完善轉(zhuǎn)化機(jī)制推動高校科技成果轉(zhuǎn)化

張艷+魏先福

摘 要：科技成果轉(zhuǎn)化是高校提升社會服務(wù)能力的重要環(huán)節(jié)，完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制是當(dāng)前形勢下高校深化體制、機(jī)制改革的重要要求。本文以北京印刷學(xué)院為例，分析學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制的創(chuàng)新模式，總結(jié)了學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的實(shí)施效果。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;機(jī)制創(chuàng)新;知識產(chǎn)權(quán)

科技成果轉(zhuǎn)化作為鏈接高校和企業(yè)的橋梁，是高校提升科技創(chuàng)新能力，提升社會、行業(yè)服務(wù)能力的重要途徑。2013年年底，時任國家發(fā)改委副主任張曉強(qiáng)在“中國經(jīng)濟(jì)年會”上指出：我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右。作為創(chuàng)新主體的高校，如何創(chuàng)新體制機(jī)制，加快科技成果轉(zhuǎn)化，是高校深化改革面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。

2010年8月，北京印刷學(xué)院抓住中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)依托高校建設(shè)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的契機(jī)，獲北京市政府批準(zhǔn)成立北京綠色印刷包裝產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡稱研究院），成為中關(guān)村科學(xué)城首批六個建設(shè)項(xiàng)目中唯一的市屬高校。研究院成立4年多來，以重大科研項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目為抓手，充分發(fā)揮與社會之間的橋梁和紐帶作用，積極探索政府、高校、企業(yè)三方共同投資、共同推進(jìn)的成果轉(zhuǎn)化新模式，在市屬高校中率先落實(shí)中關(guān)村先行、先試政策，大力推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。目前，學(xué)校已經(jīng)形成了“落地一批、運(yùn)作一批、儲備一批”的結(jié)構(gòu)合理、層次鮮明的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目梯隊(duì)。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的普遍問題

1.科技成果與企業(yè)需求不對應(yīng)，成果缺乏實(shí)用性。一是高校與企業(yè)協(xié)同程度低、信息不對稱，缺乏信息共享平臺。成果研發(fā)過程中缺乏企業(yè)和市場的參與，造成高校閉門搞研究、企業(yè)盲目找項(xiàng)目的現(xiàn)象，最終導(dǎo)致高校投入大量人力、物力、財力所研發(fā)出的創(chuàng)新性成果無人問津，與企業(yè)實(shí)際技術(shù)需求無法匹配。二是我國高校科研經(jīng)費(fèi)主要來源于政府財政撥款，項(xiàng)目立項(xiàng)一般側(cè)重于基礎(chǔ)理論研究，注重研究領(lǐng)域的前瞻性，對應(yīng)用技術(shù)研發(fā)缺乏重視。項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)大多以論文、專著、專利作為研究成果，以專家評審或評獎作為考核，對成果的實(shí)用性、應(yīng)用性要求不高，造成科技成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化價值不高。

2.科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全。一是目前高校對人才的考核評價依然以論文、課題等成果數(shù)量和教學(xué)課時為準(zhǔn)，科技成果轉(zhuǎn)化效益尚未納入考核體系，且科技評價體系有待健全。二是科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制缺位，導(dǎo)致科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性不高，成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才緊缺。三是科技成果轉(zhuǎn)化投入高、風(fēng)險大，缺乏有效的投融資機(jī)制，造成成果轉(zhuǎn)化資金短缺，融資渠道單一，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化落地的進(jìn)程。

北京印刷學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化體制創(chuàng)新方式

借助中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)資源統(tǒng)籌、政策先導(dǎo)、創(chuàng)新先行的優(yōu)勢，學(xué)校探索建立重大科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)現(xiàn)、篩選、投資及產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)的長效機(jī)制，制定《北京印刷學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法（草案）》，規(guī)范產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的征集、遴選、評估、管理、激勵、實(shí)施、評價體系，完善孵化和產(chǎn)業(yè)化成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。

1.建立科技成果轉(zhuǎn)化組織體系。研究院承擔(dān)協(xié)調(diào)政府、企業(yè)、高校對接的功能，是學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的核心平臺，對外尋求產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目合作，并以北京畢升新技術(shù)開發(fā)中心（學(xué)校全資公司）為載體對外進(jìn)行股權(quán)投資，組建產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目公司，并落地北京印刷學(xué)院大學(xué)科技園。大學(xué)科技園充分發(fā)揮孵化器的作用，吸引印刷包裝領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)企業(yè)入駐，形成聚集效應(yīng)。學(xué)校發(fā)起成立全國印刷電子產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等聯(lián)盟，搭建產(chǎn)業(yè)鏈上下游信息互通和資源共享平臺，在聯(lián)合行業(yè)企業(yè)、其他高校院所進(jìn)行合作研究和開發(fā)的同時，也在聯(lián)盟內(nèi)推介具有產(chǎn)業(yè)化前景的優(yōu)秀科研成果，既提高了學(xué)校科研人員開展科技創(chuàng)新的針對性，又減少了企業(yè)尋求技術(shù)支持的盲目性。

研究院下設(shè)科技服務(wù)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移與孵化中心、信息服務(wù)中心?？萍挤?wù)中心負(fù)責(zé)科技咨詢服務(wù)和成果對接工作，在提供科技服務(wù)過程中，調(diào)研企業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展技術(shù)需求并將企業(yè)需求及時反饋給學(xué)?？蒲腥藛T，征集校內(nèi)具有產(chǎn)業(yè)化前景的優(yōu)秀項(xiàng)目并迅速向企業(yè)宣傳和推廣。技術(shù)轉(zhuǎn)移與孵化中心負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目篩選、論證，科技成果知識產(chǎn)權(quán)評估、轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目政府支持資金申請，為產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目公司的注冊、組建、技術(shù)開發(fā)提供咨詢服務(wù)。信息服務(wù)中心負(fù)責(zé)綠色印刷包裝相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫建設(shè)，專利數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分析工具研發(fā)，開展綠色印刷包裝技術(shù)科技政策、科技情報和知識產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)研究，為學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化提供知識產(chǎn)權(quán)支撐服務(wù)，并面向社會提供科技情報與知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)。通過三大中心的建設(shè)，打造具有專業(yè)水準(zhǔn)的科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)隊(duì)伍，加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的征集篩選、落地服務(wù)、政策輔導(dǎo)、項(xiàng)目申報、市場對接、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等工作，協(xié)助產(chǎn)業(yè)化公司建立規(guī)范的內(nèi)部管理和運(yùn)行機(jī)制。

2.開展高?？萍汲晒幹霉芾砀母铩Ｒ罁?jù) “京校十條”高?？勺灾鲗萍汲晒献鲗?shí)施、轉(zhuǎn)讓、對外投資等科技成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)進(jìn)行審批的精神，學(xué)校實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化校內(nèi)審批備案管理。研究院負(fù)責(zé)提出科技成果對外投資方案，經(jīng)學(xué)校校長辦公會討論通過后，將科技成果從學(xué)校無償劃轉(zhuǎn)到學(xué)校全資公司畢升中心，畢升中心作為學(xué)?？萍汲晒麑ν馔顿Y的載體，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的運(yùn)營和管理。

3.建立健全科技成果轉(zhuǎn)化投融資機(jī)制。學(xué)校積極為產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目申請政府統(tǒng)籌資金、爭取社會資金支持，充分發(fā)揮政府資本調(diào)動作用，吸引行業(yè)企業(yè)、社會自然人、風(fēng)投機(jī)構(gòu)注資產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目公司，建立多渠道、多層次的投融資體系，為科技成果轉(zhuǎn)化提供融資服務(wù)。

4.建立產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目儲備制度。按照“落地一批、運(yùn)作一批、儲備一批”的工作思路，學(xué)校建立了產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目儲備制度，形成了科技成果轉(zhuǎn)化的長效工作機(jī)制，對科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施全過程管理，即建立了集科技成果的研發(fā)、篩選、評估、轉(zhuǎn)化及市場化運(yùn)作于一體的新型科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，既從源頭上保證了科技成果的有效產(chǎn)出，又為后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的政策和條件。

5.建立成果轉(zhuǎn)化收益分成與股權(quán)激勵相結(jié)合的激勵機(jī)制。完善科技評價和獎勵制度，對學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)施股權(quán)激勵和成果轉(zhuǎn)讓收益分成等激勵措施，對科技成果完成人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行獎勵，充分調(diào)動科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的積極性?？萍汲晒皩＠扇≈苯愚D(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，一般采取收益分成的方式進(jìn)行激勵。自主研發(fā)形成的職務(wù)科技成果，通過研究院實(shí)施成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的，采取收益分成或股權(quán)分配兩種激勵方式。

6.建立專兼職結(jié)合靈活有效的用人機(jī)制。學(xué)校采用靈活多樣的人才引進(jìn)方式，通過到校任職、兼職、短期工作和項(xiàng)目合作的方式，柔性引進(jìn)行業(yè)高端人才參與科技成果轉(zhuǎn)化工作。研究院工作人員均實(shí)行聘任制，采取在編專職、編外聘任、教師兼職、公司聘任等多種用人方式，并依托博士后工作站招收研究人員，鼓勵具有重大科研項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的主要科研人員進(jìn)入研究院進(jìn)行專職科研工作。針對不同類型的人員，聘期也相應(yīng)改變。對于研究院管理人員，按照固定年限進(jìn)行聘任;對于學(xué)校進(jìn)入研究院從事專職研究的科研人員，按照項(xiàng)目計劃時間進(jìn)行聘任。同時，研究院還注意根據(jù)項(xiàng)目研發(fā)需要，吸納科研院所、合作企業(yè)等技術(shù)骨干參與項(xiàng)目研究，并有計劃地引導(dǎo)項(xiàng)目組整體向成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)流動，完成技術(shù)轉(zhuǎn)移，迅速形成生產(chǎn)能力和創(chuàng)新能力。學(xué)校鼓勵教師在研究院兼職開展工作，在研究院設(shè)立一定數(shù)量的兼職崗位。教師在研究院兼職開展科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、社會服務(wù)工作，研究院可根據(jù)工作量支付一定報酬;或按照學(xué)?？蒲袠I(yè)績核定辦法出具相關(guān)業(yè)績證明，納入教師崗位任務(wù)完成情況。教師在研究院兼職做管理工作，研究院經(jīng)與教師所在二級學(xué)院協(xié)商同意，可酌情減免最高不超過50%的教學(xué)工作量（不重復(fù)減免），并報人事處備案。

北京印刷學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施效果

1.建成產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺。2010年，學(xué)校發(fā)起成立北京綠色印刷產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟;2011年，學(xué)校發(fā)起成立全國印刷電子產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，以聯(lián)盟為紐帶，開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，聯(lián)合承擔(dān)國家科技創(chuàng)新項(xiàng)目;2013年，全國印刷電子產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟被列為國家科技部產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn);2014年3月，經(jīng)國家新聞出版廣電總局正式批復(fù)同意，北京綠色印刷包裝產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院掛牌建設(shè)“國家綠色印刷包裝產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新基地”，是國家新聞出版廣電總局在印刷包裝領(lǐng)域首個批復(fù)建設(shè)的協(xié)同創(chuàng)新基地。

2.打造國際化人才交流與合作平臺。為發(fā)揮高端人才在科技成果轉(zhuǎn)化工作中的引領(lǐng)作用，研究院先后引進(jìn)了高端領(lǐng)軍人才6人，其中，“千人計劃”3人，“海聚工程”3人。柔性引進(jìn)美國爵碩大學(xué)危巖教授，擔(dān)任研究院特聘院長，并負(fù)責(zé)組建團(tuán)隊(duì)在3D生物印刷領(lǐng)域開展技術(shù)研發(fā);柔性引進(jìn)中科院蘇州納米所印刷電子中心主任崔錚教授擔(dān)任印刷電子工程研究中心專家，并成功為其申報北京市特聘教授，在崔錚教授引領(lǐng)下，成功主辦2014年第五屆柔性與印刷電子國際會議（ICFPE）。打破人才“單位所有制”，實(shí)現(xiàn)高端人才校內(nèi)共享，促成新引進(jìn)高端人才在校內(nèi)落地。

3.設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗。2012年，學(xué)校首次公開招聘專職崗位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目需求，逐漸增加崗位數(shù)量;2014年，“京校十條”發(fā)布后，學(xué)校開展了科技成果轉(zhuǎn)化崗試點(diǎn)工作，新增科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)崗，在完善科技成果轉(zhuǎn)化管理服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵促進(jìn)校內(nèi)科技人員參與實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化工作;2015年，根據(jù)“京校十條”意見指導(dǎo)，學(xué)校在2015年- 2018年聘期崗位設(shè)置方案中新增科技成果轉(zhuǎn)化及推廣崗位，科技成果轉(zhuǎn)化及推廣崗以科技人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的工作績效為主要考核指標(biāo)，崗位任務(wù)由二級單位和教師協(xié)商確定，并報學(xué)校備案。這個方案的設(shè)置對于學(xué)校科研人員積極參與科技成果轉(zhuǎn)化工作有很大的激勵作用，解決了科研人員在從事產(chǎn)業(yè)化工作時的業(yè)績考核、職稱評定之憂。

4.實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目落地。截至2015年6月，學(xué)校共有7個產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目落地。環(huán)保型純水包裝印刷油墨項(xiàng)目已完成生產(chǎn)廠房租賃、車間裝修改造、中試生產(chǎn)設(shè)備的購置、油墨中試生產(chǎn)原材料的采購等工作，現(xiàn)正進(jìn)行放量生產(chǎn)的技術(shù)優(yōu)化及市場調(diào)研及推廣。該項(xiàng)目新申請發(fā)明專利10件，新建成油墨生產(chǎn)線5條、油墨印刷生產(chǎn)測試線2條，已具備環(huán)保型純水凹印油墨生產(chǎn)能力。高阻隔薄膜項(xiàng)目順利通過北京市科技計劃統(tǒng)籌項(xiàng)目驗(yàn)收，已開始高阻隔薄膜小批量試生產(chǎn)、優(yōu)化工藝，并針對各部分原料成本價格進(jìn)行生產(chǎn)成本核算。導(dǎo)電油墨項(xiàng)目正在推進(jìn)中試線和生產(chǎn)線建設(shè)，具備小批量生產(chǎn)能力，并對潛在客戶資源進(jìn)行梳理及產(chǎn)品試用、反饋。單張紙平版印刷機(jī)項(xiàng)目完成了兩臺樣機(jī)的裝配及控制系統(tǒng)配套，正在進(jìn)行設(shè)備測試工作?！靶T”三維原創(chuàng)動畫項(xiàng)目正在進(jìn)行第二、三部的制作，預(yù)計2015年年底完成。2015年，3D水墨動畫項(xiàng)目和古文物修復(fù)與復(fù)制項(xiàng)目分別落地上海漕河涇經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和河北省保定市。

5.落實(shí)科技成果知識產(chǎn)權(quán)的對外投資。在北京市屬高校中，學(xué)校率先采取“政府統(tǒng)籌資金引導(dǎo)、學(xué)校無形資產(chǎn)入股、企業(yè)重點(diǎn)投資”的投融資方案并應(yīng)用于4個產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目;率先與中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)簽約，拓展產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的融資渠道，支持“印刷電子導(dǎo)電材料制備關(guān)鍵工藝與中試線建設(shè)”在京轉(zhuǎn)化落地?！熬┬Ｊ畻l”發(fā)布后，積極推動高阻隔、抗遷移綠色包裝薄膜和環(huán)保型純水包裝印刷油墨2個產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目無形資產(chǎn)對外投資工作，目前已基本完成入資工作。

6.實(shí)施股權(quán)激勵政策。2012年，學(xué)校制定“高阻隔、抗遷移綠色包裝薄膜”及“納微米尺度導(dǎo)電油墨”的股權(quán)激勵方案并獲得中關(guān)村創(chuàng)新平臺工作小組的批復(fù)，將技術(shù)入股金額的30%折算為股權(quán)獎勵給激勵對象。2013年，制定高阻隔薄膜項(xiàng)目《內(nèi)部科研人員管理及激勵辦法（試行）》，實(shí)施對科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的專項(xiàng)獎勵?！熬┬Ｊ畻l”發(fā)布后，2014年學(xué)校制定了“環(huán)保型純水包裝印刷油墨”股權(quán)激勵方案，并經(jīng)校長辦公會討論通過，進(jìn)一步明確肯定項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮的重要作用和價值，充分調(diào)動科技人員積極性。

7.篩選優(yōu)秀科研成果入庫。根據(jù)行業(yè)發(fā)展需求，面向全校對在研的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行評估，篩選“水果保鮮膜”“抗靜電薄膜”等產(chǎn)業(yè)化儲備項(xiàng)目納入學(xué)校科技項(xiàng)目儲備庫進(jìn)行跟蹤支持，充實(shí)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目儲備庫，編制《北京印刷學(xué)院科研成果推介及校企合作信息手冊》，為優(yōu)秀成果與資本對接搭建平臺。

8.完善科技成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。建設(shè)印刷電子聯(lián)盟成員單位專利數(shù)據(jù)庫，對64家大學(xué)、科研院所、企業(yè)的專利進(jìn)行集成、分析，篩選出與印刷電子技術(shù)相關(guān)的專利222篇，完成了印刷電子專利池的篩選與初步建設(shè)，形成聯(lián)盟內(nèi)定期統(tǒng)計發(fā)布制度，利用網(wǎng)絡(luò)平臺追蹤聯(lián)盟成員單位印刷電子領(lǐng)域?qū)＠闆r。

科技成果轉(zhuǎn)化是高校強(qiáng)化創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)對接、提升高校科技服務(wù)水平的重要手段，要提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化水平，提高科研成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化率，就要有不斷創(chuàng)新、不斷完善的機(jī)制來保障科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展，為科研人員解除后顧之憂，鼓勵他們以創(chuàng)新性的科研成果帶動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

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（作者單位：北京印刷學(xué)院）

[責(zé)任編輯：卜 ?珺]