石油輸出國組織石油收益分配研究

薛曜祖

摘要：石油資源富集的中東地區成立的以保持石油市場穩定與繁榮為宗旨的石油輸出國組織（OPEC），在協調各國石油政策、控制原油產量和價格、確定世界石油供應、保障石油生產國收益等方面起了重要作用。本文從市場機制與非市場機制方面分析了OPEC的石油收益變動情況，梳理出OPEC支配石油收益的做法主要包括重視投資基礎設施建設、成立OPEC國際發展基金、調整能源補貼計劃和加大可再生能源開發；OPEC資源型區域進行資源收益分配的經驗，包括穩定資源收益來源、建立發展基金、建立產業多元發展的經濟格局、投資社會公共福利事業、進行可再生能源開發和重視生態環境污染的治理等。

關鍵詞：歐派克；石油收益；收益分配

中圖分類號：F0621文獻標識碼：A

石油輸出國組織（OPEC）在世界石油市場占有重要地位，石油收益也是OPEC各成員國最為重要的收入來源。一方面，巨大的石油收益極大提高了OPEC各成員國人民的生活富裕水平；另一方面，以原油開采和出口為主的工業化模式致使OPEC各成員國經濟結構嚴重失調，大量生活必需品、電子產品需要從國外進口。有些OPEC成員國家的工業化水平尚停留在初級產品開采和加工環節，沒有形成完善的現代工業化體系，較高的石油收益盡管促進了經濟總量的迅速提升，卻造就了畸形經濟結構和日益嚴峻的社會問題。

一、OPEC的石油收益及波動

隨著石油價格的波動，許多傳統的石油進口國（如日本、美國、中國）紛紛增加其石油儲備、降低能源消耗，加快發展太陽能、風能、核電等替代能源，以減輕對石油的依賴程度。新興的原油供應國（俄羅斯、加拿大等）也增加了石油供應量，導致OPEC國家的石油貿易環境不斷變化，直接影響其產量和出口量。與此同時，OPEC石油貿易的收益也隨著產量、出口量、市場份額，以及國際石油價格的變動發生著明顯變化。尤其是當需求下降的時候，大多數OPEC國家在同一時間陸續削減原油供給的價格，以低于先前商定的價格水平來保持足夠的市場份額，致使石油的需求價格彈性明顯升高，OPEC石油貿易收益也受到顯著影響。

（一）市場機制下石油收益情況

目前，由于OPEC 12個成員國的石油儲量占世界石油儲量的78%，產量占世界總產量的40%，出口量占世界總交易量的一半以上，OPEC各成員國供給條件的變化以及國際油價的起伏變動，對其石油收益產生巨大影響。面對不斷變化著的世界能源市場，OPEC國家惟有調控其石油供給量才能維持先前的市場份額，否則過高的石油價格將吸引越來越多的石油供應國涌進國際石油市場，造成OPEC石油市場份額的降低、石油收益的減少。

從OPEC石油產出量的角度來看，OPEC原油儲量占世界已探明總儲量的百分比，已從804%上升到810%， OPEC組織的原油產量占世界的總產量從420%上升到434%，出口量也占世界原油總出口量的551%，具體變化數值如表1所示。結合表1所反映的OPEC產出量的年際變化和圖1所示世界油價的變化，可以看出進入21世紀以來，OPEC成員國通過調整石油的產量和出口量，以維持國際石油價格的穩定和自身的市場份額、 提高自身的石油收益。從國際石油價格變化來看， 隨著世界經濟的發展，各國各地區對石油等能源商品的需求量不斷提高，導致國際石油價格不斷上漲。但是，國際金融危機的爆發致使傳統能源消費國的經濟發展速度明顯放緩，對石油商品的需求量大大減少，引起國際油價的大幅下跌；與此同時，主要OPEC國家也紛紛減少原油的供應量，以維持石油價格穩定。

隨著世界經濟的復蘇，國際市場上對石油等能源的需求量大增，較高的市場價格也吸引了非OPEC國家出口石油。為了維持OPEC國家的市場份額、保護自身利益，OPEC各成員國隨即提高自己的石油產量和出口量，其產量和出口量也達到了歷年來的較高水平，OPEC國家的石油收益也隨之變化（如表2所示）。值得一提的是，雖然世界石油的供需狀況不斷發生變化，國際油價也處于波動之中，但世界經濟的總體勢頭是向前發展的，在新興的原油礦藏未發現、替代能源技術尚未成熟的條件下，對石油等傳統能源的絕對需求量是逐漸提高的。因此，OPEC國家依然可以保持較高的石油收益。在OPEC成員國中，沙特阿拉伯的石油貿易條件最好，其石油的需求價格彈性也最低，獲得的石油收益最高；科威特的石油貿易條件最低，獲得的石油收益也較低。這充分反映了石油貿易條件的差異，對于總收益有顯著影響[1]。

（二）非市場機制下的石油收益情況

石油是世界經濟的生命線，而中東地區是這條生命線的主線，這里匯集了除委內瑞拉和尼日利亞之外幾乎所有的OPEC國家。2013年統計數據表明OPEC國家石油出口的80%以上來自于中東地區，其中向北美地區出口約占OPEC出口總量的163%，向歐洲出口約占172%，向亞洲及環太平洋地區出口約占593%。基于自身發展、全球戰略和能源安全的考慮，英美等西方國家紛紛涉足中東，致使中東地區間的矛盾沖突頻發，OPEC國家的石油產量和出口量受到明顯沖擊，這種非市場機制也對其石油收益產生了巨大影響。

1.地緣政治因素影響石油收益。自1970年以來，中東地區共爆發了三次石油危機，每次石油危機的爆發都牽涉到美英等西方國家干涉中東地區事務，引發地區戰爭和政局動蕩。由于受到國際局勢等非市場因素的影響，國際石油價格和石油收益也表現出跌宕起伏的狀態。世界石油價格變化的背后即為大國政治博弈的結果，基于自身能源安全和全球戰略的考慮，西方國家涉足中東地區事務，扶持自己的親派勢力，甚至不惜大舉動武，消滅反對勢力集團，以控制主要產油國的石油供給。如兩次海灣戰爭，主要OPEC產油國伊拉克①成為西方國家入足中東、介入OPEC石油收益分割體系的平臺。受到兩次海灣戰爭的影響，伊拉克的石油生產設施遭到局部破壞，且被暫時排斥在OPEC石油配額體系之外，其國內的石油收益遭到重創[2]。

2.產量配額制下的派系利益對立嚴重影響著石油收益。自1973年以來，OPEC長期奉行溫和、穩健的石油價格政策，OPEC成員國內部實行產量配額制，即根據該成員國的石油儲量、生產能力、財政狀況和世界石油需求量，分配每個成員國的石油產量，以達到保持石油市場的穩定、提高成員國石油收益的目的。由于各成員國的石油儲量差異較大，造成石油產量配額之下利益分配不一致。儲量少的國家通常希望使有限的儲量創造盡可能多的收益，因而主張油價應保持在較高水平上；儲量多的國家認為高油價不僅會鼓勵非OPEC國家開發高成本油田，還會刺激替代能源的發展、抑制對石油的需求，不利于OPEC把握石油市場的主動權，它們希望保持較多的市場份額（即產量）和較低的油價水平。

在近幾年世界石油需求量有所回升的情況下，儲量多的OPEC成員國在產量配額問題上有了明顯分歧，沙特阿拉伯和伊拉克等國大幅度提高了各自石油產量和出口量。在油價問題上的爭論更加激烈，最終分裂成以伊拉克、伊朗為首的主張高價的激進派，以沙特阿拉伯、科威特等為主的價格溫和派[3]，致使OPEC經濟體石油收益的波動性明顯。溫和派目前在OPEC中占據主導地位，它們恢復并推行著“限產保價”策略，OPEC成員國的整體收益得到了穩定發展。

二、OPEC支配石油收益的做法

基于石油價格的市場波動和世界經濟復蘇的宏觀背景，OPEC各成員國的石油收益近年來不斷上升，合理組織分配OPEC成員國獲取的石油收益，不僅為OPEC整體發展注入了強大動力，也為其提高自身國際聲譽提供了堅實的經濟基礎。

（一）投資基礎設施建設

21世紀以來，國際油價的快速上漲給OPEC成員國帶來較高的石油收益，如何分配石油收益也引發了OPEC主要成員國的擔憂。這種擔憂既來自于傳統能源消費大國逐步減輕對OPEC國家的石油依賴，也來自于非OPEC國家或地區加大對本國油氣資源的開采，增加石油的供應量，導致OPEC國家石油市場份額的降低。OPEC成員國一方面重新商討目前的石油配額計劃，另一方面將石油收益的一部分用于對本國油氣資源開采建設項目、努力發展石油工業、提高各自的產油能力，以避免國際油價動蕩對其收益的損害。

（二）成立OPEC國際發展基金（OFID）

OFID即OPEC國際發展基金（英文名The OPEC Fund for International Development），是一家多邊經濟開發服務機構，于1976年1月由當時13個OPEC成員國成立，其資金主要源自于OPEC成員國的石油收益，以及OFID自身投資和貸款所帶來利息收入，還包括一小部分來自世界各地的捐款。OFID基金的援助項目主要有公共部門項目和私營部門項目，其中公共部門項目主要貸款對象為政府，幫助其加強基礎設施建設和改善社會服務，內容涵蓋交通、農業、教育、衛生、水資源開發、能源開發與供應等關乎社會民生的方面。對于私營部門來說，其業務主要針對生產性的民營企業和資本市場的發展，基金通過與其他開發金融機構或商業銀行合作，提供低額信貸、商業融資、企業投資等活動，鼓勵當地中小企業發展，促進資本市場的活躍，加強金融市場的多邊合作，實現共同繁榮。

除公共部門和私營部門項目援助之外，貿易融資和贈款也是近年來增長較快的項目之一。對于貿易融資來說，主要是指為銀行機構、民營企業、政府以及半官方機構提供滿足其需求的貿易融資。對于贈款項目來說，主要是基于國際人道主義援助和基礎設施建設補助。在受益人無法償還的情況下，OFID認為直接補助或者贈款是最重要的發展援助措施，這也是其他商業金融機構所無法提供的。OFID的補助項目包括技術援助，小規模的基礎設施建設計劃，科研機構的贊助以及緊急救災援助等。上述各種援助項目資金的大部分來自于OPEC成員國的石油收益，其在加強本國基礎設施建設的同時，通過OFID機構將一部分資金集中用于支援發展中國家的經濟建設，既有利于加強OPEC組織內部各成員國的經濟技術合作，也極大提高了OPEC組織在國際上的地位，樹立了良好的國際形象。此外，隨著這些受援國家經濟的發展，其潛在的能源需求量將會逐漸上升，在石油的替代能源尚未成熟和推廣之際將會成為OPEC組織新的石油市場，能為OPEC帶來更多的石油收益，符合OPEC長遠利益的需求。

（三）調整能源補貼計劃

哥本哈根全球氣候變化大會通過了《聯合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》，規定了主要碳排放國家減輕碳排放的標準和義務。面對日益嚴峻的石油貿易環境，尋求多元化的能源發展戰略成為OPEC國家必須面對的事實，其中包括改革傳統能源補貼、加大可再生能源開發。能源補貼是全球性的能源發展問題，能源補貼（特別是對化石能源的補貼）通常會造成低效甚至無效的能源使用，導致能源過度消費和環境污染[4]。對于OPEC國家來說，除了提高石油價格、保證石油供應之外，要想提高石油收益，關鍵的一點在于降低能源成本，尤其是能源開發導致環境污染所引發的環境治理成本。因此，為了降低石油資源的開采成本、提高石油收益，OPEC國家一直保持對傳統石油資源的高補貼，通過財政補貼、信貸融資等方式提高OPEC石油產品的市場競爭力，以保護自己的經濟利益。但是，過高的能源補貼也給OPEC國家的財政帶來潛在危機。目前，OPEC各成員國若要維持政府財政收支平衡，每桶石油的財政營收平衡點價格②大約在90-100美元之間，而多數OPEC國家均超過這一水平。如此過高的能源補貼不僅給OPEC國家帶來了極大的財政負擔，也提高了財政運行風險。所以，改革能源補貼成為能源多元化發展戰略的重要組成部分，這將有利于減輕政府的財政壓力[5]。

（四）加大可再生能源開發

當過高的油價抑制了主要能源消費國對石油的需求，且各國紛紛加強對新能源、可再生能源的開發力度之時，OPEC國家就不得不重新調整石油生產配額、加大石油產量，以保持OPEC的石油市場份額、獲得穩定的石油收益。從長遠看來，OPEC國家的經濟不能永遠依賴石油出口，且石油資源畢竟是一種不可再生資源，OPEC各成員國面臨著嚴峻的可持續發展問題，特別是能源資源的可持續發展。《利雅得宣言》明確表示將環境保護和可持續發展納入OPEC發展戰略，并提出了以可再生能源開發為主的新能源開發計劃。為了加快可再生能源的開發，沙特投入巨額資金將風能、太陽能、氫、甲醇等可再生能源的開發利用作為研究的主要課題，研究如何使太陽能發電成本更具競爭力，計劃利用核能解決其20%的電力需求。伊朗大力發展太陽能、風能、核能、地熱能、生物能等可再生能源，逐步提高可再生能源在國家能源消費結構中的比例，可再生能源在未來十年內將為全伊朗提供30%左右的能源供給[6]。國際可再生能源機構數據表明2012年中東和北非的可再生能源投資額上漲40%，高達29億美元，這包括100多個在建的太陽能、風能和地熱能發電項目，并且有可能數年內飆升至130億美元。

三、OPEC石油收益分配的經驗借鑒

自1973年以來，OPEC國家憑借其豐厚的石油資源大力發展石油貿易，在短短幾十年內形成了巨額的石油收益，為推動世界經濟的進步做出了貢獻。改革開放以來，我國經濟發展對傳統資源型地區的產業結構轉型產生了巨大的引致需求，“資源紅利”成為資源型地區實現經濟騰飛的“助推器”。然而，由于市場價格的波動性和資源開發的有限性，我國傳統資源型經濟地區目前正面臨發展瓶頸問題：一方面能源市場需求不足，供大于求的狀態持續存在，導致能源價格特別是石油、煤炭價格持續低位運行，嚴重損害了資源型地區的資源收益；另一方面，長期的資源開發對生態環境造成了極大破壞，資源型地區經濟亟需轉型發展。因此，通過分析OPEC國家及其石油收益和收益分配機制，探析長期以來OPEC國家經濟、社會合理運行并取得成效的因素，對于我國理順資源收益分配，資源型地區實現資源收益最大化，保持經濟增長與社會可持續發展具有重要的借鑒意義。

（一）穩定資源收益

根據資源市場供需條件和價格的變化，靈活地調整產量，實現經濟利益的最大化。OPEC國家對內實行產量的定額配給制，對外保持統一的價格參考，其目標是實現對石油價格的有效控制，在防止產能過剩的前提下提高石油價格的上升空間，實現資源收益的最大化。我國應積極與國際能源市場對接、并軌，不斷提高資源產品的市場化機制，積極協調國內各地區同類資源性產品的產能和外銷量，及時調整產量和外銷量，防止產能過剩引起的惡性競爭，實現資源價值的最大化。

（二）建立發展基金

從短期看來，OFID的成立是基于加強與發展中國家的交流與合作，支援經濟建設，實現國人福祉利益。從長遠看來，發展中國家經濟的快速發展會導致對傳統能源、尤其是石油資源需求量的持續升高，OFID也是OPEC實現其長遠穩定經濟收益的有效保障。對于我國的資源型地區而言，成立由政府、企業以及社會其他資本（商業銀行、保險公司、其他基金組織）所構成的發展基金，開展政府擔保、銀行低息信貸、風險投資、意外保險、教育培訓、技術交流以及救災援助、無償捐款等，一方面加強對貧困落后地區的經濟援助，支援其經濟發展和產業轉型，優化產業結構；另一方面，資源型企業可以充分利用資金、信息、技術、人才優勢，降低企業生產投資風險，發揮地區經濟的集聚效應，提高企業的經營管理水平，保護資源市場份額，共同維護資源型地區的資源收益，實現整體效益的最大化。此外，發展基金還能起到穩定資源供求，完善資源價格的形成機制和調控機制的作用。

（三）以資源產業為基礎，建立多元化發展的經濟格局

OPEC各成員國的經濟發展主要依賴于石油收益的增長，而各國石油工業的發展水平直接決定了其石油產品的生產能力和發展水平，也影響著本國石油的收益水平。為了保證石油收益的穩定增長，OPEC國家定期拿出一大部分資金用于本國石化工業（石油開采和石油化工）的發展，在維持產量的條件下，通過一系列的財政補貼和技術投資，積極勘測與開發新的油田，加快石油化工基地的投資建設，積極帶動相關產業等其它行業的發展，形成以資源開發為中心，以鋼鐵、石化等重工業基地建設為重點，以紡織、食品加工等輕工業為補充，為大力發展金融、保險、旅游等現代服務業，形成全方位、多元化的現代經濟發展格局，為本國經濟的發展提供了良好的發展基礎。我國資源型地區經濟的發展主要依賴于資源產品，長期以來形成了重工業比重偏大，農業、輕工業、服務業比重小的經濟結構。如果通過政府扶持、金融支持實現地區資源型企業整合發展，加強區域綜合化工業基地建設，就能帶動金融、旅游等現代服務業的發展，實現資源型地區多元化發展的產業格局。

（四）投資社會公共福利事業

經濟發展的目標之一是實現社會福利的最大化，OPEC國家大力發展社會保障事業，積極推動社會公共福利事業的發展，建立了“從搖籃到墳墓”的福利制度。對于我國資源型地區來說，應通過不斷完善社會保障體系，建立覆蓋城鄉一體化的公共福利制度，完善和改革教育、醫療、失業保險、社會救濟等公共福利事業，努力建立相對公平、有序、穩定、全面的社會福利體系。

（五）進行可再生能源開發

面對日益嚴峻的能源危機，OPEC國家選擇了走開發可再生能源之路。對于我國資源型地區發展而言，經濟轉型的壓力一方面來自于資源的有限性和經濟增長持續性之間的矛盾，另一方面在于豐富的資源使得資源型地區陷入“資源優勢”陷阱。因此，也應加大對風能、太陽能、核能等可再生能源的開發與建設，逐漸降低對傳統資源的依賴程度，提高資源開發的多元化趨勢，實現區域可持續發展。

（六）重視生態環境污染的治理

作為世界上最大的發展中國家，我國積極參與生態環境的保護，致力于全球氣候變暖的解決。轉變經濟發展方式、提高對生態環境保護、降低污染排放，是資源型地區政府、企業和全體社會公民的共同責任和義務，資源產業收益的增長要建立在環境保護和生態可持續發展的基礎之上，真正實現經濟、社會、自然的和諧發展。

注釋：

①伊拉克的石油儲量和出口量僅次于沙特阿拉伯，是世界上第二大石油生產國。

②財政營收平衡點價格，是指政府維持其日常開支、財政計劃所需要的商品價格。在中東地區，這樣的財政營收平衡點往往是用石油出口量作為計算，只有在某一營收平衡價格之上出售石油，政府才能維持其運行。

參考文獻：

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[3]崔大滬.海灣戰爭后的世界石油供求格局及油價走勢[J]..世界經濟研究，1991（4）.

[4]林伯強.國際上為何普遍存在能源補貼[EB/OL].[2008-12].http：//www.qianzhan.com.

[5]高額補貼成為通病-阿拉伯國家能源改革在即[N/OL].[2013-08-11].中國能源報.http：//finance.sina.com.cn.

[6]M&T國際商貿發展公司. 2012年第四屆伊朗國際可再生能源及節能展[EB/OL].[2012-02-26].http：//www.99inf.com /zyfw/zlhy/1089269.html.

Abstract：In order to maintain the stability and prosperity of oil market， OPEC of Oil-rich Middle East was set up to coordinate national oil policy， control crude oil production and price controls， determine the world′s oil supply， and protect oil production income. The paper analyzed on OPEC oil revenues changes from the aspects of market mechanism and non-market mechanism， and teased out the dominant OPEC oil revenues practices， including paying attention to investment in infrastructure， the establishment of OPEC International Development Fund， the adjustment of energy subsidy programs to increase renewable energy development. OPEC resource-based regions experience on resources revenue distribution includes stabilizing source of income resources， establishing development fund， establishing industrial economic structure of diversified development， investing public social welfare， developing renewable energy and paying attention to environmental pollution control.

Key words：OPEC； oil revenues； income distribution

（責任編輯：關立新）