專利制度在企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用

劉金燕， 涂麗陽

（永濟新時速電機電器有限責任公司技術中心，山西 永濟 044502）

引言

為應對國際競爭，增強中國企業(yè)運用專利制度的能力，2008年國家下發(fā)了“國家知識產權戰(zhàn)略綱要”，將專利工作納入國家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃當中，因此，專利成為衡量一個企業(yè)、一個地區(qū)的技術創(chuàng)新能力的重要指標，企業(yè)申請和擁有專利的數(shù)量、運用專利制度的能力和水平，成為企業(yè)的技術創(chuàng)新能力、市場競爭能力和綜合實力的重要標志。

1 我國專利保護的現(xiàn)狀

我國自1984年開始實施專利制度，經過近三十年的發(fā)展，在專利的法律保護體系建設和法律保護環(huán)境方面有了長足的進步，專利申請與授權數(shù)量大幅增長。到2013年，年發(fā)明專利申請量達60多萬件，已超出美國并成為全球年發(fā)明專利申請量最多的國家，占全球發(fā)明專利申請的1／3。在短短三十年的時間內，在專利法律建立、審查制度設立、保護體系建設等方面走完了發(fā)達國家上百年所走過的道路，取得了舉世矚目的成績，成為了世界范圍內專利申請的大國，但是我國的專利保護水平和專利運用能力與發(fā)達國家相比還有非常大的差距，這主要表現(xiàn)在：個人和企業(yè)缺乏專利保護知識，專利保護意識不強，計劃經濟體制下形成的重成果輕專利思想嚴重。近年來我國每年取得的國家級重大科技成果中有些成果不是及時申請專利保護，而是首先通過進行成果鑒定、發(fā)表論文、參加學術研討、在各類展覽會公開展出等方式進行公開而成為公知技術，喪失了專利保護的最佳時機；對專利保護的地域性認識不足。一項好的技術如果只申請了中國專利，沒有及時申請國外專利，那么它在其他國家則不受法律的保護，任何個人或企業(yè)在別國可無償使用，從而造成技術和專利權力的流失；因中途放棄專利而造成的技術流失同樣非常嚴重。如果一項專利的技術壽命已經終結，再維持下去還需企業(yè)投入不少財力，放棄是企業(yè)最佳的選擇，但是大部分企業(yè)對有些仍然有價值的專利，卻因不愿繳納專利維持費而導致專利權利的主動放棄，使自己的專利權變?yōu)樯鐣娊钥捎玫募夹g，這樣非常可惜；專利執(zhí)法環(huán)境不健全。我國對專利權的保護采取司法保護和行政調解兩條途徑，行政調解案件時間雖短但法律執(zhí)行力度不強，司法途徑案件執(zhí)行時間拖得太長，有些企業(yè)經不起長時間的人力、財力的投入而放棄法律訴求，不利于專利權的保護。

2 專利制度在企業(yè)技術創(chuàng)新中的作用

2.1 保護技術創(chuàng)新成果

專利制度的核心是保護專利權，技術創(chuàng)新的成果只有取得專利保護才能形成自己獨占市場的競爭優(yōu)勢，所以世界上所有經濟和科技強國也必然是專利強國。按照專利法規(guī)定，企業(yè)擁有一項專利也就擁有了對該專利技術的獨占的生產、制造、銷售權利，其他任何單位和個人不得生產、制造、銷售該專利產品。眾所周之，企業(yè)技術創(chuàng)新是需要付出成本和風險代價的，因此作為一種補償機制，專利制度應運而生，國家通過法律形式授權企業(yè)在一定時期內獨享其創(chuàng)新成果，并限制其他企業(yè)在未經許可的情況下使用和生產，這樣便鼓勵和保護了企業(yè)的技術創(chuàng)新行為。

2.2 激勵發(fā)明創(chuàng)造

專利制度通過授予發(fā)明創(chuàng)造者專利權，從而達到鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的作用，這是因為專利法的立法宗旨就是保護專利權人的合法權益，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。專利法規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權后，任何單位或者個人未經專利權人許可都不得實施其專利；實施他人專利的，應當與專利權人訂立實施許可合同，向專利權人支付專利使用費。從以上立法可以看出，專利權人擁有一項專利權就可以獨占市場，創(chuàng)造很好的經濟收益，這樣不僅可以收回研發(fā)投入，還可以得到更高的經濟收入，從而繼續(xù)進行新的技術創(chuàng)新；如果許可他人實施，也可以得到專利使用費，享受無形資產帶來的收益。專利制度的這種保障作用，充分調動了人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

2.3 調節(jié)公共利益

專利制度是以公開換取保護，專利權人向社會公眾公開自己的專利技術，國家對專利權人所公開的技術提供法律保護。對于專利權人來說由于國家對自己的發(fā)明創(chuàng)造提供法律保護，但如果公開不充分還可能造成專利申請得不到授權，向社會公眾公開發(fā)明創(chuàng)造技術內容也就沒有了顧慮，而這種公開的技術信息，對其他人在該技術的再創(chuàng)造具有參考和借鑒價值，這樣可以避免重復研究，降低人力、財力的投入。專利制度這種以公開換取保護，充分調節(jié)了專利權人和社會公眾之間的利益平衡，權利人得到了專利保護，社會公眾可以及時了解最新專利技術，公平、公正、合理，進而起到調節(jié)公共利益的作用。

2.4 促使發(fā)明創(chuàng)造評鑒法制化和國際化

長期以來，我國對技術創(chuàng)新成果的管理是通過技術鑒定和各類國家及省部級獎勵的方式來評價的，但在法律上并不被國際認可。中國加入WTO后，企業(yè)之間的一切貿易活動都必須遵循世界貿易組織所制定的規(guī)則，而世貿組織制定的《與貿易有關的知識產權協(xié)議》成為所有WTO成員國經貿活動中在知識產權方面必須遵守的條款，專利制度就是其中之一，發(fā)明創(chuàng)造只有經過各成員國家依據(jù)本國法律審查獲得專利授權，才能得到國際認可，這些規(guī)則推動了國際經濟與科技合作交流，促進了經濟全球化的發(fā)展。

3 企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中對專利制度的利用

1）項目立項時要進行專利查新檢索。在新技術、新產品研究開發(fā)工作中，應充分利用國家知識產權局專利文獻數(shù)據(jù)庫，進行專利文獻檢索，利用有效的檢索表達式，檢索和了解本領域技術發(fā)展的現(xiàn)狀和最新動態(tài)趨勢，對于已有的專利技術，要研究在設計中如何避免以后的專利侵權，同時也是尊重別人的知識產權。如果企業(yè)計劃研究的課題已經有其他人申請專利，就不必再投入研究資金和人力資源，防止低水平的重復研究，造成財力和人力資源的浪費。同時企業(yè)通過檢索掌握了本行業(yè)的技術發(fā)展方向后，可以在新的高起點上設立自己的研發(fā)課題，在別人現(xiàn)有技術上尋求更大的突破，形成自己的集成創(chuàng)新能力。

2）項目方案評審時要進行專利性評價。企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動，必然要投入大量的研發(fā)費用和人力資源，越是高技術開發(fā)越需要高投入并且承擔較高的風險。當技術創(chuàng)新成果或新產品開發(fā)進行到形成可實施的技術方案時，也就是在技術方案評審時，要進行專利性評價，具有專利性的技術要及時申請專利，這是因為一旦新產品投放市場，技術就因公開而成為公知技術，因新穎性的喪失，而失去專利保護的時機。另外對于具備申請專利條件的技術方案，在申請專利前不得發(fā)表論文、進行學術交流、評獎等活動，避免喪失新穎性。

3）項目負責人應該是項目知識產權的責任人。企業(yè)重點研發(fā)項目，研發(fā)投入費用較高，同時也承擔較高風險，是企業(yè)對既有市場的技術儲備或新市場領域的拓展，只有使研發(fā)的知識成果變?yōu)橹R產權，才能達到獨占市場的目的。項目負責人不但要對項目的技術、質量負責任，同時也要對項目最終的知識產權負責任。專利管理人員要全程參與重點項目，在項目負責人領導下和技術研發(fā)人員共同完成項目專利侵權風險評估，設計中要避免設計風險、侵權，同時對自己的研發(fā)成果進行專利布局，申請基礎專利的同時申請外圍專利，形成合理有效的專利保護網。

4）注重技術引進的專利保護。企業(yè)可以通過引進發(fā)達國家的先進技術，在較短時間內掌握別人的先進技術，以縮短與發(fā)達國家的差距，這種方式的花費往往比起自己研制開發(fā)投入要少，而且要節(jié)約時間，所以目前中國的很多行業(yè)和企業(yè)為了趕上和超越世界先進水平，都開展了大規(guī)模的技術引進活動。而我國的企業(yè)在技術引進活動中因為對專利的重視不足而吃了不少虧，有些企業(yè)對外方提出的轉讓技術的專利權，沒有進行有效性和法律狀態(tài)檢索，對有些失效的已經喪失專利保護的技術，支付了大量的專利轉讓費用；有些企業(yè)在與外方簽署技術轉讓協(xié)議時，只注重技術條款，對知識產權的約定條款重視不足，而這些條款中往往外方會限定引進技術產品的市場銷售范圍以及對改進技術的回授等，造成企業(yè)技術引進完成后的二次付費和技術引進產品的市場限制。所以企業(yè)在技術引進過程中應當重視知識產權保護條款，避免不必要的資金浪費。

5）注重國外專利的申請。隨著中國制造向中國創(chuàng)造轉變，國內企業(yè)的產品逐漸走向國際市場，企業(yè)不但要將技術創(chuàng)新成果申請中國專利，還應在該技術或產品的預出口國家或其他有市場前景的國家申請專利保護，這是因為專利保護是有地域性的，企業(yè)申請了某國的專利，才能得到該國的專利保護；若未能得到該國家的專利申請，任何人在這個國家都可無償使用專利技術。在一個國家獲得的專利權只在該授權國家得到保護，企業(yè)要學會利用WTO提供的最惠國待遇，使自己的專利在世界范圍內得到充分有效的保護，如果企業(yè)在產品出口前忽視專利保護，很有可能造成專利侵權糾紛，不管是自己的專利被別人搶先申請還是因為不知情侵犯別人的專利權，都會危及企業(yè)的產品銷售，造成產品被競爭對手擠出市場，影響企業(yè)的國際化進程。

6）學會運用專利保護武器。企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，最終目的是要達到企業(yè)效益的最大化，企業(yè)申請大量的國內、國際專利是想通過專利保護達到獨占市場，最終形成可觀的經濟效益，所以企業(yè)應時刻關注自己專利產品的領域市場競爭情況，進行專利預警分析、跟蹤和監(jiān)視競爭對手。發(fā)現(xiàn)侵犯企業(yè)專利權的行為，要實時提出法律訴訟，通過法律途徑將競爭對手擠出專利產品市場，或者通過專利許可實施，為企業(yè)爭取利益回報。

4 結語

專利制度貫穿于企業(yè)技術創(chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)，企業(yè)只有充分利用專利制度，才能達到保護技術創(chuàng)新成果，爭取利益最大化目的，才能在全球經濟一體化進程中，不斷成長壯大，持續(xù)快速發(fā)展。