安全成熟度模型在我國核電廠安全計劃和保障的應用研究

劉煌根

摘 要：通過研究新近的安全管理體系標準，并結合我國核安全文化特點，構建了一個評價我國核電站運營安全管理的符合性和有效性的安全成熟度模型。該模型可以用于核電站運營團隊對其安全管理水平進行自我評估。進而可以制定相應的改進計劃來提高低于平均水平的標準或是整體提升成熟度，為解決核安全文化建設成熟度評價難題提供了一個有效途徑。

關鍵詞：核安全文化；安全管理系統；安全成熟度

核安全是核電廠的靈魂和生命。確保核安全既關乎技術問題，又關乎管理問題，更關乎文化問題。首次提出了“安全文化”的概念是在1986年，我國最早從20世紀90年代初引入核安全文化的理念，不僅在核工業界和其他工業領域引起了廣泛重視，其安全文化理念在實踐中不斷發展完善，為安全生產工作做出了重要貢獻[1]。管理體系為核安全文化建設提供了組織和運行機制的保證，而全體員工的工作態度、思維習慣和行為規范是核安全管理系統建立、運行和不斷完善的基礎[2]。因此核安全文化素質的培養目標就是使決策層、管理層和基層的每一位員工的內心真正樹立“安全第一、質量第一”的觀念并掌握質量保證和安全管理的一些基本方法。但是怎樣評價核電廠在核安全文化建設方面的工作有效性，發現存在的不足，并采取確實可行的安全措施，安全成熟度模型可望解決困擾一直困擾管理者的難題。

1 安全成熟度模型應用現狀

安全成熟度模型是安全管理領域的新近研究創新成果，并且在一些諸如海洋產業、航空、鐵路和石油化工等的高風險產業已有應用。安全成熟度模型是源于質量和組織的發展模型，和廣泛應用于軟件產業的能力成熟度模型相似。安全成熟度模型通過評估不同階段（通常為5級）的安全文化的各個關鍵指標的水平，可以讓管理者了解他們自身所處不同階段的安全文化的成熟程度[3]。

安全成熟度模型同樣可以應用于核電廠，它可以確認差異并幫助解決行為和文化的問題，隨著時間推移，希望能提高核安全文化成熟度。當前，我國核電廠安全文化評價和改善還缺少成熟度模型應用實例。

2 成熟度模型理論發展

核電在快速的發展過程中，必須面對、協調和考慮眾多不確定因素。為了能夠實現持續又好、又快的發展，核電廠需要綜合眾多因素評估判斷自身處于業務流程發展的階段，從而在進行流程改進時能夠全面、準確地找到需改進的流程及其數量，并在適當的時機實施變革。而成熟度模型實際上就是一套能夠提供通過與之對照從而評判流程發展所處階段的標準[3]。成熟指組織的管理能力達到一種較為完善的狀態，處于成熟狀態下的組織可以很好地實現其目標。成熟度模型提供了一套用以分析問題的科學的表征體系，它表征了組織在某一方面的管理能力由低到高的提升過程，并提供了一套切實可用、可測量的指標體系，使組織內外對其管理能力能夠進行準確的評價及認識，為組織實施改進提供了一條明確的路徑。

3 核電安全成熟度模型的構建

發展核電離不開“安全”這個大前提。我國在役核電機組總體處于中等偏上水平，部分機組安全指標處于世界先進水平。安全管理領域，我國核電安全管理分三個層次，國家核安全局負責全國核電的統一監督管理，核行業主管部門負責核電的運行和發展的管理和規劃，核電站營運單位為核電站的執照申請者，直接負責核電站的安全。核安全法規是我國法律的一部分，他所涉及的對象是“放射性”，我國現行的核安全法規體系包括1部法律、7部行政法規、27部部門規章以及89部導則，形成了以《中華人民共和國放射性污染防治法》為頂層的金字塔結構[4]。核電站核安全文化涉及到參與的每一個人，包括電廠員工、電廠管理人員、政府決策層，核電廠營運單位以及其他安全相關的單位都必須提高核安全文化。

結合我國法規體系和核安全文化架構，應用"成熟度模型"方法理論，通過把提升安全文化比作為"循環行程"，建立我國核電站安全管理系統及其評價要素，這12個要素為：1.領導藝術和問責制，2.政策措施、策略和承諾，3.風險和變革管理，4.法律和其它要求，5.目標、指標和業績，6.管理，7.培訓、能力和意識，8.溝通與協商，9.控制文件，10.操作控制/應急，11.事故調查，12.監測，審核和評審。

4 核電廠安全計劃和保障成熟度模型

核安全關乎核電發展的前途，其安全計劃和保障成熟度模模型的建立通過一項內部倡議以加強核電現場安全文化。首先需要制定核安全培訓方案，并送往各個核電現場[5]。核安全文化管理過程是基于螺旋上升的安全成熟度梯級模型的上升之旅，該模型由人和系統兩方面組成。全成熟度梯級模型可以討論并通過實踐來標識當前核安全狀態和計劃，以改善核電現場的安全文化現狀。模型需要對23種指標進行評估，6個關于人指標：個人風險態度、關注和識別、領導藝術和承諾、安全責任、員工參與和協商、培訓及指導；17個關于系統的指標：風險管理的應用、戰略規劃、項目流程管理、重大危險源/優先設計/識別和管理、變革管理、工作和任務規劃、風險識別和報告、培訓和能力建設、溝通、知識管理、維護、采購、供應商管理、事件調查與分析、應急響應、安全性能檢測、審核和監控。

核電現場在對安全成熟度梯級模型進行培訓并實踐后，所有的管理者通過模型評估已經知道了其處于模型的位置上并開始制定改進計劃，并集成到業務流程，進行改進提升。值得注意的是，這些模型不僅是評估其自身的安全文化，處在模型中的所有人和系統都隱含了很強的關系，是一級一級逐步提升的一個過程。我們認識到，沒有安全文化的進步，安全成熟度梯級模型系統亦不能進步，反之亦然，這一點至關重要[6]。通過應用安全成熟度梯級模型，整個核電現場的區域的安全薄弱環節可以被識別，并可以采取集中整治行動而得以改善。

安全成熟度梯級模型可用于測量當前的安全“基線”水平，并作為新的安全管理標準引入[7]。在核電現場開展安全成熟度梯級模型實踐，可以估計今后幾年安全預防策略，以改進執行工作。模型以捕捉最廣泛的意見為目的動機，并制定計劃。

5 結語

安全成熟度模型已被證明是確定安全計劃和保障成熟度水平是的一個有用的工具。該模型可以直接與公司本身的安全管理標準結合，從而公司的安全文化元素可以定義并融入成熟度模型中。安全成熟度模型已被成功地用于經理，主管和工人團隊，來檢驗現場安全管理體系的成熟度水平。該模型自我完善將使得模型更加應用廣泛和便于使用。雖然，最終核電現場的整體成熟度水平會向前邁進，但必須強調的是，不同的核電現場其安全文化成熟度水平是不同的，處于模型早期階段級別的核電現場，往往更重要的是集中力量改善成熟度模型發現的任何薄弱指標。

參考文獻

[1]裴光宇： 海陽核電站建設期安全投入模型研究. 2011.

[2]劉征海， 鄒樹梁， 陽小華， 肖建田， 劉志明， 劉亞春： 基于構件的系統安全工程能力成熟度評估系統分析. In： 中國核科學技術進展報告（第二卷）——中國核學會2011年學術年會論文集第10冊（核情報（含計算機技術）分卷、核技術經濟與管理現代化分卷）. vol. Vol.2； 2011.

[3]陳長兵， 盧新海： 核電運行評估與在建評估之差異研究. 管理[世界 2011（03）.

[4]何雄偉： 基于結構方程模型的核電站安全氛圍對安全行為的影響研究. 2010.

[5]殷雄： 大亞灣核電站安全運行十五年的基本經驗. 中外能源 2010（10）.

[6]劉志偉， 王國珍， 軒福貞， 劉長軍， 涂善東： 核電壓力容器安全端失效評定曲線研究. 核動力工程 2011（S1）.

[7]龔怒： AP1000核電安全端結構幾何和異種金屬材料性能失配對安全評定的影響. 2012.