OLCC與CUCC叢編編目差異分析

鄧福泉

（遼寧石油化工大學圖書館 遼寧撫順 113001）

根據《國際標準書目著錄》（ISBD）規定，叢編是指一組獨立的資源相互關聯，每一種資源除了其自身的正題名以外還有一個適用于整個組的總題名，這就是叢編的正題名。這些獨立的資源可以有或沒有編號。叢編的各卷可以是普通圖書，也可以是連續性資源。[1]由于叢編信息特別是叢編題名對讀者識別、檢索和選取文獻具有重要的意義，所以如何使叢編信息得到規范著錄也歷來為編目員重視。然而，作為我國最大的兩家聯合編目機構的全國圖書館聯合編目中心（Online Catalog Center Library of China，OLCC）與CALIS聯機合作編目中心（CALS Union Catalog Center，CUCC），在叢編編目方面卻存在著明顯差異，這嚴重遲滯了我國書目數據庫建設的標準化進程，縮減了書目信息的共享范圍與程度。

1 叢編信息選取的差異

通常情況下，當規定信息源的題名中出現“叢書”、“論叢”、“文叢”、“文庫”、“大系”、“大全”等叢編常見字樣時，OLCC與CUCC基本上都能將此類題名作為叢編題名著錄于叢編項。但是，當受編文獻的題名信息中并無明顯的叢編標志時，兩家編目機構對于判斷該文獻是否屬于一個更大的書目資源——叢編，則出現了一定的分歧，尤其是在系列教材的處理上表現的更為明顯。OLCC規定：“如果是說明寫作緣由、目的、意義、用途、著作性質、編輯方式等，其匯集整套出版的意義不大的，不宜做叢書，如：大學、中學、小學、成人、職業教育等用的成套教材、教參。”[2]由于匯集整套出版意義的大小本身就難以判斷，再加之已明確將各類成套教材、教參排除在外，編目員自然不會再將此類題名作為叢編題名處理。CUCC規定：“某些叢書盡管未注明為叢書，而是用‘文庫、文集、系列、大全’等表示，實際上具有叢編性質，也應按叢編著錄。”[3]盡管CUCC的規定也很籠統，但因其未明確將成套教材排除在外，再加之其規定中將“系列”字樣列為具有叢編性質，這樣就很容易將教材中含有“系列”字樣的題名作為叢編題名處理。例如，由科學出版社于2010年開始出版，直至2013年出齊的《生物科學專業“6+X”簡明教程系列》共包括生物化學、遺傳學、細胞生物學、分子生物學、微生物學、生態學、植物學、動物學八種圖書。對于該套系列教材，OLCC與CUCC分別采取了不同的編目策略，前者將總題名作為“適用對象附注”著錄于300字段；后者將總題名作為“叢編題名”著錄于225字段并做了與之匹配的410字段。具體做法如下（以《分子生物學》為例）：

盡管該套教材并不是一次性出齊的，但由于具有明確的編輯出版計劃（均在各單冊書中列出了該套教材所包含的具體書目），所以依據ISBD“僅當資源的所有部分在同一個叢編或分叢編中出版（或計劃出版）時，才使用第6項。在其他情況下，叢編或分叢編說明可以著錄在第7項”[4]之規定，本例的總題名應作為叢編題名著錄于叢編項而不是附注項。將總題名作為叢編題名著錄的另一個好處是，可以根據需要為其設置檢索點，以滿足讀者從總題名角度檢索文獻的需要。而將總題名著錄于附注項是無法滿足讀者檢索需要的，因為300字段為純粹的描述性字段。

2 連接字段用法的差異

在叢編編目中，由于叢編與其所包含的各單冊書之間存在明確的層次關系，為有效實現單冊書記錄與叢編記錄之間的連接，CNMARC格式提供了410叢編和46-層級兩個連接字段供編目機構選用。OLCC與CUCC在編制叢編數據時，不僅選用的字段不同（前者用46-層級，后者用410叢編），在用法上也存在明顯差異。前者是在編制叢編記錄的基礎上，再在單冊書記錄中用46-字段上連叢編記錄；后者是在不編制叢編記錄的情況下，僅在單冊書記錄中直接做410字段。具體做法如下：

可以肯定的是，CUCC僅在單冊書記錄中直接做410字段是不符合CNMARC“本字段用于實現在編文獻記錄與含有該文獻的叢編記錄的連接”[5]之定義的。因為CUCC在不編制叢編記錄的情況下，是根本不可能實現單冊書記錄與叢編記錄之間的連接的（因根本不存在需要被連接的叢編記錄）。由于OLCC編制了叢編記錄，所以其單冊書記錄中的461字段通過嵌套叢編記錄的“001記錄標識號”即可實現兩條記錄之間的連接。OLCC準確把握了“記錄連接”的真諦，其做法值得推廣。但在461字段嵌套的數據方面也存在一定的瑕疵，即忽略了嵌套叢編題名。如果單從記錄連接角度講，只要在461字段嵌入001字段的數據即可準確實現兩條記錄之間的連接而不會出現誤連現象，因為每條記錄只有唯一的一個記錄標識號與之對應。但是我們也必須想到，461字段嵌套的數據又是與225字段指示符1（題名形式指示符）的取值密切相關的，因為在該指示符的取值說明中明確要求“叢編題名的檢索點形式應記入4-款目連接塊”[6]，而且其具體取值也是由461字段嵌套的叢編題名形式來決定的（0-與檢索點形式不同；1-無檢索點形式；2-與檢索點形式相同）。[7]

那么CUCC明知在單冊書記錄中直接做410字段并不能實現記錄連接，卻為何還要堅持使用410字段編目呢？關鍵就在于它自認為410字段還可“提供規范叢編題名的檢索點”[8]。其理論根據來源于225字段的指示符1的取值說明中出現的“檢索點形式”之說。事實上，該說法完全是因為410字段所連接的記錄是叢書的綜合記錄，而該記錄的200字段的正題名（也正是410字段嵌套的叢書題名）當指示符1為“1”時是自動作為檢索點存在的。也即叢書題名檢索點實際是由叢書綜合記錄的200字段生成的，而并不是由410（或461）字段生成的。[9]另外，225字段的“題名形式指示符”與200或5字段真正用來生成題名檢索點的“題名檢索意義指示符”也有著本質上的區別，而試圖用僅有描述作用而并無檢索功能的225字段來決定4-字段具有檢索功能的做法，更是有違科學常識的。[10]即使某館的OPAC系統能使410字段生成叢編題名檢索點（盡管這是不符合CNMARC格式規定的），而不編制叢編記錄的做法也是不可取的。因為當遇有叢編題名相同的現象時，則會大大降低文獻檢索的查準率。[11]例如，四川人民出版社2002年和湖北人民出版社2006年均出版了名為“經營管理叢書”的叢編，但二者所包含的單冊書明顯不同，前者分別為《新華書店連鎖經營管理》、《商品期貨實戰入門》等；后者則分別是《傳媒體制創新研究》、《轉型期的報業廣告經營》等。如果此時用叢編題名檢索，則會將兩套叢編的各單冊書毫無規律的一并檢索出來；而利用記錄連接的方式通過連接指引則可以準確查知某套叢編各包含哪些單冊書。由此可見，CUCC的做法并不符合CNMARC格式的要求，應盡快改之。

3 叢編從屬題名與變異題名的著錄差異

當叢編的正題名是由共同題名和從屬題名組成時，即在叢編之下還有分叢編，OLCC與CUCC也存在明顯的著錄差異。前者首先為叢編和分叢編分別編制書目記錄，然后再在單冊書記錄中用462字段上連分叢編記錄，在分叢編記錄中用461字段上連叢編記錄；后者則僅用一個410字段去嵌套這兩部分題名。具體做法如下：

OLCC通過為叢編及其分叢編分別編制記錄的方法，不僅可以將不同層級的記錄連接起來，而且還可以直接利用叢編的共同題名和從屬題名進行準確檢索。因為其共同題名“遠東文庫”和從屬題名“當代經濟發展研究譯叢”在各自的記錄中都是作為正題名著錄于200$a子字段的，而在該字段指示符1為“1”的情況下200$a的題名是自動作為檢索點存在的。從前面的論述已知410字段本身并無檢索功能，所以CUCC將共同題名與從屬題名一起嵌套于410字段，既無法從共同題名途徑檢索，更無法用從屬題名進行檢索。

當不同信息源上的叢編題名存在差異時，依據規定信息源的優先選用原則，在有題名頁的情況下應以題名頁所載的叢編題名作為叢編正題名著錄于225$a子字段，不同于該叢編題名者作為變異題名來處理。關于叢編變異題名的處理方法，OLCC與CUCC也存在明顯的差異。例如，當封面與題名頁叢編題名不同時，二者的具體做法如下：

因OLCC編有叢編記錄，所以它只需在該記錄中用512著錄叢編變異題名即可。用該字段著錄的最大好處是，它既可以為叢編變異題名生成檢索點，又可以自動生成“封面題名：網絡工程師系列叢書”之附注。由于CUCC只存在單冊書記錄，所以它只能在該記錄中由人工用308字段作附注，導致該變異題名無法用于檢索。需要說明的是，切不可直接在單冊書記錄中用512字段著錄叢編的變異題名（盡管此做法可為其提供檢索點）。因為5--字段著錄的題名是針對200字段的正題名而有所不同的，而在單冊書記錄中的叢編正題名并不屬于200字段而是屬于225字段的內容，所以若想為叢編變異題名制作檢索點，則只能在叢編記錄中用5--字段來完成。[13]

綜上所述，在叢編信息的選取方面CUCC做得更好些，而在叢編信息的著錄方面OLCC的做法更值得推廣，因為CUCC的做法是不符合CNMARC格式規定的。

（來稿時間：2014年12月）

1,4.國際圖書館協會和機構聯合會.國際標準書目著錄（統一版）.北京：北京圖書館出版社，2008

2.羅志軍.叢編項著錄問題探討.圖書館研究，2013（5）：43-45

3,8,12.CALIS聯合編目中心.CALIS中文圖書編目業務培訓教材（普通班），2011

5-7.國家圖書館.新版中國機讀目錄格式使用手冊.北京：國家圖書館出版社，2004

9,13.鄧福泉.談談叢書題名檢索點制作的有效性與正確性.圖書館雜志，2014（1）：45-47

10.鄧福泉.描述、連接與檢索的基本原則.圖書館建設，2014（9）：44-46

11.劉小玲.解析叢書著錄中的若干問題.圖書館理論與實踐，2008（2）：62-64