我國機構(gòu)知識庫研究發(fā)展脈絡(luò)探析

潘穎袁潤

(江蘇大學科技信息研究所，江蘇 鎮(zhèn)江212013)

數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化通信的日益發(fā)達催生了代表學術(shù)交流共享新理念、新模式——開放存取的產(chǎn)生，推動了機構(gòu)知識庫 (Institutional Repository，IR) 的發(fā)展［1］。IR是收集、保存單個機構(gòu)或數(shù)個機構(gòu)知識產(chǎn)品的數(shù)字館藏，是展示機構(gòu)學術(shù)成果，傳播共享學術(shù)信息的平臺。目前，IR是開放存取的主要途徑之一，是開放存取運動的主力軍［2］。經(jīng)統(tǒng)計，ROAR收錄的全世界知識庫共3 469個，其中美國、英國、德國的數(shù)量較多，資源也最豐富。雖然我國的IR建設(shè)處于起步階段，目前只有有147個開放存取知識庫被ROAR收錄［3］，占全球的4.2%，但是發(fā)展迅速，已經(jīng)有越來越多的學術(shù)機構(gòu)、圖書館和科研人員關(guān)注IR。本文擬通過對該領(lǐng)域研究文獻的計量統(tǒng)計、內(nèi)容分析等研究，展現(xiàn)機構(gòu)知識庫的發(fā)展歷程，挖掘各階段的研究內(nèi)容，梳理IR研究主題的發(fā)展脈絡(luò)，以期為后續(xù)IR建設(shè)提供參考和借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源和研究方法

本文以CNKI核心期刊庫為數(shù)據(jù)來源，檢索策略為:主題=“機構(gòu)知識庫”O(jiān)R篇名=“機構(gòu)知識庫”O(jiān)R關(guān)鍵詞=“機構(gòu)知識庫”。截止到2014年11月，共檢索到570篇。經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗，刪除會議通知、目錄等信息，與機構(gòu)知識庫相關(guān)的研究論文共518篇。考慮到數(shù)據(jù)庫在2014年文獻收錄時間上的延遲，本文中2014年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)會低于實際值。

本文采用文獻計量統(tǒng)計方法從年度發(fā)文、期刊分布、核心作者、重要機構(gòu)等角度展示我國機構(gòu)知識庫研究的客觀狀況和發(fā)展趨勢，通過共現(xiàn)分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析研究該領(lǐng)域作者合作、機構(gòu)合作規(guī)模、緊密度等情況，通過內(nèi)容分析挖掘每個發(fā)展階段的研究內(nèi)容，梳理IR研究主題的變遷。

2 結(jié)果與討論

2.1 年度發(fā)文分析

圖1 機構(gòu)知識庫年度發(fā)文量

我國機構(gòu)知識庫的研究始于2002年。清華同方在《知識服務與知識倉庫——關(guān)于信息與知識產(chǎn)業(yè)化服務模式的探討》中提出“知識倉庫+知識服務平臺”是實現(xiàn)從信息服務到知識服務轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵［4］。2002－2005年是萌芽階段，這個階段的文章數(shù)量少，圖書館界、數(shù)據(jù)庫商剛剛接觸到“機構(gòu)知識庫”，還處于翻譯、引介、學習國外IR研究理論時期。2006－2012年是IR第一個發(fā)展階段，在這個階段，學者們從國外調(diào)研、建設(shè)環(huán)境、政策制定、構(gòu)建流程、服務模式等多個方面對機構(gòu)知識庫展開了理論研究和實踐建設(shè)。2013年開啟了第二個發(fā)展階段，發(fā)展態(tài)勢不容小覷，2014年的發(fā)文量較之第一個發(fā)展階段的頂峰2010年的還要多，除了對前期研究內(nèi)容的深入探討外，面對大數(shù)據(jù)環(huán)境的出現(xiàn)、作者惟一標識等需求的提出，學者開展角度更多的研究見圖1。可以預測，在未來的一段時間，隨著新技術(shù)、新方法、新需求的不斷涌現(xiàn)，機構(gòu)知識庫的研究內(nèi)容更廣泛，研究熱情將持續(xù)增強。

2.2 期刊發(fā)文分布分析

表1 發(fā)文量排名前十期刊的年度發(fā)文趨勢表

對518篇文獻的載文期刊進行統(tǒng)計，共有50份核心期刊刊載機構(gòu)知識庫研究論文，其中以圖書情報領(lǐng)域的期刊為主，說明圖書館是機構(gòu)知識庫建設(shè)研究的主體，機構(gòu)知識庫是圖書館工作的重要部分。計算機軟件及應用的期刊也有部分，這主要是因為IR的研究還涉及到軟件系統(tǒng)、構(gòu)建框架等技術(shù)內(nèi)容。表1展示了發(fā)文量排名前十期刊的年度發(fā)文趨勢，這10份期刊共刊載329篇文獻，占總發(fā)文量的64%，是IR研究論文的主要投稿對象。其中圖書情報工作、圖書館學研究、現(xiàn)代圖書情報技術(shù)、情報理論與實踐、圖書館工作與研究期刊在近兩年非常關(guān)注IR的研究，說明IR越來越受到圖書館界的重視。

2.3 作者分析

2.3.1 核心作者

表2 IR領(lǐng)域的核心作者

通過對作者的統(tǒng)計分析可以看出該領(lǐng)域的研究群體還是比較龐大的，共有699位作者發(fā)文或聯(lián)合發(fā)文。表2以發(fā)文量排序列出了排名前十位作者。中國科學院國家科學圖書館的祝忠明發(fā)文最多，研究的內(nèi)容也比較廣泛，有IR主題標引、數(shù)據(jù)搜索、人名消歧等。值得注意的是，前十位中有7位作者都是中國科學院單位。反映出中科院在IR方面已經(jīng)形成一支實力很強的研究團隊，無論是理論還是實踐都有著深入的研究。

2.3.2 合作發(fā)文

圖2 IR作者合作研究關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

統(tǒng)計發(fā)文兩篇以上的作者，并繪制他們之間的合作研究關(guān)系。從圖2可以看出，在IR研究領(lǐng)域，獨立發(fā)文、合作發(fā)文現(xiàn)象共存，合作發(fā)文還是相對較多的，說明IR研究需要發(fā)揮團隊的智慧和力量。在作者合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，明顯的看出以祝忠明、盧利農(nóng)、張旺強、李麟為核心人員是網(wǎng)絡(luò)中最大的子群，他們的發(fā)文量不僅多，而且和其他作者的聯(lián)系非常緊密，這個子群的作者大多數(shù)都屬于中科院系統(tǒng)，反映了中科院在IR方面團隊建設(shè)很強勢。

2.4 機構(gòu)分析

2.4.1 重要機構(gòu)

表3 發(fā)文量≥6的研究機構(gòu)

通過對作者單位的整理，統(tǒng)計出國內(nèi)共有358個機構(gòu)研究IR，表3列出了發(fā)文量不低于6篇的單位，從單位的數(shù)量上看，科研機構(gòu)和高校平分秋色，但是發(fā)文量以科研機構(gòu)居多。中科院是目前國內(nèi)IR建設(shè)最早、運行效果最好的機構(gòu)。作為一個擁有多個學科、多類不同性質(zhì)單位的大型機構(gòu)，在IR的建設(shè)上和推廣上，遵循“全面規(guī)劃、系統(tǒng)設(shè)計、分層遞進”的思想指導，在IR技術(shù)平臺開發(fā)、建設(shè)服務、政策研究、內(nèi)容利用服務等具體的操作上配置了學科館員、研究支撐團隊、激勵機制等強大的后臺支撐，在政策研究、技術(shù)開發(fā)、服務支持等方面開展研究，并付諸于實踐［5］。比如將IR與科研管理信息系統(tǒng)整合，減輕提交條目負擔;建設(shè)中科院IR網(wǎng)絡(luò)集成服務門戶 (CAS IR Grid) ，通過元數(shù)據(jù)及內(nèi)容自動采集技術(shù)形成全院聯(lián)合的機構(gòu)知識倉儲;思考責任者惟一標識符在IR中的應用等。吉林大學、北京大學等是高校圖書館IR建設(shè)的代表，側(cè)重于IR的構(gòu)建及如何應對構(gòu)建中遇到諸如知識產(chǎn)權(quán)等問題的研究［6］。2.4.2 合作機構(gòu)

圖3 IR機構(gòu)合作研究關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

機構(gòu)之間的合作有助于拓展學科的研究領(lǐng)域、共享科學資源。對發(fā)文量不低于2篇的機構(gòu)進行合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的繪制，識別IR領(lǐng)域中重要的學術(shù)機構(gòu)和學術(shù)合作群體。從圖3可以看出與作者合作網(wǎng)絡(luò)圖不同，更多的機構(gòu)喜歡獨立發(fā)文，與其他機構(gòu)有沒有合作研究的關(guān)系。在合作機構(gòu)中，屬于同一個單位的機構(gòu)聯(lián)合發(fā)文比較多，比如，湘潭大學圖書館和湘潭大學公共管理學院，上海大學圖書情報檔案系和上海大學圖書館，說明IR研究還僅限于本單位不同部門的聯(lián)系，圍繞某個學院的需求開展IR的研究。不同機構(gòu)合作的比較少，一般是側(cè)重于技術(shù)方面的研究，比如像清華大學圖書館和北京愛琴海軟件公司的合作是針對清華大學機構(gòu)知識庫的建設(shè)，提出使用DSpace的核心開發(fā)接口進行擴展開發(fā)的方法，有效地解決DSpace主流版本的升級和本地化功能的兼容問題［7］。在合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，以中國科學院研究生院和中國科學院國家科學圖書館蘭州分館為核心機構(gòu)組是最大的子群，他們不僅與中科院系統(tǒng)內(nèi)的機構(gòu)開展合作研究，與高校圖書館也有較多的聯(lián)系。

2.5 研究熱點分析

關(guān)鍵詞是論文核心內(nèi)容的反映，高頻關(guān)鍵詞反映了該領(lǐng)域的研究熱點。對有近千個關(guān)鍵詞進行頻次統(tǒng)計排序，發(fā)現(xiàn)“機構(gòu)知識庫、開放存取、圖書館、學術(shù)交流、知識產(chǎn)權(quán)、知識管理與服務、資源建設(shè)、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、Dspace、發(fā)展研究”是十大熱門關(guān)鍵詞，反映了學者們對IR的構(gòu)建模式，資源建設(shè)、組織與保存，基于IR的知識共享、交流、獲取等領(lǐng)域關(guān)注度比較高，分析在建設(shè)過程中版權(quán)的歸屬、長期保存等問題，思考可持續(xù)發(fā)展的途徑，比如開發(fā)和完善軟件功能、加強聯(lián)盟建設(shè)。特別將IR和圖書館的工作緊密結(jié)合，思考圖書館如何在IR的環(huán)境下開展知識管理、學科服務工作。為了探索IR研究主題的發(fā)展歷程，文章對IR不同的發(fā)展階段進行高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析。

萌芽階段 (2002－2005年) 。在這個階段，國外大學已紛紛開展IR建設(shè)，2001年俄亥俄州州立大學建立了IR的最初雛形知識庫［8］。麻省理工學院2002年建立了開放源代碼的軟件平臺Dspace系統(tǒng)，截止到2003年全球有3 500個機構(gòu)下載了Dspace的開放性源代碼并建立了自己的IR。而此時國內(nèi)還處于初步接觸，逐漸熟悉的過程。通過文獻的查閱，逐步了解IR的概念、范疇、特點及主要構(gòu)建工具。將它與傳統(tǒng)的以正式出版物為主的學術(shù)交流、知識共享進行了比較分析［9］。闡述了IR對圖書館的知識管理、知識挖掘、應對期刊價格上漲對策等方面的積極意義［10］。提出了建立“知識倉庫+知識服務平臺”的運作模式是圖書館實現(xiàn)從信息服務到知識服務的轉(zhuǎn)變［4］見圖4。在這一階段召開了“2005年海峽兩岸圖書館服務發(fā)展與創(chuàng)新高層論壇”，把“機構(gòu)知識庫、機構(gòu)知識管理系統(tǒng)與圖書館服務”特別設(shè)立專題討論。

圖4 IR萌芽階段研究熱點共現(xiàn)圖

第一發(fā)展階段 (2006－2012年) ，這是IR發(fā)展的第一個階段。在這個階段，IR的研究經(jīng)歷了快速發(fā)展和緩慢回落。從圖5中可以看出這一階段的高頻詞為IR、開放存取、圖書館、學術(shù)交流、版權(quán)等詞，主要從理論、構(gòu)建層面開展以下研究。

(1) 對IR與開放存取、圖書館之間的關(guān)系進行思考、梳理。普遍認為在數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)化通信日益發(fā)達的環(huán)境下，開放存取通過價格壁壘、使用權(quán)限壁壘的打破加速了科研成果傳播利用的速度，代表著學術(shù)交流共享新理念、新模式。作為一個機構(gòu)智力財產(chǎn)倉庫的IR其目的是通過自存檔提供開放獲取文獻輸出和長期保存機構(gòu)的數(shù)字資源。所以IR本質(zhì)上是一個學術(shù)信息傳播共享、增值利用的平臺，已成為認為是開放存取運動的主力軍［11－13］。負有保存學術(shù)資源、傳播學術(shù)成果責任的圖書館是機構(gòu)知識庫創(chuàng)建的主要力量。

(2) 從宏觀層面研究其建設(shè)環(huán)境、政策制定、構(gòu)建流程、服務模式等方面內(nèi)容。IR建設(shè)管理需要學校領(lǐng)導和相關(guān)職能部門的理解和支持。IR其實是一項圖書館主要負責，相關(guān)職能部門協(xié)同合作的工作［14－15］。需要制定相關(guān)政策來保障IR的順利建立，比如館藏政策、內(nèi)容收錄政策、內(nèi)容提交原則和流程、元數(shù)據(jù)的標準及其質(zhì)量控制規(guī)范等［14］。宣傳推廣工作在IR建設(shè)過程中得到更多部門的認同和支持。從資源使用者、資源提供者、IR工作人員3個角度開展IR服務模式［16］。

(3) 詳細的探討IR構(gòu)建工具、資源獲取和質(zhì)量等具體環(huán)節(jié)。比較分析了軟件系統(tǒng) DSpace、Eprint、Bepress、Fedora的特點，目前利用DSpace系統(tǒng)構(gòu)建IR的機構(gòu)最多，DSpace也已頒布了10個版本。基于元數(shù)據(jù)抽取和收集兩種方法提出一種元數(shù)據(jù)自動生成系統(tǒng)框架結(jié)構(gòu)，從完整性和精確性兩個方面對元數(shù)據(jù)的質(zhì)量進行評估。研究了IR自存儲資源的獲取策略和質(zhì)量控制策略等內(nèi)容［17－18］。

(4) 對一些建設(shè)過程中遇到的問題大量調(diào)研國外做法。比如在“IR內(nèi)容長期保存”上，由澳大利亞教育科學和培訓部 (DEST) 資助的APSR用于確保機構(gòu)知識庫中對數(shù)字對象的長期存取，英國國家圖書館和南安普敦大學運用Eprints收集的元數(shù)據(jù)來構(gòu)建一個基于OAI的保存服務模型［19］。在版權(quán)問題上，由美國研究圖書館協(xié)會 (ARL) 發(fā)起的作者補遺模式 (Model form Author's Addendum) 是作者保留在網(wǎng)絡(luò)上張貼作品權(quán)利的主要方法，通過合同補遺模式，作者可以將自己的文章存入機構(gòu)知識庫。對于著作權(quán)等法律問題可以通過版權(quán)許可協(xié)議、存儲許可協(xié)議、數(shù)字版權(quán)管理機制等制度保護版權(quán)所有者的利益［20－21］。

圖5 IR第一發(fā)展階段研究熱點共現(xiàn)圖

(5) 隨著對IR的不斷深入，一些學術(shù)機構(gòu)和高校開始實踐建設(shè)IR，浙江大學將DSpace系統(tǒng)與大學URP數(shù)字化校園建設(shè)結(jié)合，設(shè)計和實現(xiàn)了知識資產(chǎn)管理系統(tǒng)，目前該知識庫從2009年正式上線以來，實現(xiàn)了近30萬師生原生性資源的保存、展示、查閱等功能。中國人民大學圖書館和科研處合作，建設(shè)中國人民大學教師成果數(shù)據(jù)庫。北京科技大學通過自編程序?qū)⒏鱾€數(shù)據(jù)庫的題錄數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為規(guī)范的元數(shù)據(jù)格式的方式構(gòu)建機構(gòu)庫［22－23］。為了避免技術(shù)設(shè)施重復投入，使IR資源內(nèi)容被更廣泛地認可，實現(xiàn)規(guī)模宣傳效益，開展IR聯(lián)盟相關(guān)討論。比如香港機構(gòu)知識庫，美國的HELIN數(shù)字知識庫，俄亥俄州數(shù)字知識庫聯(lián)盟就是采用分布采集模式構(gòu)建，華盛頓研究圖書館聯(lián)盟數(shù)字知識庫采用集中存儲模式構(gòu)建。徐州高校開展教學聯(lián)合體機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)的可行性、構(gòu)建模式、服務內(nèi)容、運營機制等方面的討論［24－25］。

(6) 思考如何利用IR充實、加強圖書館的服務。比如，通過IR工作機制健全學科館員服務制度，構(gòu)建知識服務團隊，利用IR的資源建立開放存取全文數(shù)據(jù)庫、建立機構(gòu)特色資源庫等。對IR的功能進行擴展，如中科院將機構(gòu)知識庫與科研信息管理進行整合，將中國科學院資源規(guī)劃系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)集成到IR中，減輕科研人員提交數(shù)據(jù)的負擔［26］。

第二發(fā)展階段 (2013年－) ，經(jīng)過2012年的研究谷底，“2013中國機構(gòu)知識庫”學術(shù)研討會打開了第二個發(fā)展階段的序幕。在前一個階段的基礎(chǔ)上，IR相關(guān)技術(shù)更成熟，研究內(nèi)容和研究角度更豐富，研究方法也更多元化，對有爭議的問題解決辦法更多，如圖6所示。

(1) 在IR建設(shè)方面更加重視新技術(shù)、新環(huán)境與IR的結(jié)合。提出了“以用戶需求為導向”、“個性化推薦的IR用戶模型”，研究如何根據(jù)用戶的瀏覽行為判斷其興趣，為其開展有針對性的個性化服務［27］;提供一站式數(shù)字信息共享空間，建立基于IR的用戶科研績效管理體系等。研究在大數(shù)據(jù)時代將知識發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)整合與挖掘、知識推薦等大數(shù)據(jù)技術(shù)融入IR的服務平臺建設(shè)［28］;在“學者惟一標識”的呼聲下，研究在IR中建立作者標識與作品認領(lǐng)機制，保證作者與作品的惟一性，清華大學借鑒ResearcherID理念，采用數(shù)據(jù)挖掘方法為清華大學學者建立惟一標識［29］。對更多建設(shè)技術(shù)開展，研究OAI互操作數(shù)據(jù)同步、IR語義知識獲取方法［30］、引入oai－pmh元數(shù)據(jù)收割協(xié)議和dc元數(shù)據(jù)來保證元數(shù)據(jù)的規(guī)范性等等。聯(lián)盟技術(shù)日趨成熟，中國科學院建立了China IR信息支持門戶，包含了IR聯(lián)盟建設(shè)交流與推進等功能，北京大學圖書館等5個示范館設(shè)聯(lián)合建Calis高校機構(gòu)知識庫項目，根據(jù)各高校的通用及特定需求，開發(fā)完成了3套機構(gòu)知識庫系統(tǒng)［5，31］;河北省高職高專 IR聯(lián)盟［3］。

圖6 IR第二發(fā)展階段研究熱點共現(xiàn)圖

(2) 在IR應用效果方面，注重用戶的使用感覺，開展科研人員對IR的認可度與使用調(diào)查、IR數(shù)據(jù)價值的鑒定和使用效果的評估。進一步拓展IR服務功能，開展增值利用研究，比如如何基于IR的資源開展收錄引用、機構(gòu)學術(shù)成果評測、機構(gòu)學術(shù)研究領(lǐng)域結(jié)構(gòu)分析、國際學術(shù)論文管理模式研究，為機構(gòu)管理者提供發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和決策的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等研究［32－33］。

(3) 將其他學科領(lǐng)域的研究方法運用到IR研究中，采用社會網(wǎng)絡(luò)理論、信息生態(tài)論、資源生命周期法、TOPSIS法、質(zhì)量評估等方法對IR的建設(shè)成本、激勵機制、網(wǎng)絡(luò)影響力、發(fā)展趨勢等方面開展多層面的討論，進一步完善 IR 的建設(shè)和使用［34－37］。

(4) 在法律、聯(lián)盟建設(shè)、學科服務等的問題上，在學習外國的成功做法的基礎(chǔ)上思考我國的方法，比如在版權(quán)問題上要注重機構(gòu)知識庫建設(shè)和管理中利益關(guān)系，采用“合理使用”原則、制定知識共享許可協(xié)議等。在聯(lián)盟建設(shè)上可以采取政府主導，項目拉動的策略，“統(tǒng)一平臺、分散建設(shè)、集中呈現(xiàn)“的發(fā)展模式，采取企業(yè)化管理運營模式保障聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展［38－39］。IR是一個“知識服務”的陣地、工具和渠道的方向。聯(lián)盟平臺服務、機構(gòu)庫內(nèi)容服務、科研數(shù)據(jù)服務等是學科化知識服務的趨勢［40］。

(5) 對目前IR的建設(shè)現(xiàn)狀進行調(diào)研思考，認為我國IR建設(shè)進入快速增長期，但是在開放存取意識、科研人員對IR的認同、政策支持等方面還存在一些問題。對未來可持續(xù)發(fā)展提出了建議，比如在IR內(nèi)容和元數(shù)據(jù)存繳的操作方式上可以加強與出版社、內(nèi)容商等的合作，采取合作存儲的方式;在IR存繳與傳播方面積極爭取教育科研機構(gòu)層面的激勵政策，拓展系統(tǒng)平臺功能等［41］。

3 總結(jié)和建議

通過上述的分析，可以看出我國IR建設(shè)經(jīng)歷了從理論分析到實踐操作過程，在一些問題的解決上也逐步從國外學習轉(zhuǎn)為結(jié)合具體情況改進轉(zhuǎn)化，相關(guān)技術(shù)越來越成熟，隨著環(huán)境的改變，新需求的提出，在更多層面開展更廣泛研究。對于未來IR的發(fā)展，需要進一步加強政策支持，加大宣傳力度，提高IR認同度，將IR與開放存取深度結(jié)合，鼓勵吸引更多類別的科研院所、技術(shù)團隊參與機構(gòu)庫建設(shè)，開展研究成果的國內(nèi)與國際交流;建立健全相關(guān)制度機制，完善IR的運作管理，保證存儲內(nèi)容的合法性、多樣化、更新率;拓展、完善系統(tǒng)平臺的功能，為機構(gòu)發(fā)展需求、用戶需求挖掘提供新服務，提升IR的社會影響力。

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