淺析實用新型電學領域保護客體的判定

摘 要：涉及電學領域保護客體的專利申請是實用新型申請審查中的難點之一，其爭議點主要在于如何判斷一個申請的技術方案是否屬于實用新型的保護客體。本文對專利申請現存的主要爭議進行了簡單介紹，并且列舉了一些典型的案例，對實用新型涉及電學領域的幾類常見專利申請的審查進行討論，試圖對實用新型電學領域保護客體的判斷給出較為合理可行的標準。

關鍵詞：實用新型；電學領域；保護客體；判斷標準

1 引言

隨著計算機技術的飛速發展以及其廣泛應用，計算機軟件也得到了迅速發展，在電學領域中，越來越多的系統都是通過于計算機程序實現其功能，雖然其仍需要實體裝置以及計算機程序共同協作以實現系統的功能，但計算機程序實際上是其技術改進和創新的核心部分。目前，在涉及電學領域的實用新型專利申請中，申請人通常采用模塊或者模塊加上功能性限定的方式來撰寫權利要求，認為通過此種撰寫方式撰寫的權利要求即可以符合實用新型專利保護產品的要求。此種撰寫方式很大程度的規避了專利申請所要保護的技術方案中對于計算機程序方面的限定，而是否技術方案中僅包含對硬件結構的限定，就能符合專利法第二條第三款的規定呢？下面筆者將從上述爭議點出發，基于專利法、專利法實施細則，以及專利審查指南，結合相關案例，對這一問題進行深入的研究，對于電學領域幾類典型申請客體性問題的判斷方法和審查思路提出可供借鑒的個人觀點。

2 法律依據

專利法第二條第三款規定，專利法所稱實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。實用新型專利只保護產品。一切方法均不屬于實用新型專利保護的客體；如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對方法本身/僅僅包括方法本身提出的改進，則不屬于實用新型專利保護的客體，上述方法包括計算機軟件程序。

《專利審查指南》第二部分第九章規定：（1）涉及計算機程序的發明專利申請的權利要求可以寫成一種方法權利要求，也可以寫成一種產品權利要求，即實現該方法的裝置；（2） 如果全部以計算機程序流程為依據，按照與該計算機程序流程的各步驟完全對應一致的方式，或者按照與反映該計算機程序流程的方法權利要求完全對應一致的方式，撰寫裝置權利要求。這種裝置權利要求中的各組成部分應當理解為實現該程序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣一組功能模塊限定的裝置權利要求應當理解為主要通過說明書記載的計算機程序實現該解決方案的功能模塊構架，而不應當理解為主要通過硬件方式實現該解決方案的實體裝置。可見，這類裝置權利要求實際也是屬于對方法的改進，不屬于實用新型專利保護的客體。

3 案例分析

（一）功能模塊類申請

【案例1】

案例介紹：

1.一種空調機，具備壓縮機、室內風扇、風向板以及控制部，其特征在于，上述壓縮機壓縮并排出制冷劑，上述室內風扇調整被排出的空氣的風量，上述風向板調整從上述室內風扇排出的空氣的風向，上述控制部控制上述壓縮機、上述室內風扇以及上述風向板，上述控制部當外部空氣溫度為預先決定的閾值溫度以上時，根據從開始制冷運轉起的經過時間，按照使上述壓縮機的消耗電力減少并使上述風量增加的方式來控制上述室內風扇，按照使上述風向朝向人體的方式來控制上述風向板。

結合說明書理解，本申請所要解決的技術問題是：克服現有技術中的空調機存在無法按照不取決于特定時間段的方式一邊確保舒適性一邊提高節能性這一問題點，提供一種能夠按照不取決于特定時間段的方式一邊確保舒適性，一邊提高節能性的空調機。

案例分析：

依據說明書的記載，其技術方案是通過控制部在外部空氣溫度為預先決定的閾值溫度以上時，根據從開始制冷運轉起的經過時間，按照使壓縮機的消耗電力減少并且使風量增加的方式來控制室內風扇，按照使風向朝向人體的方式來控制左右風向板、上下風向板，由此就能夠不取決于特定時間段地一邊確保舒適性，一邊提高節能性，這一對數據分析、判斷、處理的過程是通過軟件程序來實現，并且說明書中明確記載了該控制部是程序模塊，雖然權利要求1所要保護的技術方案中僅對硬件結構及硬件之間的連接關系進行了描述，但本申請的改進點是對控制部控制方法的改進，因此不屬于實用新型的保護客體。

【案例2】

案例介紹：

1. 一種空罐在線檢測裝置，其特征在于，它包括：發光源（3）、圖像傳感器（5）、控制器（12），所述的發光源（3）位于空罐（11）封閉一側底面的下方，所述的傳感器（5）位于所述的空罐（11）開口一側的上方，所述的圖像傳感器（5）將拍攝的圖像傳輸至控制器（12），所述的控制器（12）根據所述的圖像判斷所述的空罐（11）是否破損。

依據說明書的記載，本申請所要解決的技術問題是：提供一種空罐在線自動檢測裝置，克服現有技術中通過人工方式對空罐的破損狀況進行檢測，而導致人力成本耗費且容易漏檢的缺點。

案例分析：

本實用新型所提供的技術方案是將圖像傳感器結合發光源、光電傳感原理和控制器，安裝于空罐生產流水線的后端工序，實現了破損罐的在線檢測，配合后續的破損罐剔除工序，提高了空罐的產品質量和出廠成品率，節約的大量的人力成本。申請人要求保護的是空罐在線檢測裝置的硬件結構，其改進點在于該裝置的整體組成結構，權利要求1中雖然采用功能性限定的方式限定了控制器，但上述功能僅是自動化領域常見的控制器識別功能，不包含針對方法本身提出的改進，因此該技術方案屬于專利法第二條第三款規定的實用新型的保護客體。

通過上述兩個案例說明，對于功能模塊類申請，如果申請的改進點在于某一模塊的特定功能，例如上述案例1中的控制模塊的控制方法，則這類申請不屬于實用新型專利的保護客體。

（二）軟件系統類申請

【案例3】

案例介紹：

1.一種音樂教學系統，使用了能與樂器相連并包括有顯示器的計算機裝置，其特征是在所述計算機裝置內，具有利用所述顯示器并且輸入從所述樂器來的信號用來診斷演奏者演奏能力的診斷機構；和從與預先準備好的多首樂曲相關的樂曲數據中按照所述診斷結果選擇有關練習曲的樂曲數據的練習曲選擇機構，以及基于所述被選擇的樂曲數據在所述顯示器上顯示所述練習曲后讓用戶進行該練習曲的演奏練習的演奏練習機構；從準備好的多個樂曲數據中，將適應被診斷的演奏者的演奏能力的樂曲數據，作為候補練習曲向演奏者提示1個或多個練習曲的候補練習曲提示機構。

結合說明書的理解，本申請所要解決的技術問題是：提供一種使用計算機裝置的音樂教學系統，可以按照用戶（練習者）的情況簡單地進行演奏練習，同時獲得充分的練習效果，并且用戶可以按照用戶的意愿選擇預先準備好的多個教授方法中的任意一個方法進行練習。

案例分析：

雖然在本申請中各個部件均以模塊加功能性限定的形式呈現出來，以符合實用新型專利保護產品的要求，但該系統實質上是一個軟件系統，其本身的創新是對于軟件程序的改進，權利要求1中所記載的各個模塊也都是該軟件系統根據其所實現的功能而對應劃分的虛擬功能模塊，針對此類案情，我們在審查過程中不針對其中個別模塊分析，而是從技術方案整體評述，認定其不符合法第二條第三款的規定。

（三）方法流程類申請

【案例4】

案例介紹：

1. 一種數字相機，包括：圖像傳感器，配置來捕獲圖像；和數字圖像穩定裝置，其中該數字圖像穩定裝置包括：用于獲取時間上接近的圖像幀的序列的裝置；用于計算所述圖像幀之間的估計的總的相機運動的裝置；用于通過以下裝置確定所述估計的總的相機運動的期望分量的裝置，包括辨別所述估計的總的相機運動的不期望分量，并且包括對所述圖像幀之間的運動的矢量值進行表征。

結合說明書的理解，本申請所要解決的技術問題是：提供了一種數字圖像穩定方法。獲取時間上接近的圖像幀的序列。計算圖像幀之間的估計的總的相機運動。確定所述估計的總的相機運動的期望分量，包括辨別所述估計的總的相機運動的不期望分量，并且包括對圖像幀之間的運動的矢量值進行表征。

案例分析：

說明書中記載了一種數字圖像穩定方法，權利要求1中的各個組成部分與該數字圖像穩定方法的各個步驟完全對應一致，權利要求1中的各個組成部分實質上是為了實現該方法對應建立起來的虛擬功能模塊，該技術方案本身的創新是對于數字圖像穩定方法的改進，因此該技術方案不屬于專利法第二條第三款規定的實用新型的保護客體。

【案例5】

案例介紹：

1. 一種在線生活信息服務平臺系統，包括：服務端，向用戶提供商戶信息列表，接收用戶的預定信息并發送到系統應用服務器，并將商戶端的回復信息反饋給用戶；商戶終端，實時更新商戶信息列表，處理服務預訂請求，并將處理結果反饋到系統應用服務器；和系統應用服務器，管理與服務端和商戶端的連接，處理信息查詢請求，將服務端的預定請求發送到商戶端，并處理商戶端商戶信息列表更新；數據庫，存儲服務器中的所有商戶信息，及用戶的預定信息。

結合說明書的理解，本申請所要解決的技術問題是：提供一種在線生活信息服務平臺系統，該系統使生活信息服務提供者與商戶更好的信息共享，從而給用戶帶來更為方便快捷的消費體驗。

案例分析：

本申請的方案中的服務器、商戶終端等均為常規的公知產品結構特征，其要解決的問題是對商戶信息的查詢請求等進行應答處理，是生活信息服務提供者與商戶進行更好的信息共享，其解決問題的方案是在現有的公知網絡硬件的基礎上通過軟件程序實現，即主要改進在于方法，不符合專利法第二條第三款的規定。另一方面，如果分析要解決的問題、手段和獲得的效果，也可以認為該權利要求實際上是一種商業方法，不符合實用新型專利保護的技術方案的要求，同樣不屬于實用新型專利保護的客體。

通過上述兩個案例說明，對于涉及方法流程類申請，由于其改進通常在于流程方法，即使其中寫入有硬件，一般也不屬于實用新型專利保護的客體。

（四）鍵盤類申請

【案例6】

案例介紹：

1. 一種新型按鍵排列的鍵盤，包括字母功能按鍵的大鍵盤區和數字運算按鍵的小鍵盤區，其特征在于所述大鍵盤區的布局結構為：I區，包括標準字母按鍵及其底部的空格鍵；II區，設于I區的右側，包括標點符號鍵、回車鍵及退格鍵；III區，設于I區標準字母按鍵的左側，包括退出鍵、制表鍵、大寫鎖定鍵及上檔切換鍵；IV區，設于空格鍵左側，為組合輔助鍵區；V區，設于I區的頂側，包括F1～F12功能鍵；以及VI區，設于II區的底側，包括方向鍵、刪除鍵、插入鍵、暫停中斷鍵、截屏鍵及滾動鎖定鍵。

結合說明書的理解，本申請所要解決的技術問題是：提出一種新型按鍵排列的鍵盤，以提高鍵盤的布局結構的合理性。

案例分析：

本申請涉及鍵盤布局問題，申請人的意圖在于調整鍵盤的排布，根據金融領域使用鍵盤的特點，重新設置改變了鍵盤的布局，屬于一種人為的規劃布置，而這種人為規劃屬于人的主觀意志，未采用技術手段解決任何技術問題，不符合專利法第二條第三款所規定的技術方案的要求。

4 總結與建議

上文討論了電學領域中幾類常見的實用新型專利申請是否屬于實用新型專利保護的客體問題。對于申請人采用功能模塊類、系統類或流程類的權利要求，在具體審查過程中，首先應當全面閱讀說明書、理解說明書，找出申請文件中記載的所要解決的技術問題，即找出本申請的發明點是什么，然后結合該發明點進行判斷，所要保護的技術方案中的各個組成部分是否涉及計算機程序或方法的改進。如果是，則認為該權利要求所要求保護的技術方案明顯包含對計算機程序或方法做出的改進，不符合專利法第二條第三款的規定。對于鍵盤類申請，如果僅涉及按鍵的規劃布局，由于這種規劃布局本身的非技術性導致這類申請通常也不屬于實用新型專利保護的客體。

審查實踐中，一份專利申請最終能否獲得實用新型專利權審查重點是該技術方案是對硬件進行的改進，還是對軟件程序做出的改進，即一份專利申請的發明點，而技術方案屬于方法還是屬于產品是由于其自身的技術屬性所決定，并不是由其專利文件的撰寫形式或者表述形式所決定。因此申請人在未來的專利申請過程中，應當重視技術方案本身的技術屬性，而不能一味的通過采用某種模式撰寫專利申請以使其符合專利法對實用新型保護客體的要求。

參考文獻

1、《實用新型專利審查基礎教程》，知識產權出版社，2011年8月，第112--124頁

2、《擴大實用新型保護客體的探討》，柴愛軍，《知識經濟》，2010年，第19期

作者簡介

邴梅（1985—），女，山東省青島市人，工作單位：國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心，職務：審查員，研究方向：專利審查。