山西省曲沃農(nóng)信：三部曲整治“29個(gè)屢查屢犯問(wèn)題”

為進(jìn)一步提高內(nèi)控制度執(zhí)行力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，曲沃聯(lián)社結(jié)合自身實(shí)際，深打官司根源，以糾正員工不良操作習(xí)慣為切入點(diǎn)，制定每月消滅一類問(wèn)題的遠(yuǎn)期規(guī)劃，買施三部曲戰(zhàn)略，嚴(yán)防屢查屢犯問(wèn)題卓顯成效，一季度檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題數(shù)量較去年減少8個(gè)，降幅達(dá)到25%。內(nèi)控管理水平進(jìn)一步提高。

部門聯(lián)動(dòng)吹響深溯根源“協(xié)奏曲”。針對(duì)近年來(lái)29個(gè)屢查屢犯柜面問(wèn)題，曲沃聯(lián)社通過(guò)前期調(diào)研，組織財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)、個(gè)金、安全保衛(wèi)、稽核等部門聯(lián)動(dòng)合作，共同深挖問(wèn)題根源，解決問(wèn)題背后的問(wèn)題，針對(duì)每一類問(wèn)題，共同研究修訂整改方案，規(guī)避注意事項(xiàng)，先后出臺(tái)柜員操作流程、柜員行為規(guī)范等9本口袋書，形成了完整的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

創(chuàng)新培訓(xùn)奏出學(xué)習(xí)分享 “交響曲”。針對(duì)集中培訓(xùn)效果不佳的現(xiàn)狀，聯(lián)社創(chuàng)新培訓(xùn)方式，由稽核、會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)等條線牽頭，組織員工開(kāi)展學(xué)習(xí)心得分享大講堂、知識(shí)競(jìng)賽、辯論賽等活動(dòng)，以活動(dòng)帶動(dòng)員工學(xué)習(xí)問(wèn)題的積極性，使員工在活動(dòng)中輕松掌握知識(shí).

嚴(yán)格檢查彈出風(fēng)險(xiǎn)防控“圓舞曲”。為使風(fēng)險(xiǎn)防控警鐘長(zhǎng)p，曲沃聯(lián)社采取嚴(yán)查重罰的方式，使全員養(yǎng)成合規(guī)操作的習(xí)慣，采取現(xiàn)場(chǎng)查看、調(diào)閱監(jiān)控錄像、查閱相關(guān)資料等方式，做到檢查無(wú)死角；對(duì)于屢查屢犯問(wèn)題再次發(fā)現(xiàn)一次的主任、分管副主任、營(yíng)業(yè)經(jīng)理連帶處罰，發(fā)現(xiàn)兩次的雙倍處罰，全面構(gòu)建檢查、監(jiān)督、處罰為一體的風(fēng)險(xiǎn)防控框架。