劉天科,周 璞
(1.中國地質(zhì)大學(xué)(北京),北京 100083;2.中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院,北京 101149)
市場決定資源配置形勢下的礦產(chǎn)資源總量調(diào)控研究
劉天科1,2,周 璞2
(1.中國地質(zhì)大學(xué)(北京),北京 100083;2.中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院,北京 101149)
自然資源的稀缺性、環(huán)境容量的有限性以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的持續(xù)旺盛,決定了總量調(diào)控在市場決定資源配置的形勢下依然適用。結(jié)合新形勢與新要求,對比借鑒土地資源、環(huán)境、產(chǎn)業(yè)等相關(guān)規(guī)劃總量調(diào)控的經(jīng)驗做法,結(jié)合礦產(chǎn)資源的隱蔽性、流動性等特性,建議取消下達(dá)開采總量控制年度計劃,充分利用礦山企業(yè)設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模,從注重需求管理轉(zhuǎn)變?yōu)楣┬桦p向調(diào)節(jié),培育具有國際競爭力的礦業(yè)大企業(yè)、大集團(tuán),以及科學(xué)論證、適時調(diào)整開采總量調(diào)控礦產(chǎn)種類等。
礦產(chǎn)資源;總量調(diào)控;規(guī)劃對比
當(dāng)前人口、資源、糧食、能源、環(huán)境等問題已經(jīng)成為全球性普遍關(guān)注的主題,資源環(huán)境作為人類社會不可替代的自然基礎(chǔ),其數(shù)量和質(zhì)量特征決定著一個國家或地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。人口增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源、環(huán)境所帶來的巨大壓力,加之自然資源的稀缺性和環(huán)境容量的有限性,使得規(guī)劃總量調(diào)控成為了當(dāng)前各類資源、環(huán)境、空間規(guī)劃和管理的核心內(nèi)容之一。礦產(chǎn)資源開采總量調(diào)控的根本目的是為經(jīng)濟(jì)社會長期較快平穩(wěn)發(fā)展提供礦產(chǎn)資源保障,并通過優(yōu)化資源配置,引導(dǎo)礦業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,保護(hù)礦山生態(tài)環(huán)境,促進(jìn)礦產(chǎn)資源合理利用和保護(hù)水平的整體提升。在兩輪礦產(chǎn)資源規(guī)劃的編制和實(shí)施過程中,眾多學(xué)者和管理者對開采總量調(diào)控范疇、預(yù)測方法、政策手段等進(jìn)行了探索性研究[1-3],并初步形成了相應(yīng)的管理體系。十八屆三中全會后,國家提出了“要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用”、“大幅度減少政府對資源的直接配置”等新要求。順應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革形勢,如何在礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域(尤其是開采總量調(diào)控這一環(huán)節(jié))處理好政府和市場的關(guān)系,值得深入思考和研究。
總量調(diào)控是指在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,運(yùn)用政策手段,對資源、環(huán)境及相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的控制,以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)的健康可持續(xù)發(fā)展。從狹義上理解,資源、環(huán)境總量調(diào)控就是對資源、環(huán)境容量利用總規(guī)模的控制;從廣義上理解,資源、環(huán)境總量調(diào)控的出發(fā)點(diǎn)是參與宏觀調(diào)控,是通過總量調(diào)控結(jié)構(gòu)、布局、效率、時序的一種手段和措施??偭空{(diào)控的關(guān)鍵是要形成以供給引導(dǎo)和制約需求的機(jī)制,以維護(hù)資源、環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、生態(tài)價值。
總量調(diào)控不能簡單地被歸結(jié)為計劃經(jīng)濟(jì)時期的產(chǎn)物,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下,發(fā)揮市場在資源配置中決定性作用的同時,也不能否認(rèn)總量調(diào)控的作用,關(guān)鍵在于如何用市場政策機(jī)制來實(shí)現(xiàn)總量調(diào)控的目標(biāo)。傳統(tǒng)的“控制”意味著限制和禁止,現(xiàn)代意義上的規(guī)劃控制不再是進(jìn)行狹義的限制,更注重趨勢引導(dǎo)和管理,使開發(fā)活動偏離目標(biāo)的變化維持在可允許的限度之內(nèi)[4]??偭空{(diào)控在現(xiàn)代規(guī)劃體系中已經(jīng)得到越來越廣泛的應(yīng)用,旨在通過規(guī)??刂?,提高資源利用效率和以資源利用方式轉(zhuǎn)變促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會由“數(shù)量型”增長轉(zhuǎn)向“質(zhì)量型”增長。
2.1 各類規(guī)劃總量調(diào)控的對象和手段
總量調(diào)控廣泛應(yīng)用于國土、環(huán)保、水利、產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的規(guī)劃管理,由于規(guī)劃對象的性質(zhì)、特征存在差異,各類規(guī)劃總量調(diào)控的目標(biāo)、指標(biāo)亦有所不同(表1),但總體上體現(xiàn)了規(guī)模總量、地域范圍、時間跨度三個方面。通常約束性指標(biāo)是規(guī)劃總量調(diào)控目標(biāo)的核心,強(qiáng)調(diào)空間、資源或環(huán)境容量的有限性。
無論資源、環(huán)境還是綜合性空間規(guī)劃,實(shí)施總量調(diào)控的手段主要呈現(xiàn)幾大特點(diǎn)。一是部門內(nèi)各項管理制度和政策的組合,包括年度計劃、審批和許可制度、供應(yīng)方式和條件(準(zhǔn)入門檻)、價格、儲備等。二是多部門各項政策的組合,包括財政、稅費(fèi)、貨幣、金融、產(chǎn)業(yè)政策等,如環(huán)保部聯(lián)合發(fā)改委、監(jiān)察部、財政部、住建部、水利部制訂了《重點(diǎn)流域水污染防治專項規(guī)劃實(shí)施情況考核暫行辦法》。三是指標(biāo)層層分解落實(shí),約束性指標(biāo)任務(wù)分解下達(dá)到省(區(qū)、市),甚至市、縣級人民政府,由地方作為責(zé)任主體組織實(shí)施、嚴(yán)格落實(shí)。如土地利用規(guī)劃中的耕地保有量、基本農(nóng)田保護(hù)面積等指標(biāo),環(huán)境保護(hù)規(guī)劃中的污染物排放總量控制目標(biāo)等。四是總量調(diào)控與結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率提升、布局優(yōu)化等規(guī)劃管理內(nèi)容相輔相成,可概括為“總量指標(biāo)不突破、利用效率不降低、空間界限不超越、執(zhí)法監(jiān)管不放松、責(zé)任考核不脫離”。此外,與全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢相適應(yīng),宏觀調(diào)控方式也逐步由計劃調(diào)控轉(zhuǎn)向重視發(fā)揮市場配置的作用,如逐步建立了土地、礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、排污權(quán)市場交易制度和平臺,探索行政、經(jīng)濟(jì)手段的最佳組合。

表1 各類規(guī)劃總量調(diào)控的目標(biāo)(指標(biāo))對象[5-7]
注:《重點(diǎn)流域水污染防治規(guī)劃》中,不同流域?qū)嵤┎煌愋偷奈廴疚锱欧趴偭靠刂啤?/p>
2.2 各類規(guī)劃總量調(diào)控執(zhí)行效果
從以上各類規(guī)劃的實(shí)施情況來看,國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃的4項指標(biāo)完成情況基本良好;土地利用規(guī)劃中的耕地、基本農(nóng)田總量調(diào)控效果較好,但城鄉(xiāng)建設(shè)用地規(guī)模有較大突破;水、大氣污染物排放規(guī)??偭空{(diào)控不盡理想;產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃在執(zhí)行過程中,各類總量調(diào)控目標(biāo)完成的情況不一。規(guī)劃總量調(diào)控在一定程度上抑制了資源環(huán)境消費(fèi)的規(guī)模擴(kuò)張,但實(shí)施效果還需進(jìn)一步加強(qiáng)。
影響各類規(guī)劃總量調(diào)控執(zhí)行效果的原因主要有以下幾點(diǎn)。一是總量調(diào)控目標(biāo)難以準(zhǔn)確預(yù)判。資源環(huán)境總量規(guī)模指標(biāo)多數(shù)是采用供需平衡分析的方法來確定,實(shí)際操作中傾向“以需定供”。經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口遷移、政策變動的動態(tài)性、復(fù)雜性、多因素性決定了資源、環(huán)境需求規(guī)模很難精確預(yù)測[8]。二是指標(biāo)逐層分解結(jié)果不夠科學(xué)。以排污總量指標(biāo)為典型,總量調(diào)控指標(biāo)在地區(qū)間的分配方法科學(xué)性不足[9],很難實(shí)現(xiàn)與地區(qū)發(fā)展需求、資源環(huán)境供容能力相平衡。三是制度建設(shè)不完善、執(zhí)行監(jiān)管難度大。目前,除國有建設(shè)用地以外,農(nóng)村土地、水權(quán)、排污權(quán)等市場交易制度不完善,交易市場和平臺不成熟,水資源、大氣環(huán)境等監(jiān)控體系等仍在健全完善中,監(jiān)管與考核力度亟需加強(qiáng)。
3.1 總量調(diào)控對象與手段
全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃(2008~2015年)將原油、原煤、煤層氣、天然氣、鐵、鎢、錫、銻、稀土9個重要礦種納入開采總量調(diào)控范圍。調(diào)控方向有保有壓,對原油、原煤、煤層氣、天然氣、鐵5個鼓勵性開采礦種提出預(yù)期性指標(biāo),規(guī)劃引導(dǎo)資源開采量和供應(yīng)水平平穩(wěn)上升;對鎢、錫、銻、稀土4個限制開采礦種為約束性指標(biāo),規(guī)劃期內(nèi)礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)模不得突破規(guī)劃總量目標(biāo)。各地在落實(shí)國家規(guī)劃基礎(chǔ)上,也根據(jù)本地礦產(chǎn)資源實(shí)際稟賦條件,區(qū)別優(yōu)勢礦產(chǎn)和緊缺礦產(chǎn),在本地礦產(chǎn)資源規(guī)劃中提出了總量調(diào)控對象和指標(biāo)。
對于規(guī)劃鼓勵開采礦種,積極鼓勵加快資源勘查步伐,推進(jìn)大型開發(fā)基地和儲備基地建設(shè),鼓勵技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用推廣等。對于稀土等保護(hù)性開采特定礦種以及部分限制礦種采取以下措施。一是將約束性開采總量調(diào)控指標(biāo)逐級分解落實(shí)到省、市、縣甚至到礦區(qū)、企業(yè),推行年度實(shí)施方案。從2006年起,國土資源部陸續(xù)對鎢、銻、稀土、高鋁黏土、螢石等礦種下達(dá)年度計劃開采總量調(diào)控指標(biāo),規(guī)定開采總量控制指標(biāo)不得跨年度使用,對超指標(biāo)進(jìn)行開采的企業(yè),在下一年度的指標(biāo)中扣除。二是嚴(yán)格規(guī)劃審查和許可制度,采礦權(quán)的申請、出讓、變更、延續(xù)等,不符合規(guī)劃、年度計劃的不予審批、頒發(fā)采礦許可證。對稀土、鎢、錫、銻、煤、鉬、重晶石、螢石等優(yōu)勢礦種或產(chǎn)量過剩的礦種,采取了暫停頒發(fā)采礦許可證管理等措施。三是嚴(yán)格監(jiān)督檢查,開展礦山儲量動態(tài)監(jiān)測和礦業(yè)權(quán)核查工作。四是將總量調(diào)控等重大規(guī)劃目標(biāo)納入主要領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績考核范圍。
3.2 礦產(chǎn)資源開采總量調(diào)控效果
鼓勵開采國內(nèi)短缺礦產(chǎn)方面調(diào)控成績顯著,增強(qiáng)了國內(nèi)資源供應(yīng)能力,有效遏制了部分重要礦產(chǎn)對外依存度的過快增長。2012年石油、煤炭、天然氣、鐵礦產(chǎn)量分別達(dá)到了2.07億t、36.6億t、1072.2億m3、13.1億t。除天然氣外,石油、煤炭、鐵礦產(chǎn)量分別超出規(guī)劃期末(2015年)調(diào)控目標(biāo)3.5%、10.9%、19.1%,助推了我國城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的加快發(fā)展。
限制開采礦種資源保護(hù)和開采管理得到加強(qiáng),總量調(diào)控初見成效但不甚理想,資源效益未能充分發(fā)揮。2012年,全國持證礦山鎢礦、銻礦、稀土礦產(chǎn)量分別為8.18萬t、5.21萬t、7.35萬t,分別占同年國土資源部下達(dá)年度指標(biāo)的91.9%、49.6%和78.3%,均未超計劃生產(chǎn)。但從鎢、錫、銻、鉬、稀土以往各年度完成情況來看,多年超標(biāo)但是超標(biāo)率有所減弱,產(chǎn)量增長過快的勢頭基本得到有效控制。受多種因素影響,優(yōu)勢礦產(chǎn)資源效益未能充分發(fā)揮,稀土、鎢、錫、銻等資源國際話語權(quán)不足,限產(chǎn)保值不到位。以鎢礦為例,儲量從2007年的140萬t下降到2012年的113萬t,儲采比從17.5下降到9.1,資源優(yōu)勢逐步喪失,全球鎢精礦價格相應(yīng)從165美元/t下降到150美元/t,市場前景不容樂觀。
礦產(chǎn)資源開采總量調(diào)控與國土、環(huán)境、產(chǎn)業(yè)等規(guī)劃相比應(yīng)有所區(qū)別,一是礦產(chǎn)資源具有隱蔽性,賦存狀況和儲量等方面存在許多未知因素,指標(biāo)制定和監(jiān)管難度更大;二是礦產(chǎn)資源具有很強(qiáng)的流動性,用途、功能管制等手段不完全適用于礦產(chǎn)開采總量調(diào)控;三是調(diào)控介入時段不同,其他各類規(guī)劃一般是先期調(diào)控,即要素使用權(quán)配置伊始控制,而礦產(chǎn)資源規(guī)劃是后期調(diào)控,即資源配置給礦業(yè)權(quán)人后再介入控制。綜上,在比較借鑒相關(guān)規(guī)劃的基礎(chǔ)上,從礦產(chǎn)資源的屬性特征出發(fā),對現(xiàn)有總量調(diào)控管理體系提出幾點(diǎn)建議。
4.1 探索取消下達(dá)礦產(chǎn)資源開采總量控制年度計劃
目前礦產(chǎn)資源總量調(diào)控的主要做法是每年下達(dá)開采總量控制計劃,并將指標(biāo)分解到企業(yè),這與市場經(jīng)濟(jì)體制不相適應(yīng),違背了市場在資源配置中決定作用的發(fā)揮。采礦權(quán)通過招拍掛等市場方式的投放(出讓)過程,實(shí)質(zhì)上是國家已經(jīng)將資源配置給了企業(yè),而企業(yè)的開采量(產(chǎn)量)純粹是市場行為,在確保安全等條件下,政府無權(quán)再去干預(yù)控制企業(yè)的產(chǎn)量。現(xiàn)行做法正如房地產(chǎn)開發(fā)商通過市場價格取得土地使用權(quán)進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā),而后政府又通過行政手段干預(yù)房價的行為如出一轍。因此,應(yīng)取消下達(dá)礦產(chǎn)資源開采總量控制年度計劃這種與市場機(jī)制不符的措施。
4.2 科學(xué)論證、適時調(diào)整開采總量調(diào)控礦產(chǎn)種類
礦產(chǎn)資源開采總量調(diào)控必須從國際國內(nèi)資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢出發(fā),動態(tài)分析礦產(chǎn)資源的需求變化,以礦產(chǎn)資源保障程度和開發(fā)利用現(xiàn)狀為基礎(chǔ),合理確定納入總量調(diào)控范圍的礦種。選擇總量調(diào)控礦種的三大基本范圍,一是將供給不能滿足需求,需要大量進(jìn)口的緊缺礦種,二是在國際上資源優(yōu)勢明顯,生產(chǎn)嚴(yán)重過剩、需要限制低端出口的礦種,三是對生態(tài)環(huán)境破壞性影響大的礦種。根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)展變化和礦產(chǎn)資源應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)革新,對總量調(diào)控的礦種進(jìn)行充分論證、適時調(diào)整,并根據(jù)地方實(shí)際,分清各級礦產(chǎn)資源規(guī)劃調(diào)控的重點(diǎn)。
4.3 統(tǒng)籌部署礦業(yè)權(quán)配置是總量調(diào)控管理的重要源頭
科學(xué)引導(dǎo)和統(tǒng)籌部署礦業(yè)權(quán)投放,是落實(shí)礦產(chǎn)資源總量調(diào)控、加強(qiáng)礦產(chǎn)資源宏觀管理的重要起點(diǎn)。按照礦產(chǎn)資源規(guī)劃編制實(shí)施辦法等規(guī)定,強(qiáng)化礦業(yè)權(quán)投放的杠桿作用,調(diào)節(jié)產(chǎn)量與產(chǎn)能之間的關(guān)系,在礦產(chǎn)資源規(guī)劃中合理確定礦業(yè)權(quán)投放數(shù)量和規(guī)模。對于重要優(yōu)勢礦產(chǎn)資源,依據(jù)其保有資源儲量,用合理的服務(wù)年限計算出資源儲量能夠保證的開發(fā)設(shè)計規(guī)模,作為產(chǎn)業(yè)部門設(shè)置資源性工業(yè)項目的依據(jù)。按照礦產(chǎn)資源規(guī)劃中資源開發(fā)準(zhǔn)入門檻,嚴(yán)格礦業(yè)權(quán)審批。建立總量控制礦產(chǎn)資源及相關(guān)行業(yè)動態(tài)監(jiān)測體系,發(fā)布礦業(yè)開發(fā)與礦產(chǎn)品市場需求、價格信息,公告市場形勢,引導(dǎo)礦業(yè)投資方向和企業(yè)生產(chǎn)。
4.4 礦山設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)成為總量調(diào)控的重要抓手
礦山設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模是指根據(jù)市場對此種礦產(chǎn)的需求程度、礦產(chǎn)儲量規(guī)模以及礦區(qū)的自然經(jīng)濟(jì)地理條件等因素,在礦山企業(yè)設(shè)計中確定的礦山生產(chǎn)能力。礦山根據(jù)生產(chǎn)規(guī)模對水、電、路、巷道等生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行配套能力建設(shè),超能力開采會造成基礎(chǔ)設(shè)施配套能力不足,甚至引發(fā)安全、環(huán)境事故,故而企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模浮動范圍有限。首先,嚴(yán)格按照規(guī)劃部署礦業(yè)權(quán)投放的時序、數(shù)量和規(guī)模,并執(zhí)行礦業(yè)權(quán)設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模,實(shí)際上也就把握了資源總量調(diào)控的節(jié)奏。二是企業(yè)按照礦山設(shè)計生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)過程中,需要國土、安監(jiān)、環(huán)保等有關(guān)部門和地方政府通力配合,通過供水、供電、用地、運(yùn)輸能力設(shè)計及火工產(chǎn)品供給、“三廢”排放規(guī)模等外圍手段來嚴(yán)格監(jiān)管。三是嚴(yán)格監(jiān)管,實(shí)際上當(dāng)前總量調(diào)控指標(biāo)突破很大一部分來源于私挖盜采,嚴(yán)格控制下游選冶能力建設(shè),讓非法礦產(chǎn)品難以獲得有效加工途徑,從而達(dá)到調(diào)控目標(biāo)。四是借鑒階梯式水價的經(jīng)驗,實(shí)施差別化資源價格制度,對超過礦山設(shè)計產(chǎn)能部分加收稅費(fèi),強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)杠桿作用。
4.5 適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)形勢必須轉(zhuǎn)變單一需求側(cè)管理
從資源管理部門角度來講,以提高資源保障能力為己任,經(jīng)濟(jì)社會需求多少資源就力圖供給多少,這種管理理想本身沒有錯誤。但從環(huán)境演進(jìn)和人類演化規(guī)律來看,人類生活水平的提高某種意義上是以人均占有使用更多的資源能源為標(biāo)志,可以說人類對資源需求是無止境的。礦產(chǎn)資源的耗竭屬性不可改變,從這個角度講,提高其保障能力實(shí)際上是人類在為尋找可替代資源盡可能來贏得充足時間。因此,要打破資源管理的路徑依賴和思維慣式,加強(qiáng)調(diào)查研究和形勢分析,及時、準(zhǔn)確把握和預(yù)測國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場供需等宏觀形勢,從注重需求側(cè)管理向供需雙向調(diào)節(jié)管理轉(zhuǎn)化,用好礦產(chǎn)資源儲備這個砝碼,科學(xué)調(diào)節(jié)確定礦產(chǎn)資源的合理供給量。通過合理控制供給總量,推進(jìn)勘查結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整,緩解轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)展對資源需求的倒逼被動境地,真正實(shí)現(xiàn)以資源利用和管理方式轉(zhuǎn)變促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會提質(zhì)增效升級。
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Mineral resources exploitation amount adjusting control under the situation of market-allocated resources
LIU Tian-ke1,2,ZHOU Pu2
(1.China University of Geosciences (Beijing),Beijing 100083,China;2.Chinese Academy of Land and Resources Economics,Beijing 101149,China)
Due to the scarcity of environment-resource and the booming demand of economic-social sustainable development,amount adjusting control is still applicable under the situation of market-allocated resources.Comparing associated planning with mineral resources planning on total amount control,and considering the characteristics of mineral resources,we suggest canceling annual exploitation amount quota,paying close attention to the design capacity of mining enterprises,implementing two-way regulation of supply and demand,fostering internationally competitive large-scale mining enterprises,while adjusting scientifically the mineral resource types.
mineral resources;total amount control;plans comparison
2014-06-10
中國地質(zhì)調(diào)查項目”礦產(chǎn)資源綜合評價與區(qū)劃研究”資助(編號:12120111088028)
劉天科(1978-),男,內(nèi)蒙古赤峰人,理學(xué)博士,副研究員,主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)與國土資源規(guī)劃等研究。E-mail:tiankeliu@126.com。
F407.1
A
1004-4051(2015)05-042-04