印度：走向繁榮的另一面

阿馬蒂亞?森+&讓?德雷茲

《不確定的榮耀》

著者：阿馬蒂亞·森 &讓·德雷茲

中國(guó)人民大學(xué)出版社 2015年8月

2012年7月30—31日，半個(gè)印度遭遇突然的大停電，6億人失去電力。整個(gè)國(guó)家理所當(dāng)然對(duì)行政安排的低效率感到憤怒。這無(wú)疑是巨大的失職，印度有充分的理由迫切要求校正和消除這一問(wèn)題。但是，遭遇停電的6億人中有2億人從來(lái)沒(méi)有用過(guò)電的事實(shí)卻沒(méi)有得到討論，這部分貧困人口當(dāng)時(shí)沒(méi)有，以前也沒(méi)有接入過(guò)電網(wǎng)。

必須在民主和社會(huì)公正的大背景下審視印度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。過(guò)去20年里，從GDP增長(zhǎng)的角度看，印度經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)非常出色（扣除物價(jià)因素，從20世紀(jì)90年代的每年6%提高到最近十年的每年7%以上）。印度成為過(guò)去20年中增長(zhǎng)第二快的大型經(jīng)濟(jì)體，僅次于中國(guó)。對(duì)一個(gè)在殖民統(tǒng)治的幾個(gè)世紀(jì)里幾乎陷入停滯、獨(dú)立之后的幾十年里增長(zhǎng)緩慢的低收入經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，這無(wú)疑是一項(xiàng)重要成就。印度迫切需要對(duì)伴隨這種快速增長(zhǎng)而來(lái)的環(huán)境破壞給予更多關(guān)注，新的經(jīng)濟(jì)活力使得在實(shí)現(xiàn)合理的高增長(zhǎng)率的同時(shí)，追求更加負(fù)責(zé)的環(huán)境政策成為可能。但是，高增長(zhǎng)的成就——即使是可持續(xù)的高增長(zhǎng)——最終必須從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)人民生活和自由的影響的角度來(lái)評(píng)判。在這段高速增長(zhǎng)時(shí)期，雖然一些人，特別是特權(quán)階層得到了好處，但是更多的人過(guò)著被剝奪和不穩(wěn)定的生活，他們本來(lái)不應(yīng)如此。他們的生活條件并非完全沒(méi)有改善，但是大多數(shù)人的改善速度非常緩慢，其中一些人幾乎沒(méi)有任何顯著的改變。當(dāng)印度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的階梯上迅速爬升，其以生活水平衡量的社會(huì)指標(biāo)卻相對(duì)落后了，甚至落后于許多印度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面已經(jīng)超越了的國(guó)家。例如，過(guò)去20年中，印度在平均收入方面擴(kuò)大了對(duì)孟加拉國(guó)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)（現(xiàn)在印度的人均收入大約是孟加拉國(guó)的兩倍），但是在（除人均收入以外的）許多生活水平的典型指標(biāo)上，孟加拉國(guó)不僅優(yōu)于印度，而且遙遙領(lǐng)先（正如20年前，印度同樣在這些指標(biāo)上領(lǐng)先于孟加拉國(guó)一樣）。在世界歷史上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如此迅速、持續(xù)時(shí)間如此之長(zhǎng)、對(duì)于消除貧困卻如此低效的例子并不多見(jiàn)。

在以前的作品中，我們已經(jīng)提出，最好從人民基本自由和人類可行能力的擴(kuò)展的角度出發(fā)來(lái)看待發(fā)展。從這個(gè)角度，我們必須認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與可行能力的擴(kuò)展之間的雙向關(guān)系的重要性，同時(shí)必須牢記這一基本理念，即人類自由和可行能力的擴(kuò)張是目的，GDP增長(zhǎng)等其他要素都是實(shí)現(xiàn)這一目的的重要手段。增長(zhǎng)創(chuàng)造的資源能夠系統(tǒng)性地鼓勵(lì)公共和私人方面的努力，去發(fā)展教育、醫(yī)療、營(yíng)養(yǎng)、公共設(shè)施和更完整、更自由的人類生活的其他基本需求。相應(yīng)地，可行能力的擴(kuò)展使得資源和生產(chǎn)的加速發(fā)展成為可能，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸根結(jié)底有賴于此。

這種雙向關(guān)系是所謂的“亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的核心特征，肇始于日本的明治維新，逐步延伸到韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、泰國(guó)和其他國(guó)家及地區(qū)，最終使中國(guó)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和擴(kuò)展人類可行能力兩方面處于世界領(lǐng)先地位。即使?fàn)I養(yǎng)不足兒童的比例如此之高、缺乏系統(tǒng)的衛(wèi)生保健、學(xué)校教育極度不足、半數(shù)家庭沒(méi)有廁所（迫使半數(shù)印度人露天便溺），仍然有人夢(mèng)想著讓印度成為經(jīng)濟(jì)超級(jí)大國(guó)，這些人必須重新考慮他們對(duì)增長(zhǎng)與發(fā)展之間相互關(guān)系的理解，以及他們對(duì)社會(huì)公正需求的理解，這與人類自由的發(fā)展是固有地聯(lián)系在一起的。

在很大程度上，本書是關(guān)于如何有效地運(yùn)用對(duì)這些相互依賴關(guān)系的理解的，生活水平和福利的進(jìn)步有賴于此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歸根結(jié)底也有賴于此。我們的一部分分析正是出于這種經(jīng)驗(yàn)主義的聯(lián)系，它對(duì)印度社會(huì)公正的影響則是我們寫作本書的核心動(dòng)機(jī)。當(dāng)然，追求一個(gè)更少貧困、更少不公的印度，涉及的遠(yuǎn)不止是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們將具體討論各種社會(huì)聯(lián)系及經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。例如，許多證據(jù)表明，孟加拉國(guó)生活水平的迅速提高得到了婦女組織的巨大幫助，特別是女童受教育和婦女廣泛參與基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生保健、計(jì)劃生育和其他公共服務(wù)——比在印度廣泛得多——以及婦女成為勞動(dòng)力的重要組成部分。其他國(guó)家，甚至印度國(guó)內(nèi)的特定地區(qū)也提供了類似的經(jīng)驗(yàn)。考慮到印度性別歧視的程度和形式，迫切需要關(guān)注的不僅是印度能夠?yàn)橛《葖D女做些什么（這很重要），而且是印度婦女能夠?yàn)橛《茸鲂┦裁础齻冃枰獛椭《瘸蔀橐粋€(gè)截然不同的國(guó)家。

完善的公共服務(wù)，特別是（但不僅限于）教育和醫(yī)療領(lǐng)域的公共服務(wù)，對(duì)于促進(jìn)參與式發(fā)展，以及確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠迅速提高人民生活水平同樣重要。印度的一些邦（如喀拉拉邦、喜馬偕爾邦和泰米爾納德邦）在這方面已經(jīng)做得相當(dāng)出色，并且取得了相應(yīng)的回報(bào)。近年來(lái)其他一些邦也開始有了積極的行動(dòng)，即使還只是局部的行動(dòng)。盡管如此，印度公共服務(wù)的普遍狀態(tài)仍然令人沮喪，特別是國(guó)家的醫(yī)療和教育系統(tǒng)完全是一團(tuán)糟。特權(quán)階層能夠求助于私人機(jī)構(gòu)（通常非常昂貴），其他人則失去了本來(lái)所有人都有權(quán)享用的基礎(chǔ)設(shè)施。印度高度私有化和分級(jí)化的醫(yī)療和教育系統(tǒng)（不同社會(huì)階層享有的機(jī)會(huì)截然不同）不僅削弱了廣泛的參與式發(fā)展的前景，還固化了社會(huì)差距——而不是縮小社會(huì)差距，與全世界的醫(yī)療和教育系統(tǒng)，以及其他形式的公共服務(wù)的作用相反。除了醫(yī)療和教育這兩個(gè)非常重要的特定問(wèn)題之外，印度的整個(gè)公共部門都面臨著更普遍的責(zé)任問(wèn)題。這個(gè)國(guó)家的未來(lái)在很大程度上依賴于通過(guò)更有效的民主參與解決這些重要問(wèn)題。

本書的一個(gè)重要主題就是必須在公共討論、政策制定和民主政治中更多關(guān)注被剝奪群體的生活、需要、權(quán)利和需求。印度社會(huì)不平等的范圍和形式嚴(yán)重削弱了印度的民主，特別是因?yàn)槊裰鞑⒉粌H意味著選舉政治和公民自由，而且意味著平等的權(quán)力分配。近年來(lái)，印度社會(huì)不平等的一些方面得到了消除，但是又誕生了新的不平衡，包括經(jīng)濟(jì)不平等的加劇和法人權(quán)限的增長(zhǎng)。無(wú)論如何，認(rèn)為特權(quán)階層的興趣一定會(huì)壓倒更公正地分享權(quán)力的一切努力，這種想法都是錯(cuò)誤的。

事實(shí)上，即使在這種有缺陷的狀態(tài)下，印度民主也為民眾運(yùn)動(dòng)的繁榮和反對(duì)權(quán)力集中、反對(duì)忽視被剝奪群體的利益提供了重要的機(jī)遇。我們已經(jīng)討論過(guò)擴(kuò)展公共理性，以及盡快解決被剝奪群體需要的途徑和方法（通過(guò)討論和爭(zhēng)辯）。因此，本書的觀點(diǎn)是謹(jǐn)慎樂(lè)觀的，雖然作為這種前瞻性方法的一個(gè)組成部分，必須對(duì)到目前為止印度的失敗進(jìn)行充分的調(diào)查研究。

《失序的資本：QE后遺癥 重建亞洲金融新秩序》

著者：梁鳳儀

清華大學(xué)出版社 2015年9月

薦讀理由：

本書作者現(xiàn)任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)執(zhí)行董事，本書深刻地探討了近代兩次金融危機(jī)的禍根，是如何從西方國(guó)家產(chǎn)生，并漫延全球，以及亞洲各國(guó)在應(yīng)對(duì)危機(jī)時(shí)作出的部署成敗。包括：美國(guó)為了自救而放任QE的后患、中國(guó)從高速增長(zhǎng)到“新常態(tài)”的進(jìn)程、韓國(guó)如何闖出金融自由化的荊棘路、安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)能否扭轉(zhuǎn)日本經(jīng)濟(jì)崩壞等重要課題，帶出在未來(lái)的世界金融體系里，亞洲新興國(guó)家如能在全球金融治理中獲得更大的發(fā)言權(quán)，重建全球金融新秩序。

《共享經(jīng)濟(jì)：重構(gòu)未來(lái)商業(yè)新模式》

著者 ：[美] 羅賓·蔡斯（Robin Chase） 翻譯：王芮

浙江人民出版社 2015年9月

薦讀理由：

人人共享正在推動(dòng)這個(gè)工業(yè)化社會(huì)轉(zhuǎn)型為共享經(jīng)濟(jì)社會(huì)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所基于的理念是，財(cái)富是通過(guò)一點(diǎn)一滴地囤積資產(chǎn)再將其售賣累積起來(lái)的。這就是我們發(fā)明專利、版權(quán)、商業(yè)機(jī)密、證書和保密條例等的原因，也是我買了一輛車、買了上百?gòu)埑木売伞Ｎ覀兌紩?huì)存儲(chǔ)東西，將它們放在身邊保存好，相信這就是我們（包括個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)和政府在內(nèi)）獲取價(jià)值的方式。這樣做的結(jié)果就是造成了巨大的損失——本可以被充分利用的產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩。在仔細(xì)研究那些人人共享組織成功的原因時(shí)，我們一次又一次地看到了開放、關(guān)聯(lián)資產(chǎn)和理念所能帶來(lái)的巨大價(jià)值。

《家族公司治理中的終極股東控制問(wèn)題研究 》

著者：郭斌

經(jīng)濟(jì)管理出版社 2015年4月

薦讀理由：

亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，公司治理理論的研究重心開始從與經(jīng)理間的委托代理問(wèn)題轉(zhuǎn)向大股東與中小股東的利益沖突上來(lái)。在家族公司治理中，終極股東能否動(dòng)用非經(jīng)濟(jì)性的社會(huì)因素影響力實(shí)施對(duì)上市公司的控制？實(shí)際上，這種現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。但很多學(xué)者在解釋終極股東控制問(wèn)題時(shí)總會(huì)無(wú)意識(shí)地割裂非經(jīng)濟(jì)性的社會(huì)因素與家族企業(yè)治理實(shí)踐間的內(nèi)在聯(lián)系。基于此，本書以家族公司治理中的終極股東控制問(wèn)題作為研究對(duì)象，在文獻(xiàn)綜述和探索研究的基礎(chǔ)上結(jié)合社會(huì)資本理論，構(gòu)建“社會(huì)資本控制鏈”，從而為家族公司治理中的終極股東控制問(wèn)題的研究開辟了一條嶄新的道路。

《國(guó)際私募股權(quán)》

著者：伊萊·泰莫爾 弗洛倫·瓦斯瓦瑞

翻譯：鄭禮生 等

中國(guó)金融出版社 2015年7月

薦讀理由：

本書從宏觀層全面分析了私募股權(quán)的概念作用、業(yè)績(jī)衡量、機(jī)制渠道等內(nèi)容，也從微觀層面詳細(xì)分析了私募股權(quán)的盡職調(diào)查、會(huì)計(jì)核算、估值方法等內(nèi)容，理論與實(shí)踐相結(jié)合，深入淺出地對(duì)私募股權(quán)進(jìn)行了描述，是對(duì)私募股權(quán)的一次高度概括，有助于讀者掌握私募股權(quán)的基本情況，也有助于私募股權(quán)從業(yè)者、相關(guān)研究專家和其他金融行業(yè)的從業(yè)者深入研究私募股權(quán)的運(yùn)作。