基于HHI的裝備承制單位數量測算

趙建泉， 白海威， 呂啟斌

(1. 裝備學院研究生管理大隊， 北京 101416； 2. 裝備學院裝備采辦系， 北京 101416)

基于HHI的裝備承制單位數量測算

趙建泉1， 白海威2， 呂啟斌2

(1. 裝備學院研究生管理大隊， 北京 101416； 2. 裝備學院裝備采辦系， 北京 101416)

裝備承制單位是武器裝備研制與生產的主體，合理限定同類裝備承制單位的數量對促進武器裝備建設具有十分重要的意義。為提高武器裝備研制與生產的效率，針對我國裝備承制單位之間競爭活力不足及數量確定不合理的問題，利用赫芬達爾-赫希曼指數(Herfindahl-Hirschman Index，HHI)測算同類裝備承制單位保持競爭活力的數量，并以某型氣象雷達裝備承制單位數量測算為例，驗證該方法的可行性與適用性。

赫芬達爾-赫希曼指數；裝備承制單位；競爭活力；市場集中度

隨著軍民融合戰略的深入推進，大量民營企業進入裝備市場，有力地提高了我國武器裝備研制、生產能力。然而，在年度裝備采購任務一定的情況下，若允許所有具備裝備承制能力的企業都進入裝備市場，必然會造成“僧多粥少”、有資格無任務的局面，導致過度競爭或惡性競爭，影響裝備的采購質量和企業的經濟效益。然而，若進入裝備市場的承制單位數量過少，又會導致競爭不足而形成壟斷，影響裝備市場的競爭活力與經濟效率。為確保裝備承制單位(以下簡稱“承制單位”)之間進行適度競爭，提高裝備市場的競爭活力，迫切需要對進入裝備市場的承制單位數量進行控制。近年來，我軍主要應用財務指標與綜合分析等定性分析方法來確定同類承制單位數量，由于受主觀因素的影響較大，測算的準確性較低[1]。為此，筆者采用赫芬達爾-赫希曼指數(Herfindahl-Hirschman Index，HHI)[2]對同類承制單位數量進行測算，為裝備采購部門合理限定承制單位數量提供參考。

1 HHI的概念

HHI是通過計算裝備市場中全部同類承制單位所占市場份額的平方和，來反映裝備市場集中度的綜合性指標[3]。由于在實際測算中，HHI值過小，很難進行比較分析，因此通常將HHI值乘以10 000進行放大，即

(1)

式中：N為裝備市場中承擔同類裝備生產任務的承制單位總數；xi為裝備市場中第i個承制單位的裝備產量、銷售額、員工人數或者資產等；X為裝備市場中裝備總產量、總銷售額、員工總人數或者資產總額等；Si為裝備市場中第i個承制單位所占的市場份額。

當裝備市場中所有裝備承制單位的規模相同時，HHI值為承制單位總數的倒數。HHI值∈[0,10 000]，HHI值越大，表明裝備市場的集中度越高，承制單位對市場的控制力越強，裝備市場的競爭活力越弱[4]。當HHI=0時，表明裝備市場為完全競爭型的，市場中存在眾多的承制單位；當HHI=1時，表明裝備市場為完全壟斷型的，市場中只有1家承制單位。

2 HHI測算的可行性與適用性

HHI涵蓋了裝備市場中所有的承制單位，該方法能較全面地反映裝備市場上所有承制單位的數量與規模分布的情況，可有效反映裝備市場的集中程度和壟斷競爭程度[5]。運用HHI測算承制單位數量是可行的：1)基于HHI測算承制單位數量過程簡單，只要確定出HHI值的合理范圍，就能實現承制單位數量的測算，具有較強的可操作性；2)HHI方法具有良好的實用性和彈性，根據各類承制單位的特點確定HHI值的范圍，即可實現對不同裝備承制單位的數量進行測算。

根據武器裝備研制與生產的特點，可將裝備承制單位劃分為完全壟斷型、寡頭壟斷型、壟斷競爭型和完全競爭型4類[6]，如表1所示。

1) 完全壟斷型。該類承制單位通常由國家對其進行嚴密地管理與控制。國家對完全壟斷的裝備市場實行市場禁入，通常只有1家裝備承制單位承擔武器裝備的研制與生產[7]。因此，對于完全壟斷型裝備承制單位沒必要進行數量測算。

表1 裝備承制單位類型

2) 寡頭壟斷競爭型。為激發競爭活力，避免壟斷，該類承制單位數量應適中，以確保承制單位能夠開展有效競爭，從而調動各承制單位研制與生產的積極性。

3) 壟斷競爭型。為確保承制單位之間能夠展開較充分的競爭，避免過度競爭，需要對該類承制單位數量進行測算。

4) 完全競爭型。該類承制單位可由民品市場中的研制與生產企業組成，軍方可根據自身的需求直接在民品市場中采購軍民通用的產品與設備，國家為確保完全競爭型裝備市場的開放性，沒必要對該類承制單位數量進行測算[8]。

由此可見：壟斷競爭型和寡頭壟斷型承制單位需要進行數量測算，是HHI的測算對象；而完全壟斷型和完全競爭型承制單位沒必要進行數量測算。

3 承制單位數量測算流程

應用HHI測算同類承制單位數量的思路：首先，合理確定測算對象和測算指標；其次，邀請專家確定保持裝備市場競爭活力的HHI值范圍；最后，根據HHI值范圍對承制單位數量進行測算，確定保持適度競爭的承制單位數量的范圍。具體測算流程如下。

3.1 確定測算目標

基于HHI的承制單位數量測算主要從裝備市場保持競爭活力的角度出發，運用合理的HHI值范圍對同類承制單位的數量進行測算。

3.2 選擇承制單位

測算對象主要為壟斷競爭型和寡頭壟斷型承制單位。

3.3 確定測算指標

HHI測算指標x既可選取承制單位的裝備產量、銷售額，也可選取單位員工人數和資產。員工人數和資產是承制單位的投入指標，而裝備產量和銷售額是承制單位的產出指標，投入要素通過研制與生產活動轉化為產出。因此，產出指標比投入指標更能有效地反映承制單位的規模和數量狀況；與銷售額相比，裝備產量可避免物價變動的不利影響。為有效測算同類承制單位的數量，本文選取承制單位裝備產量作為測算指標，即x為承制單位的裝備產量。

3.4 確定HHI值范圍

應用HHI測算承制單位數量時，必須合理確定HHI值的范圍，確保以HHI值為依據測算出的承制單位數量能使裝備市場保持市場活力，承制單位之間可開展適度的良性競爭。

國外HHI理論與經驗為我國確定裝備市場HHI值的范圍提供了參考。日本公正交易委員會基于HHI值對市場結構進行了劃分[9]，其結果如表2所示。

表2 基于HHI的市場結構類型劃分

美國政府對國內產業集中度控制的實踐經驗表明[10]：當HHI值>1 800時，市場處于產業高度集中的狀態，壟斷程度較高；當HHI值∈(1 000,1 800]時，市場處于產業適度集中的狀態，壟斷競爭程度適中；當HHI值≤1 000時，市場處于產業低度集中的狀態，競爭程度過高。本文借鑒國外理論與經驗，采用專家評估法確定HHI值的范圍，具體步驟如下。

1) 選擇專家。為確保評估的準確性，選擇專家時應遵循廣泛性、代表性以及權威性的原則。既要重點選擇裝備采購領域、與承制單位相關領域的專家，也要兼顧產業經濟學領域的專家；既要選擇具有豐富理論知識的專家，也要選擇裝備采購實踐經驗豐富的專家。此外，為提高HHI值測算的準確性，還應合理確定評估專家的人數,專家人數越多，評估越準確。為節約評估成本，筆者認為專家人數為10～20位較適宜。

2) 專家評定HHI值。邀請m位專家按照如表3所示調查表的要求進行評定。

根據第i位專家的評定結果，統計裝備市場保持適度競爭活力的最高HHI值、最低HHI值，分別記為ai、bi。最后，綜合統計m位專家對HHI值的評定結果，得到最高HHI值向量A=(a1,a2, …,am)和最低HHI值向量B=(b1,b2, …,bm)。

表3 HHI值評定調查表

注：專家依據各組HHI值范圍進行確定，并對應地在表格中劃√。

3) 確定HHI值。

HHI最高值= A×C=(a1,a2, …,am)×

(c1,c2, …,cm)T;

(2)

HHI最低值= B×C=(b1,b2, …,bm)×

(c1,c2, …,cm)T。

(3)

式中：C為評估專家的權重向量。

3.5 承制單位數量測算

假定所有承制單位的產量規模相等，設裝備市場有n家同類承制單位，則每家承制單位的裝備產量所占市場份額均為1/n,則

(4)

對式(4)進行變換處理可得

n=1/HHI。

(5)

根據最高、最低HHI值即可測算出同類承制單位保持適度競爭活力的數量范圍。

4 測算示例

氣象雷達裝備為壟斷競爭型裝備，以某型氣象雷達裝備承制單位為例，運用HHI值對承制單位數量進行測算，為裝備采購部門合理確定雷達裝備承制單位數量提供決策依據。

1) 專家評定HHI值

邀請15位專家進行HHI值評定，評定結果如表4所示。

表4 HHI值綜合評定結果

由表4可得：HHI最高值向量A=(3000,3000, 3000, 1800, 1800, 1400, 3000, 1800, 1800, 3000, 1400, 3000, 3000, 1800, 1800)；最低值向量B=(1000, 500, 1000, 500, 1000, 500, 1000, 500, 1000, 1000, 500, 1000, 500, 500, 1000)。

2) 專家權重確定

依據專家實踐經驗、理論知識以及對承制單位熟悉程度的差異，對每位專家的重要程度進行賦值，15位專家的權重集合為C=(0.11, 0.08, 0.10, 0.04, 0.05, 0.03, 0.09, 0.04, 0.05, 0.10, 0.04, 0.10, 0.08, 0.04, 0.05)T。

3)HHI值與承制單位數量計算

最高HHI值=2 564；最低HHI值=825。因此，該型氣象雷達裝備承制單位保持適度競爭活力的HHI值范圍為[825,2 564]。

承制單位保持適度競爭活力的最少數量n1=1/(2 564÷10 000)≈3.900 2；最多數量n2=1/(825÷10 000)≈12.121 2。

由此可見：為保持適度競爭活力，該型氣象雷達裝備承制單位的數量為4～12家較合理。

5 結論

本文針對裝備承制單位數量確定不合理的問題，采用HHI對同類裝備承制單位保持適度競爭活力的數量進行測算，提出承制單位數量測算流程，并驗證了該方法的可行性與適用性；但并未提出優化承制單位數量的具體措施。裝備承制單位數量與武器裝備需求、研制與生產技術以及國防費用都密切相關，下一步將在HHI的基礎上，分析承制單位數量的影響因素。

[1] 趙建泉,白海威.基于DEA的裝備承制單位評估選擇研究[J].裝備學院學報,2015,26(5):54-58.

[2] 蔡鈺茹,楊以雄,陳彩霞.基于HHI的服裝出口終端市場集中度探析[J].國際紡織導報,2014(2):79-82.

[3] 尚玉嬌.中國保險業市場集中度的現狀和對策[J].中國市場,2014(42):60-62.

[4] 姜倩倩,楊麗華.基于HHI的浙江外貿市場結構的實證研究[J].改革與戰略,2010,26(1):178-181.

[5] 張芳.中國商業銀行市場赫芬達爾指數研究[J].產業與科技論壇,2011,10(3):125-126.

[6] 顧桐菲,趙憲武.最優結構模型的裝備市場進入管制重構[J].軍事經濟研究,2013(3):27-29.

[7] 王志和.武器裝備維修承包商選擇研究[D].濟南:山東大學,2009.

[8] 舒本耀,李鵬,呂繼超.統籌推進優勢民營企業參與裝備科研生產[J].裝備學院學報,2015,26(2):27-31.

[9] 莫中杰,種鎮國.房地產上市公司多元化經營對企業績效的影響：基于赫芬達爾指數和EVA的實證分析[J].經濟研究導刊,2010,108(34):75-76.

[10] 戴國海,謝文蘭.江蘇省縣域金融市場結構分析[J].統計科學與實踐,2011(7):17-19.

(責任編輯: 王生鳳)

Quantity Measurement of Equipment Suppliers Based on HHI

ZHAO Jian-quan1， BAI Hai-wei2， Lü Qi-bin2

(1. Department of Graduate Management, Academy of Equipment, Beijing 101416,China；2. Department of Equipment Acquisition, Academy of Equipment, Beijing 101416, China)

Equipment supplier is the main body of weapon equipment development and production, so quantity measurement of equipment suppliers has important significance to promoting construction of weapon equipment. Based on the problem of unreasonable quantity of equipment suppliers and insufficient market competitive vitality, Herfindahl-Hirschman Index(HHI)is used to measure the quantity of equipment suppliers which can keep the competitive vitality to improve weapon equipment development and production efficiency. Meanwhile, the paper fully demonstrates the feasibility and applicability of HHI by introducing its quantity measurement in a type of meteorological radar equipment suppliers.

Herfindahl-Hirschman Index (HHI); equipment suppliers; competitive vitality; market concentration

1672-1497(2015)06-0006-04

2015-07-17

趙建泉(1990-)，男，碩士研究生。

E252; E917

A

10.3969/j.issn.1672-1497.2015.06.002