系統工程視角下的研究生協同創新教育模式

劉新建+房俊峰+謝姝琳

[摘要]

實現“研究生教育創新計劃”目標，必須從根本上改變研究生教育的模式。作為一項系統工程，研究生教育系統是一個四維時空結構：時間維，空間（環境）維，主體維，活動維，協同創新是該結構中的四大主體與四大系統相互激勵、共謀共贏的理想結果。課程體系和考核評價體系是關鍵子系統，創新的基因嵌于其中。

[關鍵詞]研究生教育;協同創新;系統工程模型

[中圖分類號]G643[文獻標識碼]A[文章編號]1005-4634（2015）02-0031-05

0引言

教育部在《2003～2007年教育振興行動計劃》中提出要“實施研究生教育創新計劃”，2005年發布《關于實施研究生教育創新計劃加強研究生創新能力培養進一步提高培養質量的若干意見》，此后關于研究生教育創新的實踐與學術研究不斷走向新的高潮。2011年 “推動協同創新”的國家層面理念提出，2012年“高等學校創新能力提升計劃”（2011計劃）啟動實施，協同創新成為當前各界關注的一個熱點問題，在此背景下研究生教育協同創新成為其重要議題。在中國知網上，以“研究生教育創新”為主題搜索到的文章數在2003年前基本是個位數，在2003年跳升到26篇，2007年超越50篇，2013年從2012年的73篇躍升到134篇;以“研究生創新能力”為主題搜索，2000年突破10篇，2004年達到50篇，2006年達到111篇，2010年突破200篇，2013年達到288篇。但是，近十年過去的今天，我國研究生群體的創新素質仍很難讓人恭維。這不是說，沒有創新人才涌現，而是總體水平改觀不大，不斷發生的學術腐敗事件令人擔憂。憑心而論，研究生群體最近十多年來對我國的學術發展是有很大貢獻的，論文數量的快速增長中大部分有研究生的貢獻。但是，如眾所周知，這些論文的總體創新水平并不令人滿意。

雖然有不少人把研究生創新能力不足歸咎于中國的傳統文化[1，2]，但是，這個解釋是不充分甚至是不恰當的。無論是歷史還是現實，富有創新思維的中國杰出人才都是層出不窮。中國科技史和中國革命史上的輝煌成就都是中國人民創新才能的體現。新中國六十余年的偉大成就也是中國人民無數杰出人才智慧的體現。這些說明，一旦學生走出了我們這個教育體制，許多人的創造智慧就可能被激發出來。那么，我國當前研究生教育的癥結到底何在？

本文認為，人們對當前研究生教育的不滿在于：大多數學生在學期間缺乏創新動力，學習不主動，論文湊字數。之所以許多學生在畢業參加工作后表現優異，是現實社會的競爭環境激發了其創造潛力。但是，由于在學校時浪費了打好知識技能基礎的青春時光，在工作后或者不得不重新學習基礎性知識，或者總是存在某些不足和遺憾，創新的水平也會打折扣。而且由于總體創新意識和能力較低，社會總體的創新水平也受到了很大制約。基于以上認識，筆者認為：以提高創新能力為宗旨的研究生教育改革的戰略目標應是促進研究生隊伍的全員創新意識覺醒，扎實全面提高總體創新能力水平。

楊衛提出了研究生、導師、培養環境相互作用的協同式創新研究生教育理念[3]，顧建民基于系統工程思維方式，提出了一種研究生創新教育系統模式[4]，本文將首先擴充協同式創新模式，然后以此理念為指導，提出一種更嚴格系統的研究生教育系統工程模型。

1協同創新的研究生教育系統概念

楊衛將以創新為導向的研究生教育過程看作是研究生在導師的指導下，在教育宏觀環境的激勵下，由發揮主觀能動性，形成創新意識，走向創新實踐而完成的創新歷程。其中的教育環境包括管理機構，思想政治教育機構，學位監督和保障體系，資助獎勵體系等等。筆者認為，應用系統思維原則，以功能及職責進行結構分析，研究生教育系統包括研究生（以下簡稱學生）、教師和管理者三類主體，以及學習系統、教育指導主系統、控制管理系統和環境輔助系統四類功能子系統。

從管理學的角度看，學生、教師和管理者的行為功能具有雙重性。從主要角色看，學生是一個被管理者，接受和執行教師及管理者發出的指令，但其同時也是一個管理者。每個學生首先要管理自己的行為，是一個自我管理者;其次，學生群體有自治管理組織如班委會和學生會;再次，學生對教師和管理者有評價權和某種意義的監督權。教師是學生的管理者之一，又接受各級管理者的管理和制約。教師又分為一般授課教師和全程指導教師（導師）。管理者承擔的似乎是純粹管理功能，即發出指令使其他人接受，其實不然。首先，管理系統是分層級的，每一個管理者既管理他人又被人管理;其次，管理者要接受其他多種主體的監督，接受民主考核評價;再次，根據現代管理學理念，管理者的本質是一個服務者，不僅為被管理者的各種權利要求提供服務，如課程安排、生活保障，而且管理本身只是一個社會分工角色，管理者是在執行社會賦予的使命。因此，可以說，學生、教師和管理者是為了一個共同的社會目標——使學生成為具有較高創新能力的勞動者而協同努力。

學習系統是以學生為主體的研究生教育的主體系統，這正是基本教育原理“以學生為主體，以教師為主導”的反映。學生的主體性角色不僅體現在作為三大主體之一，而且體現在，在完成培養創新型勞動者這一教育使命的過程中，學生起主要的決定性作用。唯物辯證法認為，內因是事物變化的根據，外因是變化的條件，外因通過內因而起作用。重點中學、著名大學之所以能培養出更多的優秀學生，首先是因為這些學生本身的基礎素質非常優秀，其次才是這些學校提供了優良的學習條件。當然，這些學生之所以選擇這些學校也是看重了其優良的條件。所以，學生是自己成為優秀人才的決定性因素。學習系統作為一個整體，除了學生這個主體以外，學校提供的各種學習條件，如基礎設施、課程體系、圖書資料系統等等也是有機組成部分。

教育指導主系統是指以教師為主體的主生產系統。教育系統是社會人力資源的生產和再生產主系統之一（另一主系統是家庭），而以教師為主體的教學教育系統正是生產的主車間。教師在這個主系統中的主導作用體現在整體培養方案的制定以及教育教學內容和方法的選擇上。相對于中小學教師，大學教師的主導作用在主動性上更顯突出，這是因為，在專業相關問題上，只有專業教師最有發言權。不過，我國教育行政系統在這方面對教師侵權過多，如本科教育中對教材選用、教學方法的過度干預，考核過于繁瑣，這也是造成教師創新主動性和積極性難以發揮的重要原因。在研究生教育層次，學生的主體性和教師的主導性都達到了最高層次，這一方面表現為二者各自更強的靈活主動性，都企圖按照自己的意愿完成教育使命，另一方面二者又具有更強的相互依賴性。教師要實施自己的主導作用，講授更高水平的內容，就要求學生完成更高層次的練習題目，要求有高素質的學生，要求學生更主動地學習文獻資料，更好地發揮創新思維能力和動手解決問題的能力。學生要更強烈地體現自己的主體性，從獲得高水平的創新能力看（即排除不求上進者、混文憑者），也就要求更高水平的教師發揮其縱覽科學前沿、有效提供專業指導的能力，即高水平的主導作用。教育指導主系統不僅包括專業課教師和指導教師，還包括生活輔導教師和社會倫理課教師。政治課是基本素質教育的必要組成部分，與社會倫理課教師并列。

控制管理系統是以管理者為主體的管理機構體系。這個系統的工作任務是組織安排教育教學活動，實現整體系統的有序運轉，并實施督導檢查，其工作方式一般是指令式。這種工作任務和方式容易使主體管理者形成官僚主義作風，與高等教育的學術民主和自由開放特性相沖突，從而無形中阻礙創新目標的實現。控制管理系統的構成除了主體管理者之外，還包括規章制度和工具物質系統，如教育管理信息系統。狹義的控制管理系統僅指校內部分，廣義的還包括上級教育行政系統。

環境輔助系統一是指校內的后勤保障體系，如圖書館系統、校園環境系統、公寓系統等，二是指校外協助系統，如一般政府部門、實習單位、其它社會環境（自然環境、商業環境、交通環境，等等）。由此，廣義而言，研究生教育系統中的主體除前述三類外，還包括環境輔助系統中的各類人員。

研究生教育的協同創新模式即是要實現四類系統、四類主體的協同運作，實現共同的目標。為此，就需要各方的和諧共謀、激發互動和關聯共贏。從管理學和研究生教育學的原則層面看，管理者在協同關系中起方向主導角色，教師起實施主體角色，學生是具有主動性的教育產品承載者，其他主體起輔助作用。雖然，各主體角色不同，但任何一方都是重要的，不可或缺的。應重點強調指出的一點是，當前的系統模式對第四類特別是實習單位系統重視不夠，沒有落到實處。在國家層面需要制定大學生社會實踐條例，以法規形式確立社會單位在培養高素質創新人才中的作用和義務。

2研究生教育系統工程模型結構

系統工程學原理作為指導組織管理的理論和技術體系已經在各方面獲得了廣泛應用。把研究生教育過程看作一個系統建設過程，應用系統工程方法論進行研究和組織控制，也會有重要意義。顧建民試圖仿照系統工程一般方法論建立研究生創新教育模式，其給出的三維結構是目標與任務維、途經與方式維、階段與學科維，其中，目標與任務維包括創新意識、創新精神、創新能力和創新知識，途經與方式維包括的要素有課程教學、科研活動、社會實踐和教育環境;階段與學科維有碩士生階段和博士生階段。可以看出，這個模式與一般系統工程方法論的三維霍爾結構并不對應，不符合系統工程的作業方式。霍爾結構的三個維度分別是時間維、邏輯維和知識維，重心體現在時間維要素與邏輯維要素的組合上，其組合形成了霍爾管理矩陣[5]。

下面針對研究生教育這個系統工程，提出一個經過擴展改造的系統工程運作模型。

系統工程方法論作為組織管理的技術，應用之前的首要工作是明確研究所要管理控制的系統。研究生教育作為一種組織管理工作，其含義包含兩個層次，一個是作為長期行為的日常工作，其針對的對象是所有在校研究生，另一個是把每一屆學生作為一個管理控制對象，其要經歷的過程是前后相繼的一個完整循環。本文確定所研究的對象是后者，即把一屆研究生的完整培養過程作為一項系統工程。雖然，研究生的入學招生管理對于體現一個學校的創新教育也很重要，但是為了討論主題的集中性，本文暫不涉及。

一個完整的研究生培養過程作為一個做事活動過程來看，要將其敘述清楚，應該交待清楚記敘文所要求的四項要素，這就是時間、地點、人物和事項。研究生教育系統與四要素對應的四個維度分別被稱為時間維、空間或環境維、主體維和活動維。時間維即從入學到畢業離校的時間過程，其坐標值可以用學年或學期表示。空間維即研究生所面對的環境要素系統加自身，就是前面所述四大類系統。主體維就是前面所述的四大類主體。活動維包括研究生教育過程所經歷的各個環節，一般包括制定培養計劃、課程教學、專業實踐（含大型實驗、實習）、社會實踐（含社會公益活動、社團活動）、論文工作（含開題、研究、中期考核和論文評審等）。

略去時間維后的研究生教育系統工程邏輯結構如圖1所示。

圖1研究生教育系統工程邏輯結構圖

首先，在每個時間段，空間維和主體維的各要素基本都要參與，其次，活動維的各項工作在各時間段的展開程度不同。如制定培養計劃通常只發生在第一學期，教學工作目前在我國多發生在第一學年，有的學校或專業會持續到第三學期。專業實踐通常發生在第二學期及其以后的某些階段，社會實踐則不太確定，論文工作多開始于第三學期，從確定主題、查閱文獻起，持續到答辯結束。

基于上述系統工程邏輯圖分析如何落實協同創新目標，就是要考慮在四維時空中的每一個坐標點上，把培養學生的創新素質的可行要求貫徹進去。開始階段著重點是激發創新意識和創新欲望，并培養創新思維方式，然后是通過專業實踐和論文的初始工作初步進入創新實踐過程。到論文完成時，學生應具備獨立開展科技創新活動的基本素質，從而完成創新教育培養目標。這個系統邏輯圖豐富了霍爾三維結構，更能反映各主體與環境之間的相互聯系。

3協同創新研究生教育系統工程的兩個關鍵子系統

將協同創新理念融入研究生教育系統工程，把目標落實到行動上，需要設計可操作的執行步驟。下面以上述模型為參照，就其中的課程體系和考核評價體系兩個關鍵子系統談一些設想。創新型研究生教育的創新基因主要鑲嵌在這兩個子系統中。

3.1課程體系創新

扎實的專業基礎知識是高水平知識與技術創新活動的必要條件，課程體系質量對研究生培養質量有重要保障作用。考察我國各大學的研究生課程體系，普遍水平比較低，特別是在一些非重點大學，研究生課程水平與本科生水平相差不大。研究生的學科領域與本科生的專業領域有較高的對應性，有的是一對一，有的是一對多。建議在研究生教育條例中規定，每一個設置的研究生教育學科都必須與至少一個本科專業對應。

碩士研究生與博士研究生培養方案打通設計是提高碩士學位水平和博士培養效率的有效方式。在美國等國的研究生培養體系中，多是碩博一體方式，在學生未能達到繼續攻博要求的情況下，可以授予碩士學位。這樣的制度有利于選拔高水平的博士學位培養對象，同時節約課程時間，增大創新性科研時間。以博士學位對學科基礎知識的要求培養碩士生也提高了碩士生的專業素質。建議將大部分特別是學術碩士的課程時間擴大為至少一年半，減少碩士學位論文篇幅要求（2萬字左右即可），所有碩士研究生的學制都統一為兩整年（24個月）。專業碩士可以在半年的實習期結束后再加2～3門專業方向課，同時開始學位論文的研究與撰寫工作。選拔為攻博的學生則直接開始博士學位論文課題的研究工作。

打通從本科生到研究生的一體化課程體系，體現研究生的水平層次。國外大學的課程體系一般是從本科生到研究生統一排列。如美國伊利諾伊大學的課程代碼是學科代碼加三位數字，其中首位為1的課程是最基礎的，是給各相關專業開設的公共課，如大學物理、經濟學導論;“2”是學科基礎課，如普通物理學、初級經濟學;“3”是學科核心課，如中級經濟學、經典力學;“4”是本科高級專業課，如熱力學與統計物理學、國際經濟學;“5”是高級學科理論課和方向課，一般是研究生的課，如經典電磁學、高級經濟學（參見表1）。

表1UIUC 課程分級例示

首位代碼物理學科（PHYS）經濟學科（ECON）

1100 Thinking About Physics; 101～102 College Physics; 150 Physics of Societal Issues101 Introduction to Economics; 102 Microeconomic Principles;

2211～213 University Physics; 225 Relativity & Math Applications202～203 Economic Statistics; 220 Intl Economic Principles; 210 Environmental Economics

3325～326 Classical Mechanics; 329～330 Atmospheric Dynamics; 302 Inter Microeconomic Theory; 303 Inter Macroeconomic Theory; 399 Undergraduate Open Seminar

4401 Classical Physics Lab; 402 Light; 427 Thermal & Statistical Physics; 486～487 Quantum Physics; 499 Senior Thesis411 Public Sector Economics; 420 International Economics; 490 Topics in Economics; Intro to Applied Econometrics

5504 Statistical Physics; 508～509 Mathematical Physics; 583 Advanced Field Theory; 599 Thesis Research 502 Microeconomic Theory I; 509 General Macroeconomic Theory; 507 Econometric Analysis; 565 Math Econ I

有了這樣的課程體系，研究生與本科生的知識水平差別就一目了然了。

從課程體系中體現創新目標的要求，一是知識水平所需要的思考深度，體現為高級課程，二是教授及考核課程的方式方法，體現為批判性教學，三是課程體系的重要特性，如多樣性和對實踐訓練的要求（如討論課、論文課）。

3.2考核評價體系

研究生教育中的考核評價體系主要包括三大方面：課程學習考核、學位論文評審和學術獎勵評審。

在三大考核評價系統中，體現創新目標的要求是創新型研究生教育的關鍵。就如高考是中學教育的指揮棒一樣，這里的三大考核評價系統也是研究生教育的指揮棒。

首先，要制定科學合理的評價標準，否則難以落實執行，損害考核評價的信譽，也就不可能有高質量的教育成果，更遑論創新。

其次，考核評價執行要嚴。與許多領域一樣，在目前的教育領域中許多考核標準和紀律的執行存在很大“靈活”性，使得學生存在僥幸“闖關”的心理。課程考核中的“靈活”性緣于教師對當前教育形勢的認識和對學生的寬容心理。論文評審中的“靈活”性，一是緣于對導師面子的考慮，不愿落個“殺手”的名聲，二是緣于少數教師自身的水平。

“教育是百年大計”，其普通含義指教育的長周期性和長效性。實際上，另一重要寓義是：教育是代代相傳的事業，如果某個時期對學生的要求下降或導向不當，那么，這些學生走上教育崗位以后就可能同樣要求其學生，甚至更寬容，或者要求錯位。在近些年的畢業設計及學位論文評審中就發現，一些青年教師對問題的教條看法就如他們的前輩一樣。

為了盡早扭轉考核評價的不良風氣，建議盡量放松導師與學生的“誅連”關系，使學生的考核結果與導師不要有任何牽連。這個觀點或許有讓導師逃避責任之嫌，但實際上把學生與一人的聯系放松，是為了加強學生與教師群體的聯系。在現實中，好導師對學生水平的提升確實有幫助，但如前所說，學生水平的決定因素是學生本身的基礎素質，一個階段的教育只是于其上添加一個增量，而一個導師在其中的作用非常有限。現實中，多是學生為導師增光，所謂的好導師只是利用各種關系能提供較多的資源。有學校文件規定，學生考核不通過要對導師給予某種處罰，這是很不恰當的。好學生跟了“好”導師，賴學生跟了“賴”導師，誰的責任更大、任務更重呢？

4結束語

提高研究生的創新素質，建設協同創新的研究生教育體系是一項宏大的系統工程，需要各個環節各個方面主體的協同努力。高水平的創新型課程體系和考核評價體系是這個系統工程中的關鍵項目，提高認識水平和執行力是做好這些工作的基礎。建議學位委員會等機構以系統工程模式為我國的研究生教育制定規范，進行高水平的指導活動，而不需要太多的行政命令。

參考文獻

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[2] 張思鋒，張文學.中國傳統文化對研究生創新教育的影響[J].學位與研究生教育， 2006，（8）：43-46.

[3] 楊衛.研究生教育的協同式創新[J].學位與研究生教育， 2006，（6）：1-5.

[4] 顧建民.研究生創新教育模式的構建及應用[J].學位與研究生教育， 2001，（9）：14-17

[5] 袁旭梅，劉新建，萬杰.系統工程學導論[M].北京：機械工業出版社，2009：67-71.

Graduate education mode with collaborative innovation

under perspective of systems engineering

LIU Xin-jian1，FANG Jun-feng1，XIE Shu-lin2

（1.School of Economics and Management，Yanshan University;2.Library，Yanshan University，Qinhuangdao，Hebei066004，China）

Abstract

In order to realize the target of Graduate Education Innovation Project，it is necessary to change the current graduate education mode.As a project of system engineering，the graduate education system is of four dimensions of spatial-temporal structure which are time dimension，space （environment） dimension，subject dimension and activity dimension.Collaborative innovation is the ideal result of stimulation with each other and win-win cooperation by the four subjects and four systems.Curriculum system and evaluation system are the key subsystem where the gene of innovation is embedded.

Key wordsgraduate education;collaborative innovation;model of system engineering