伴，需要內部具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家的指導和調控，需要企業(yè)不斷提升自身的研發(fā)水平和能力［43］。

5 結論

本研究在回顧國內外研究的基礎上，闡述協(xié)同創(chuàng)新模式與協(xié)同效應和創(chuàng)新績效之間的關系，并以長三角427家中小制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)為對象進行實證檢驗。研究結果表明，①戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式和要素轉移模式均與中小企業(yè)創(chuàng)新績效正相關;②戰(zhàn)略聯(lián)盟模式、專利合作模式、研發(fā)外包模式、要素轉移模式均與中小企業(yè)協(xié)同效應正相關;③協(xié)同效應對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。研究結果表明，要素轉移模式對企業(yè)協(xié)同效應和創(chuàng)新績效的作用均相對較小，即單純進行知識、技術、人才、設備等要素的共享和轉移難以實現(xiàn)協(xié)同剩余，由此難以對企業(yè)創(chuàng)新績效形成顯著的促進作用。其可能的解釋是，相比其他協(xié)同創(chuàng)新模式，要素轉移模式對伙伴間關系的門檻要求較低，并且短期的要素轉移難以提高企業(yè)協(xié)同經(jīng)驗的積累，從而容易導致協(xié)同效應較低，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

本研究聚焦于協(xié)同創(chuàng)新理論架構下的協(xié)同模式維度，基于已有研究提煉、細分出目前中小企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新所采納的主要模式，通過模式細分，深化了協(xié)同創(chuàng)新的理論研究;本研究從協(xié)同效應視角，探究協(xié)同創(chuàng)新4種細分模式對企業(yè)創(chuàng)新績效的內在影響機制，有助于揭示企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式與企業(yè)創(chuàng)新產出的中介機制和理論黑箱，識別企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的前因變量;由于本研究針對目前中國制造業(yè)企業(yè)內部創(chuàng)新動力不足問題探究其解決方案，研究結果對于在開放式創(chuàng)新環(huán)境下全面地認識企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新問題、為中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略制定以及政府創(chuàng)新政策制定提供了理論依據(jù)。

基于上述實證分析結果，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的提高應從協(xié)同模式著手，在提升企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的同時推動中小企業(yè)協(xié)同結構良性化發(fā)展。

(1)就中小企業(yè)而言，在具體協(xié)同創(chuàng)新模式的選擇上應當有所側重。①中小企業(yè)應選擇適宜的、有效的協(xié)同創(chuàng)新模式。中小企業(yè)應結合自身發(fā)展特點，制定合適的創(chuàng)新戰(zhàn)略，合理調整創(chuàng)新模式，同時將其視為企業(yè)長期發(fā)展目標和績效考核依據(jù)。②企業(yè)采取的協(xié)同創(chuàng)新模式能夠影響其協(xié)同創(chuàng)新效應，并且協(xié)同創(chuàng)新模式除直接對企業(yè)的創(chuàng)新績效產生影響外，還通過協(xié)同效應對創(chuàng)新績效產生間接影響。因此，企業(yè)應注重培養(yǎng)企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新文化，并激勵員工貫徹和執(zhí)行，全面深入的創(chuàng)新文化能夠促使企業(yè)員工具有良好的協(xié)同創(chuàng)新意識，以便在具體操作中實現(xiàn)效應最優(yōu)［4］。③在不同發(fā)展階段的中小企業(yè)應采取不同的策略，如高技術中小企業(yè)在發(fā)展初期因自身創(chuàng)新能力較弱，技術專利模式更適合企業(yè)積累原始創(chuàng)新能力;而對于成長期的中小企業(yè)應注重社會網(wǎng)絡的建立，采取戰(zhàn)略聯(lián)盟模式更為有利［5］。

(2)就政府機構而言，在制定政策過程中應結合中小企業(yè)的具體特點有的放矢。①著重培養(yǎng)并發(fā)展對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新影響顯著的協(xié)同模式，并為該類模式的形成和完善提供資金和政策支持。例如，積極鼓勵研發(fā)外包，為中小企業(yè)建立研發(fā)外包信息網(wǎng)，地方政府建立健全與研發(fā)外包相關的規(guī)章制度;此外，鼓勵專利合作機制，建立第三方中小企業(yè)合作研發(fā)中心，以推進中小企業(yè)間的協(xié)同。②政府在對地方中小企業(yè)評估量化的指標選取上，應綜合考慮協(xié)同效應指標，這樣才能實現(xiàn)系統(tǒng)協(xié)同的良性發(fā)展。③政府應考慮將針對單獨企業(yè)的創(chuàng)新基金發(fā)放模式向協(xié)同化模式轉變，進一步刺激中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式的建立。

本研究限于主、客觀條件，尚存在一定的局限性。首先，影響中小企業(yè)協(xié)同效應及其創(chuàng)新績效的因素較多，本研究僅從協(xié)同創(chuàng)新模式視角探究影響企業(yè)創(chuàng)新績效的前因變量;其次，目前企業(yè)采用的協(xié)同創(chuàng)新模式也較多，但限于研究變量的多維性和數(shù)據(jù)的可得性，本研究主要選取企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式中最具普適性的4種協(xié)同模式進行深入分析和研究。因此，后續(xù)研究還需要從其他要素以及其他協(xié)同創(chuàng)新模式進行相應探討，同時考慮具體情景下4種協(xié)同創(chuàng)新模式的權變研究，以全面解析中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的內在機理。

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