淺談核電工程建設階段經驗反饋體系策劃與工作實施

陳超 陳凌飛

摘要：經驗反饋是核電廠重要管理工作之一，對于保障核電廠建造質量和核電廠安全穩定運行有著重要意義。本文介紹了核電工程建設階段經驗反饋體系構建和開展經驗反饋工作的思路，以期為在建核電工程經驗反饋體系策劃和具體實施工作提供借鑒和參考。本文參考運行核電廠經驗反饋管理標準，結合工程建設階段核電廠管理實踐，總結提出工程建設階段核電廠經驗反饋管理體系策劃和管理實施方面的良好實踐，以期為核電工程建設單位經驗反饋體系構建和工作實施提供借鑒和參考。

關鍵詞：建設階段、核安全、經驗反饋、狀態報告

中圖分類號：C 931. 6 文獻標志碼：A 文章編號：1672-3791（2015）06（a）-0000-00

開展經驗反饋活動的目的是通過對行業和電廠內部經驗的有效利用來改進電站的安全性和可靠性，預防和減少事件發生。國際原子能機構（IAEA）、世界核電營運者協會（WANO）等國際組織或協會通過管理文件或標準對經驗反饋工作作出規定，制定了相應的評估標準和準則，并通過開展評估活動來檢驗核電廠經驗反饋活動的組織管理水平和實施效果。

目前，我國核電工程建設階段經驗反饋管理相比于運行階段處于較低水平，一方面受限于核電行業沒有針對工程建設階段設計、制造和安裝活動的經驗反饋管理指南和評估標準，另一方面工程建設階段參建單位管理水平參差不齊是核電工程建設項目經驗反饋工作順利推行所面臨的現實困難。識別核電工程建設階段經驗反饋工作主體責任、探索核電工程建設階段經驗反饋管理模式以及推動工程建設階段經驗反饋工作標準化，對于提升核電工程設計、土建、制造、安裝、調試等階段活動的質量管理水平，促進核電行業整體安全水平提升有重要現實意義。本文以核電工程總承包管理模式（EPC）為基礎提出經驗反饋體系建設以及經驗

反饋工作開展的具體方法，以期為核電工程建設階段核電廠業主單位、工程總包和分包單位的經驗反饋管理體系構建和工作實施提供借鑒和參考。

1、核電工程建設階段經驗反饋的管理主體責任和業績目標

2.1管理責任

工程建設階段與運行階段核電廠經驗反饋工作的實施主體責任單位和側重點有所不同。運行階段經驗反饋工作主要是基于系統設備安全性和可靠性、人員安全行為及環境安全的管理，側重于核安全和輻射安全。工程建設階段經驗反饋工作主要基于工程建設活動的安全、質量、進度和投資控制的管理。

運行階段核電廠業主單位負責核電廠運營，經驗反饋工作由核電廠業主單位實施。工程建設階段核電廠的主要活動由核電廠設計、制造、安裝和調試等單位實施，核電廠業主負責對相關活動的監督，經驗反饋工作應由上述活動的責任單位實施。建設階段經驗反饋責任主體多、工作接口復雜，為了確保核電廠經驗反饋管理和監督責任得到有效的落實，核電廠業主除一方面要建立總的經驗反饋管理體系外，同時應將經驗反饋管理要求以合同形式延伸至工程總包單位（必要時延伸至重要分包單位），推動工程總包單位和重要分包單位建立與業主單位經驗反饋管理體系和標準相協調、與本單位實際情況相結合的經驗反饋管理體系。核電廠經驗反饋活動受到國家核安全局的監督，同時需接受WANO、CNEA等行業組織的評估。核電工程項目經驗反饋活動監督和評估關系圖見下圖。

圖1 工程建設階段經驗反饋管理責任和監督（同行評估）關系圖

2.2管理期望和目標

2.2.1管理期望

經驗反饋包括技術和管理兩個方面。經驗反饋活動的目的是去找出技術和管理方面的類似可取之處可來極力改善機組安全水平和提升公司業績。公司需要提出經驗反饋工作的管理期望并持續強化，以推動組織內對經驗反饋活動的接受和認同。

公司應以書面文件的形式提出經驗反饋管理期望，并通過各種途徑（培訓、會議）強化管理期望。經驗反饋管理期望包括（但不限于）：

1）提倡透明的報告制度，各級管理層要鼓勵員工及時、如實地報告問題（包括潛在的問題）；

2）保證足夠的開展經驗反饋工作所需的資源，決策層和高級管理者應支持經驗反饋工作，確保經驗反饋工作得到有效開展；

3）應保證從事件和異常中獲得的信息能得到有效的管理，并確保從其中獲得的經驗教訓能通過多種方式和途徑（如培訓、研討、工前會、總結會、報告等）進行反饋和利用；

4）定期與行業先進管理實踐進行對標，持續提升管理水平。

2.2.2 業績目標與準則

經驗反饋業績目標主要包括兩個方面，一是有效組織實施經驗反饋來提高核電廠安全性和可靠性，二是缺陷或異常的識別和報告在各層級組織內被持續鼓勵和強化，缺陷或異常的報告、分析、糾正和反饋的管理流程通暢。

為實現上述業績目標，應制定具體的準則來指導經驗反饋工作的實施，準則可包括基礎性要素和特征要素兩個部分。基礎性要素一般應包括如下內容：

管理者和員工充分意識到經驗反饋對核安全的重要性；

確定經驗反饋的歸口管理部門，明確利用經驗反饋的管理期望和職責；

經驗反饋信息方便所有員工獲取；

管理者合理促進、強化經驗信息的利用；

對問題和潛在的問題進行識別，評估并采取適當的糾正行動；

對重要的和重復發生的事件進行調查，分析根本原因并制定恰當的糾正行動，防止事件重發；

針對外部重要經驗反饋進行及時反饋；

制定內部事件報告準則，及時向核安全監管部門、行業報告重要事件。

特征要素應根據組織的專業活動特點制定。對于核電工程設計和建安單位，特征要素包括（但不限于）如下內容：

及時生效工程建設經驗反饋管理程序來支持核電工程的設計、土建、制造、安裝和調試活動；

對國家核安全監管部門或行業主管部門提出的整改項進行評估（如福島事故后國家核安全局提出的改進項），采取適當的糾正行動；

針對土建施工及設備的制造、儲存、運輸、安裝和調試活動過程中發生的不符合項和缺陷及時報告和處理，并在公司內部進行及時經驗反饋；

設計變更、工程變更等信息得到有效的管理，并能通過正式的渠道反饋到后續機組系統設計和施工設計過程中；

針對工程進度重大偏差和風險，在確保安全和質量的前提下，進行合理的分析、評估并制定有效的措施。

2、經驗反饋體系

3.1經驗反饋管理組織體系

為組織制定和有效推動公司經驗反饋管理期望和管理目標實現，公司需建立經驗反饋管理組織結構，對公司經驗反饋工作進行全面策劃和管理。公司經驗反饋組織結構一般應包括公司領導層、經驗反饋歸口管理部門、業務部門、經驗反饋工程師網絡等。公司領導層負責簽發經驗反饋政策、提供經驗反饋工作開展所需的資源和作出重要決策，歸口部門負責經驗反饋的組織、協調以及提供專業性培訓，業務部門負責經驗反饋工作的具體實施。

圖2：工程建設階段核電廠經驗反饋典型組織結構圖

注：OEE指經驗反饋工程師。

3.2文件體系

經驗反饋管理政策提出經驗反饋管理期望、業績目標，管理程序規定經驗反饋管理的流程或方法，具體可包括狀態（缺陷）報告管理、經驗反饋管理、事件根本原因和趨勢分析管理等程序，提出經驗反饋工作的規范要求。經驗反饋細則是對經驗反饋管理程序的補充或支持性文件，為經驗反饋工作開展提供具體的指導。

圖3：經驗反饋文件體系圖

3、狀態（缺陷）報告制度和管理流程

在核電工程建設過程中發生的任何不安全狀態、缺陷或異常，應有正式的渠道來報告、處理和反饋。公司需要制定狀態報告制度，對于任何問題的報告不設置限制，以保證發現缺陷的任何人都有權限來發起狀態（缺陷）報告，并確保任何狀態報告都能得到有效的處理。

4.1狀態報告定義和分級

狀態報告可按對安全、質量、進度和投資等方面的影響程度大小實行分級管理，詳細的分級準則應結合重要度、事件后果、緊急程度等方面進行綜合考量。核電廠通常按執照事件、內部事件和低級別缺陷來對事件進行分級，工程總包單位或分包單位可參考核電廠分級標準制定與本單位實際情況相適應的分級準則和標準。

4.2狀態報告處理流程

狀態報告處理流程主要包括報告狀態報告發起、審查、開發、糾正、驗證和關閉等控制環節。

狀態報告根據等級實行分級處理，重要的狀態報告（A類或B類）需要進行根本原因分析和糾正行動開發，同時需制定臨時措施以防止類似事件在短期內再發生。低級別的狀態報告（C類或D類）可進行表面原因分析或采取直接糾正行動。

圖4：經驗反饋管理典型流程圖

4、事件根本原因和趨勢分析

5.1 事件根本原因分析

開展事件根本原因分析（RCA）的主要目的是查明事件的發展過程，確認事件后果、潛在后果、直接原因，分析事件的根本原因以及針對根本原因制定相應的糾正行動，避免類似事件重復發生。

事件根本原因分析一般包括事件調查和事件分析兩個部分，事件調查又分事件信息收集和人員訪談兩個環節。根本原因分析方法是基于事件調查和人員訪談等基礎信息構建事件序列并進行結構化分析的過程，利用這一方法可準確找到事件的根本原因、促成因素以及失效的屏障。

5.2 趨勢分析

定期開展趨勢分析活動，以識別偏離預期或期望的性能水平并存在潛在后果的趨勢，提前采取糾正行動以緩解或扭轉該趨勢，預防事件發生。趨勢分析一般應包括三個要素，即趨勢分析對象、目標值、統計值和統計周期。趨勢分析對象應具體和可測量，統計周期應合理并具有統計意義。

趨勢分析通常基于事件原因因素（表面原因或根本原因）進行，通過構建相似事件組開展趨勢分析，早期識別重復發生的事件，及時采取糾正行動，避免重大事件發生。趨勢分析還可以對專業工作組相關的事件趨勢、重要活動（如焊接、安裝、調試、試驗、檢查等）進行，及時識別重點管理領域的潛在共性弱項并加以改進。

5、評估與改進

公司需定期對經驗反饋管理體系的運轉情況及經驗反饋實施效果開展自我評估，以此檢驗經驗反饋管理的績效。同時，公司可向WANO、CNEA等行業組織申請同行評估，以及開展與行業先進管理進行對標，促進經驗反饋管理水平提升。

7、總結

經驗反饋是核安全文化的重要組成部分，是國家核安全局對核電工程建設單位及營運單位監管的重要方面，也是WANO對核電機組啟動前同行評估的重要評估領域。開展好工程建設階段經驗反饋工作，對于促進良好經驗反饋文化形成

以及工程建設質量管理和安全管理水平具有重要作用。本文參考運行核電廠經驗反饋管理標準，結合工程建設階段核電廠管理實踐，總結提出工程建設階段核電廠經驗反饋管理體系策劃和管理實施方面的良好實踐，以期為核電工程建設單位經驗反饋體系構建和工作實施提供借鑒和參考。

參考文獻：

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