以企業為創新主體的重大專項科研管理面臨的問題與對策

葉忠昊 黃增宏

摘 要：隨著我國企業創新主體地位的逐步確立，我國企業將承擔更多的國家科技重大專項科研項目。文章分析了現階段我國企業作為創新主體承擔實施重大專項科研項目過程中科研管理工作所面臨的一些問題，并提出了相應的對策與建議。

關鍵詞：企業；重大專項；科研管理

引言

根據我國《國家中長期科學與技術發展規劃綱要（2006-2020）》規劃，到2020年我國將進入創新型國家行列，其中一個重要目標就是建立起具有中國特色的，以企業為創新主體，產學研結合的國家創新體系。[1]

國家科技重大專項正是為了實現這一國家目標，通過核心技術突破和資源集成，在一定時限內完成的重大戰略產品、關鍵共性技術和重大工程。[2]2008年11個民口國家科技重大專項啟動實施以來，各重大專項任務已全面部署，組織管理機構和責任體系基本落實，一些前期基礎較好的領域取得了重要突破。[3]在2010年的2500多個國家科技重大專項課題中，企業牽頭的項目（課題）數所占比例已達35%，高校和科研機構分別占30%和24%。[4]我國企業作為技術創新主體的制度特征和統計特征已經基本形成，在技術創新中的主體地位已經確立。[5]在“十三五”期間，企業作為創新主體，將更多地承擔國家重大科技專項科研任務。

但是，由于國家科技重大專項所具有的目標任務的系統性、多領域多學科的繼承性、參與部門與單位的廣泛性、組織管理復雜性等特點，導致在以企業為創新主體的重大專項科研項目管理中還面臨著各式問題，影響重大專項的順利實施。

1 面臨問題

1.1 申報立項內容與企業需求關聯度不高

在市場經濟條件下，企業創新的根本動力源自企業內部需求與外部市場需求的催生。企業的內外部需求是創新活動的出發點和最終歸宿，是企業成為創新主體的根本動力。[6]然而，基于國家對重大專項項目提供較為充足的資金及政策支持，部分企業在申報重大專項科研項目時，并未將申報項目研究內容與企業自身需求緊密結合起來，導致在項目立項后，由于項目研究內容與企業自身需求存在一定的脫節，造成企業未能對重大專項科研項目給予足夠的重視。

同時，研發人員在參與項目研究工作的過程中，基于自身業務素養，能夠辨識從事研究工作與企業需求的關聯度，并能切身體會到企業對于重大專項科研創新的重視程度，并會據此形成對該項工作重要性的主觀判斷。在研發人員認為企業對重大專項科研項目與企業需求關聯度低、企業不重視時，會有意識地降低參與該項工作的積極性，而將精力投入到收到企業重視的工作上。這就使得企業在主觀、客觀上都無法保障對重大專項研究開發進行有效、充分的資源投入。

1.2 多個企業間技術問題決策不順暢

由于科技重大專項主要是重大戰略產品、關鍵共性技術和重大工程的科技攻關，每個專項都不是單一技術，而是科學、技術、工程的新科技群，往往需要行業中相關企業廣泛參與。然而，項目參研單位相對獨立，相互之間不構成直接的領導關系，給項目執行過程中技術問題的溝通與協調帶來很大難度。

各參研企業因處于行業產業鏈不同環節或是存在著競業關系，在實施重大專項的過程中，對于技術分歧的認識與處理多會從自身企業利益角度出發，往往無法順暢的形成統一技術意見。從而在重大專項科研項目實施過程中在技術方向的把控、成果質量管理等方面造成了各企業研究產出存在不同程度的差異化，對于重大專項課題的整體協調及后期成果融合帶來了較大的挑戰。

1.3 科研項目管理存有短板

科學合理的項目管理，能夠通過合理安排項目的進度，有效使用項目資源，以確保科研項目能夠按期完成。因企業并非專職科研單位，其重大專項科研的項目管理工作往往由研發人員兼職承擔。然而，研發人員一般未受過系統性的項目管理知識技能的培訓，對于課題的項目管理工作多出自感性認識，并在專項課題實施過程中一邊干一邊學。這就造成了參與課題項目管理的研發人員，在分配出大量精力工作、科研的同時，還需疲于應付各項課題管理工作。同時，因為研發人員自身需執行項目研究任務，有時無法客觀地評價項目執行的情況、研究成果的質量，這些項目管理短板都在不同程度上影響了重大專項研發工作的開展。

1.4 科研創新的組織氛圍不佳

越來越多的學者認為，企業科研創新達不到預期目標的主要原因是由于未能形成積極、強大的科研創新組織氛圍，從而導致創新實施的失敗。企業承擔重大專項科研項目，即面臨著這樣的問題，因企業對于科研工作的不重視，而未能形成良好的科研創新組織氛圍，從而影響了重大專項科研工作的有效推進。

研發人員是重大專項具體研究工作的直接承擔者，是企業開展重大專項研究的主體。企業能否調動研發人員的積極性，激發研發人員參與重大專項研究的欲望和動力，這對企業重大專項科研的成功與否起著至關重要的作用。如前文所述，企業對于重大專項科研工作不夠重視，且大多數企業往往認為，員工承擔重大專項科研任務是其本職工作的一部分，是以管理者未能積極介入、參與或是支持重大專項科研工作，企業未能針對參與重大專項科研工作的研發人員制定有效的激勵措施以及提供寬松的創新環境，從而形成了相對消極的科研創新組織氛圍，對研發人員乃至全體員工參與重大專項研發工作的積極性產生了負面影響。研發人員感到參與重大專項科研工作，不能得到其他同事的認可與支持，喪失了參與研究工作的動機，在面臨重大專項科研工作任務的時候，往往以消極態度對待，甚至拒絕參與。

1.5 科研評價與評估不盡完善

重大專項辦公室主任許 曾表示：重大專項實施本身就是一個延續到產業化的過程。不能夠實現產業化的成果，不能稱其為重大專項成果。然而，現階段企業承擔重大專項項目往往以通過組織專家進行結題驗收或評估的方式來畫上句號。并且，通常項目結題專家驗收或評估，一般由本領域、行業會同接近相關領域、學科的專家組成的評審組對科研項目進行綜合評議，原則上評議人員多以技術專家和學術權威為主。但是，由于參加評議人員的水平參差不齊，有時還有評估中“人情味”不良現象和受長官意志的影響，使得評議結論意見不一定準確，與實際情況有所偏離，無法對該項目研究成果的社會經濟效益進行考評、驗證。

2 對策和建議

2.1 加強企業需求與重大專項科研項目的關聯度

企業在申報重大專項科研項目時，應全面深入分析企業自身迫切需求，將其需求與國家重大專項總體目標需求相結合，提升二者關聯度。只有讓企業管理層及員工都意識到重大專項科研項目的研究內容與企業的需求的緊密關聯時，企業上下才能充分認識重大專項科研工作的重要性，才會形成參與、推動重大專項科研工作的主觀能動，以使人力、物力的充分投入得到保障。

2.2 組建相對獨立的項目技術決策機構

針對項目特點及項目參研單位構成情況，成立相對獨立于項目參研單位的項目專家委員會，由行業內或各參研單位內與重大專項科研項目相關的、有一定知名度和學術影響力的專家組成。由專家委員會負責把握重大專項科研項目的技術方向，審議項目相關重大技術問題，以保證為多家企業聯合參研的重大專項的研究方向的穩定性和一致性。其通過技術民主討論方式解決重大專項實施過程中的技術分歧，并作為獨立于各參研單位的機構出具技術意見，能夠有效避免參研單位之間在涉及企業潛在利益的技術問題時技術決策的溝通障礙。

2.3 提升項目管理專業化程度

企業內組建重大專項科研項目管理辦公室，專職負責重大專項的管理和組織實施，并對重大專項的組織實施進行全過程的監督和管理。配備專職管理人員對重大專項實施過程中的進度、人員到位和履行合同情況進行監督；篩選部分技術人員，在對其進行項目管理知識技能的專項培訓后吸納進入重大專項科研項目管理辦公室，由其負責對重大專項目的技術、質量指標完成情況進行監督。通過以上措施，來保證對重大專項的實施進行全過程的管理和考核，促進重大專項的順利實施。

2.4 營造積極、強大的科研組織氛圍

建立積極的、強大的組織氛圍是提高創新實施成功的關鍵所在。在重大專項科研項目實施過程中，管理者應積極介入、參與或支持重大專項科研工作的實施，多方面、多場合對于重大專項科研項目與企業發展的關聯性及重要性進行宣貫，建立良好的重大專項科研項目實施獎懲制度，為企業建立和培育積極的實施氛圍。讓員工充分了解到重大專項科研項目在企業中實施的重要性，提高員工對重大專項科研項目的認知統一性，使員工自發學習重大專項實施所需知識與技能，積極地投入到重大專項科研項目實施過程中，來實現重大專項科研項目的預期目標。

2.5 建立科學全面的評估評價機制

在課題驗收環節，結合定量指標與專家評審對重大專項課題進行綜合驗收評價。將任務合同書中各項研究內容進行全面、綜合分析，將考核評價的指標進行量化，涵蓋目標完成程度、資金使用情況、技術創新性、技術成果轉移、綜合素質能力以及預期經濟效益、社會效應、環境效應等，專家通過數據采集分析對比，以得分分值評價其完成程度。

除了驗收程序，項目效益的后評估也是考察重大專項科研項目研究效果的重要環節。項目驗收后，在一定周期時間內，跟蹤重大專項項目成果推廣、技術應用的實際情況，考核其實際經濟效益、社會效應、環境效應等項目效益。并根據考核情況反饋審視項目立項、執行的科學合理性，用于指導后續項目的申報立項，形成重大專項科研項目的閉環管理。

3 結束語

國家科技重大專項是我國當前科技工作的重點，我國企業作為新時代技術創新的主體，作為國家科技重大專項的主要承擔主體之一，將逐步承擔更多的重大專項科研項目。企業在參與、承擔重大專項科研任務時，將自身需求與項目目標相結合，建立良好的科研項目技術決策機制，提升科研項目管理能力，營造積極參與重大專項科研的組織氛圍，建立科學全面的重大專項科研項目評估評價機制才能更好地完成國家科技重大專項科研項目、達到項目既定目標。

參考文獻

[1]劉彥.日本以企業為創新主體的產學研制度研究[J].科技政策與管理，2007，（2）：36-42.

[2]中華人民共和國科學技術部.國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）[EB/OL].http：//www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/gjkjgh/200811/t20081129_65774.htm[2006-02-09].

[3]王小寧.重大科學計劃順利實施的關鍵——管理與協調[M].北京：科學出版社，2007.

[4]陳秀紅，王衛.對高校國家科技重大專項管理的建議和思考[J].科協論壇，2012（2）：62-63.

[5]孫福全，陳寶明.企業作為技術創新主體的特征研究[J].中國科技論壇，2006（3）：13-16.

[6]李春艷，馬悅，李楠博.中國企業成為創新主體的動力機制、障礙與建議[J].河北經貿大學學報，2011，32（5）：40-43.