基于jBPM的查收查引綜合服務平臺設計*

徐世妍

1 國內查收查引服務平臺現狀

查收查引服務平臺指的是由學校技術部門或軟件公司開發的在線完成整個查收查引工作流程的服務平臺，包括提交申請單、查看工作進度、在線完成文獻被收錄及被引用、區分他引、自動生成報告等工作，以及實現在線統計本單位被收錄文章的數據等功能。本文選取CNKI中國知網和萬方數據知識服務平臺中以查收查引系統或科技查新系統為主題發表的學術文獻調研，并結合對國內“211”高校圖書館網站及中國科學院等代表性文獻服務機構網站“查收查引”服務欄目的在線調研，從而把握國內查收查引服務平臺（系統）的真實現狀，并從功能實現和技術應用兩方面進行分析。

1.1 查收查引服務平臺功能實現

目前，國內高校圖書館查收查引服務已投入使用和正在設計中的平臺從功能方面大致分為以下4種。①網上查收查引服務申請提交平臺。如清華大學、南京大學、南京師范大學等高校圖書館都為申請單的填寫設計了相關的平臺并可查看申請處理進度[1-3]。②查收查引報告自動生成系統。如北京大學圖書館的“論文查收查引工具軟件”可以實現作者發表論文數據的收集、比對、下載，自動輸出正式的報告[4]；中國科學院文獻情報中心開發的“查收查引報告自動生成系統”，可以在線完成文獻被收錄、被引用，辨別自引，自動完成引證報告[5]。③本?；虮締挝徽撐谋皇珍浗y計數據庫。如北京師范大學圖書館、中國人民大學圖書館、復旦大學圖書館、上海大學圖書館、江南大學圖書館開發的本校論文收錄統計庫。④查收查引檢索系統。如山東大學設計的基于JSP的在線查收、查引和查新檢索系統[6]，具有用戶網絡委托、查詢員業務處理、管理員管理和科研人事處管理等功能；哈爾濱工業大學圖書館考慮設計查收查引數據庫平臺[7]，該平臺具有自動獲取數據信息、專家和館員判定、查重歸檔和生成報告的功能。

1.2 查收查引服務平臺技術應用

從技術開發的角度來說，國內查收查引平臺開發雖然起步較早，但卻未能跟上新技術條件下計算機軟件開發平臺的發展趨勢，直到近2年才開始采用B/S的結構并結合面向對象的程序語言來開發平臺。如2013年9月，孔云、資蕓等發表的“論文收錄證明輔助系統的設計與應用”，基于J2EE平臺使用HTML、java Script、VELOCITY、java和開源文件上傳組件commons-upload等技術來實現；2014年3月由師曉青、尉江星提出的基于JSP的在線查收、查引和查新檢索系統，采用B/S架構，使用java語言、myeclipse9工具和JSP技術，框架采用Struts2和hibernate3.3，后臺數據庫使用oracle10g；2014年8月，最早在2005年李曉東、盧振波提出綜合應用COM、VB、VBA技術來實現論文查收查引工具的單機版管理軟件，近2年比較流行基于java的B/S架構系統。由王學勤、郝丹等設計并已正在使用的查收查引報告自動生成系統，采用 Apache、MySQL、Tomacat和PHP技術組合結構開發，后臺由java程序來執行，用戶交互頁面操作由PHP實現。

以上高校和文獻服務機構都根據各自的工作實際進行了相關的設計探索和開發實踐，技術方面已逐步采用流行技術，但在功能設置方面卻還不夠全面，存在一定的局限性：一方面，目前已建的查收查引平臺功能多還局限在服務申請單的提交抑或是單一服務進度或論文收錄結果的查詢，近幾年雖開發出查收查引報告的自動生成系統和查收查引的檢索系統，但在圖書館網站頁面上都處于分散的位置，不方便用戶的使用，尚未有一家在設計時提及“綜合服務”的理念；另一方面，除清華大學開發的科技查新系統吸納業務流程管理理念外，尚無其他高校或單位在設計時將查收查引服務規范化和業務流程管理優化問題納入平臺開發的需求分析里。

2 查收查引服務現實需求及存在問題

筆者以南通大學為例，透視查收查引服務的普遍現實需求。

2.1 服務量大，用戶需求多樣

南通大學圖書館查收查引的接待人數逐年增加，檢索篇數也不斷攀升，2014年出具的報告數與2011年相比增漲率達到40%。服務量巨增的原因主要有兩點。①用戶積累，學校科研成果攀升。該校的查收查引服務已經開展近十年，除出具查收查引報告外，還從2009年開始每月定時發布該校SCIE、CPCI-S、EI收錄情況通告，并在圖書館網站上實時推送Web of Science收錄信息，因此用戶知曉度和利用率相當高。伴隨著博士點授予、醫學等學科進入全球ESI前1%等重大學科建設進展，該校的科研成果逐年攀升，從而導致查收查引業務量激增。以三大檢索系統進行檢索，2004年南通大學組建時發文97篇，而2014年發文共1162篇，翻了10倍，每年科研項目申報、成果獎項評選等申請服務的用戶越來越多。②輻射周邊，服務覆蓋面廣。作為所在地區唯一擁有Web of Science和EI檢索系統的信息服務機構，該校查收查引的服務對象早已不單是本校師生及附屬醫院，還包括南通市第一人民醫院、南通市中醫院、南通航運技術學院、江蘇工程職業技術學院、南通疾病預防控制中心、江蘇中天科技工程有限公司等多個醫療、教育、企事業單位用戶，近兩年來還進一步輻射周邊地區，吸引到泰州市疾病預防控制中心、江陰市人民醫院、無錫人民醫院、常州兒童醫院等單位的用戶。

2.2 業務內容越來越豐富

從面向用戶個體到服務校內外機構，從單一提供收錄或引用證明到如今更為宏觀深入的科研成果分析報告，查證查引工作的多樣化需求正不斷被挖掘，其重要價值也不斷得以彰顯。①為各級各類科技項目的申報、科研成果的獎勵提供鑒定依據。如為國家杰出青年科學基金、江蘇省科技進步獎、江蘇省哲學社會科學優秀成果獎等獎項的申報提供發表論文的引證分析報告；配合學?？蒲性u價與人才激勵機制的制定和完善，每年末對具有該校知識產權的SCI收錄論文按照期刊影響因子和JCR期刊分區（中國科學院文獻情報中心發布）出具機構成果統計報告。②支持學校人才引進、校本培育等師資建設工作，提供目標人員的學術成果審查服務。如為226人才、青藍工程、拔尖人才、創新人才等人才工程提供前期學術成果論證報告以及中后期考察報告；每年為該校引進人才、特聘教授提供學術成果影響力鑒定，并且配合學校人事處完成每年職稱評審的材料審核工作。③為委托單位提供科研成果的宏觀統計分析。如出具中外學術論文發表情況說明為該校博士點申報提供重要佐證；連續多年為南通職業大學提供科研產出分析報告；為南通市附屬醫院和腫瘤醫院評定三甲醫院提供科研成果支撐材料等。④為用戶提供相關信息咨詢。從促進高層次學術成果產出的角度，為學校教師提供投稿前的刊物咨詢，乃至學術會議的參會建議等等。

2.3 查收查引服務存在問題

服務手段單一，流程管理缺失。該校的查收查引工作基本由手工完成，服務手段比較單一，其工作環節存在很多費時費力的簡單重復勞動，如在檢索時存在著數據庫查詢返回記錄條數多、判斷他引及自引很煩瑣，手工生成標準報告格式費時費力等問題，每逢職稱評定、報獎等申請高峰期這一問題尤為突出。特別是引用判定上，是檢索員在出具查收查引證明時花費時間最長的一項，由于數據庫自身缺陷，為盡可能地查全引用情況，在外文引用檢索時需結合Web of Science和Google學術搜索進行引用判定，中文引用檢索特別是醫學類的文獻檢索引用，需將中國知網與萬方數據知識平臺的引用數據相結合去重后使用，人工判別的模式大大加重了檢索員的工作量，也容易產生因人工失誤而導致的數據錯誤、缺少等情況。整個服務過程完全依賴工作人員的專業能力和責任意識，缺少業務管理的規范措施和評價依據。

面對以上外部需求和內部隱憂，圖書館查收查引服務勢必需要重新定位，積極探索出新的服務模式，有效解決當前工作中的積弊，優化服務流程，提升管理能力，保證服務的快捷性、高效性和準確性的同時，進一步擴充服務內容，向靈活、多樣、便捷、個性的方向發展，從而滿足用戶需求并更好地支持學校的發展以及地方的科技創新。

3 基于jBPM的查收查引綜合服務平臺設計

3.1 平臺開發技術

本平臺立足新的信息環境，充分吸收最新的服務理念，采用新興jBPM開源工作流管理系統和Java EE的Spring+Hibernate+Struts（即SSH）技術，結合Tomcat應用服務器和MySQL數據庫在Windows 2003 Server操作系統對平臺進行設計，實現系統層次間的低耦合度，提高了系統的復用性、擴展性和可維護性[8-10]。采用這種技術易于嵌入企業或單位的應用程序集成，如圖書館網站，能更好地實現對信息管理員、檢索員和普通用戶的科學管理，全面實現查收查引服務的數字化升級，提升服務品質。

3.1.1 jBPM簡介

jBPM，全稱是 Java Business Process Management，是一種基于Java EE的輕量級的工作流管理系統。工作流管理技術常用來評估、分析、建模、定義并實現一個組織或業務實體的核心業務流程，幫助組織或企業實現 BPR（Business Process Reengineering，業務流程再造）。jBPM是一個靈活的、可擴展的工作流管理框架，采用獨立的流程定義語言，所提供的工作流引擎屏蔽了各種不同業務過程的差異，為平臺提供的業務過程進行統一管理[11-12]。

3.1.2 jBPM技術優勢

jBPM工作流管理系統與OS work flow等其他的開源工作流管理系統相比有以下優勢。①jBPM提供了完整的產品實現：工作流引擎、建模工具、客戶端和流程控制臺，并且能夠全用Web Service和其他工作流產品交互。此外，它還可以作為一個簡單的Java庫使用，也可以作為一個企業級應用直接部署，因此可與Java EE的SSH架構完全融合。②jBPM增加了業務流程再造特性，可統一管理所有流程，解決流程的可視化問題。不但可以實現查收查引工作流程邏輯的獨立控制，降低復雜流程應用的開發難度，提高應用系統的開發速度；同時，jBPM將工作活動分解成定義良好的任務、角色、規則和過程來進行執行和監控，有效地提高查收查引業務流程處理效率。所以采用jBPM和SSH架構相結合的Web開發模式，最大程度地降低平臺的耦合性，提高平臺靈活應對業務流程不斷變化的能力。

3.2 平臺設計理念

3.2.1 引入流程再造理念，提高服務效率，優化工作流程

信息化趨勢的加速，學生、老師和科研人員越來越傾向于通過圖書館網站來訪問圖書館目錄、檢索數字資源、利用咨詢服務，這就要求查收查引服務也必須適應潮流，重新思考其功能定位，對業務工作實施流程再造[13]。在大數據環境下，圖書館實現流程再造最佳的實現手段就是采用大數據和SOA為IT技術理念的BPM業務流程管理軟件。基于此，采用jBPM提供的工作流管理系統，建立起自動化查收查引的綜合服務平臺，不但可以改變傳統的手工操作和重復勞動的環節，還可以實時分析和監控整個業務平臺，跟蹤查收查引業務流程和業務數據異常。改進后的查收查引業務流程（見圖1），不僅僅優化了查收查引的工作流程，還整合了一系列的管理流程，主要包括以下三個層次。

圖1 查收查引業務流程圖

（1）用戶層。改變原先上門提交和郵件提交的模式，在查收查引平臺上直接提交委托單實現提交流程網絡化；與財務處科研管理系統對接，校內用戶實現科研經費直接劃帳，與網上銀行、支付寶等平臺對接，校外用戶網上交費，實現交費流程實時化；用戶還可在線瀏覽、下載本次完成報告，實現報告流程電子化；此外與圖書館其他服務和現教中心貫通，用戶所交費用累計積分抵扣圖書超期產生的滯納金、抵消文獻復制費、免費使用電子閱覽室等基礎性文獻服務和抵消科技查新、文獻傳遞等深層次信息服務費用，還可直接兌換現金至校園一卡通帳戶，通過用戶層次的流程再造，達到與用戶溝通無障礙化，用戶可實時跟蹤業務處理的每個環節，整個業務全程開放、透明、即時。

（2）檢索員層。改變原有的人工編寫報告和判別他引的模式，在平臺上建立報告自動生成流程和引用自動判別流程，實現業務流程自動化。兩個流程均采用人機交互的模式，檢索員只需選擇報告模板，如導入已檢索的收錄文獻數據，就可以自動生成新的報告模板，若導入一篇文獻的被引用情況數據，系統通過首作者+題名+刊名的方式進行自動去重，這在一定程度上大大減少了檢索員編輯Word文檔的時間。

（3）管理員層。在對業務流程進行整合之后，建立流程化管理制度，包括以下兩個方面。第一，對檢索人員的績效管理。自動統計一段時間內查收查引的總人次、已出具報告及未出具報告的數據，通過工作量統計對工作人員績效進行分數量化顯示及對應事項得分明細，為領導進行績效改革提供決策分析。第二，對用戶的管理。加強與用戶的溝通，對用戶進行信息反饋調查，全面了解用戶的類型、需求，并根據查收查引工作中的文獻數據，對用戶所在學科進行跟蹤和預測分析，為用戶提供深層次的服務。

上述3層次的流程再造要與平臺建設緊密結合起來，兩者相輔相成。在平臺的建設過程中要以流程再造為前提，并以業務流程貫穿平臺建設的主線，建立起面向流程的jBPM綜合信息服務平臺，驅動查收查引業務流程再造，從而真正適應當前和未來的發展趨勢，提高平臺的有效性和靈活性，確保提高工作效率，為用戶提供優質服務。

3.2.2 整合查收查引全業務模塊，對接學科服務需求

在業務方面，由業務流程再造解放出來的檢索員，不僅限于提供論文檢索和咨詢服務，更多的是要滿足學科服務的需求，開展多角度、個性化、全方位、深層次的查收查引服務。利用大數據深入挖掘學科信息服務內容發布到查收查引綜合信息服務平臺上，并通過平臺提供的統計、分析、個性化跟蹤的服務功能，實時為學校各院系的老師和相關科研人員提供學科研究輔助支持，助力學科服務的重點向支持科研的方向縱深拓展，幫助科研人員發現其學術發展方向的重點和可行方向，洞悉本領域學科和技術前沿，避免“盲目跟隨”與“無效”創新，提高科研方向選擇與項目申請中標率[14]。在查收查引綜合信息服務平臺設計時具體分為基礎學科服務、個性化學科服務和深入學科服務3層次模塊。

基礎學科服務即平臺的學習園地模塊。不定期發布在圖書館或院系開設SCIE、EI、CSSCI等數據庫的檢索和利用、網絡參考文獻管理、科研論文的寫作技巧和投稿指南等培訓講座通知和課件，定期發布Web of Science在線大講堂和EI在線培訓課程表。另外，平臺提供在線學習視頻，如申報職稱時如何進行職稱論文檢索截圖、年終科研獎勵申報時的注意事項、文章被收錄及引用情況如何檢索、他引如何判別、JCR期刊影響因子和分區查詢等實用使用視頻，利用該平臺將實體開設科研信息素養講座與在線開展信息素養教育相結合，把圖書館環境轉換為物理與虛擬相結合的學習空間，培養科研人員的相關檢索技能。

個性化學科服務即在平臺上建設個性化學者倉儲。針對校內的學者借鑒湯森路透Researcher ID的思想，利用知識挖掘技術，建立用戶信息庫?？膳c各個學院科研管理部門，特別是設有博士后流動站的一級學科所在院系合作挖掘特色學者，為其建立學術唯一標識，通過分析Web of Science平臺、EI數據庫和中國知網，來追蹤目標學者的文章收錄情況，全面匯總并發布學者發表的學術論文，提高科研成果的顯示度，幫助學者了解自己的學術影響力，推進重大影響和核心競爭力的自主創新成果的產生。

深入學科服務即學科導航模塊。首先，選擇重點學科作為服務對象，共建院系成果評估體系，做好學科發展決策支撐。如以進入全球ESI前1%學科的南通大學臨床醫學為例，從期刊源、機構合作情況、高被引作者、高被引論文等方面進行信息挖掘，在平臺分析和統計國內外高校、目標高校該學科的科研論文，尋找差距，為學校臨床醫學學科發展提供支撐和決策依據。其次，有針對性地為學院及各科研部門發布學科論文統計和發展態勢分析報告，為老師及科研人員的科研績效考核提供信息支撐。如利用Web of Sicence、EI平臺，在查收查引服務平臺上發布學科科研產出分析、學科發展動態跟蹤分析等；也可利用平臺信息定制的功能，搜集與整理學科領域相關的最新學科熱點研究論文、最新研究前沿及最新國際會議信息預報，定期匯總到平臺上，并自動推送到教師、科研人員和學生的郵箱。

3.3 平臺設計架構

基于jBPM的查收查引綜合服務平臺是面向校內外用戶、圖書館工作人員、科研部門管理人員提供網絡化的查收查引服務、學科服務、咨詢服務和管理的綜合平臺，在充分利用、挖掘圖書館數字資源的基礎上，實現分布式查收查引業務的集中管理，提高圖書館查收查引服務效率，規范查收查引報告的質量，優化業務流程管理水平，進一步提升學科服務水平，使查收查引業務管理從粗放型走向精細型、智慧型，讓用戶足不出戶就享受網絡化的服務方式帶來的便捷。平臺的功能模塊如圖2所示。

圖2 查收查引綜合信息平臺功能模塊圖

本平臺的功能設計建立在圖書館員精準的檢索技術、強大的學科跟蹤、分析能力之上，提供我的查收查引、本校收錄論文信息、學習園地、個性化學者倉儲、學科導航、在線咨詢、積分樂園等功能模塊，通過用戶綜合信息服務平臺和工作人員業務管理平臺實現網上提交、網上處理、報告自動生成、引用判別、網絡化流程、自動歸檔等綜合功能，并與人事處、科技處、財務處、現教中心等校內科研、財務部門對接，為人事處人才評估、科技處科研成果績效考核等工作提供便利通道，為校內用戶實時科研經費轉帳及積分兌換提供快捷通道，將圖書館的查收查引服務帶入網絡化時代。

4 結語

基于jBPM的查收查引服務綜合平臺以滿足用戶個性化服務需求為主導、以提高工作效率、規范業務行為為目標，不但實現了查收查引業務的流程再造，完善了業務的管理，減輕了工作人員的壓力，使用戶感受到方便、快捷、高效的服務實效，更為重要的是挖掘出這項服務的潛在價值，那就是與大數據技術相結合，創設出學科化服務的多元思維，從而幫助圖書館真正實現從文獻服務向信息服務乃至知識服務的轉型升級。

[1] 清華大學圖書館[EB/OL].[2015-02-20].http://retrieval.lib.tsinghua.edu.cn/.

[2] 南京大學圖書館[EB/OL].[2015-02-20].http://cx.nju.edu.cn/novelty/cita_apply.php.

[3] 南京師范大學圖書館[EB/OL].[2015-02-20].http：//hxlib.njnu.edu.cn/cscy/Default.aspx

[4] 李曉東，盧振波.論文查收查引工具軟件的設計與實現[J].大學圖書館學報，2005（1）：49-50.

[5]王學勤，郝丹，鄭菲，等.“查收查引報告自動生成系統”應用實踐研究[J].圖書情報工作，2014，16（58）：131-137.

[6] 師曉青，尉江星.基于JSP的在線查收、查引和查新檢索系統的設計與實現：以山東大學（威海）為例[J].現代情報，2014，34（3）：131-134.

[7] 王曉丹，田永梅，孫雷.提高查收查引服務效率的實踐與探討：以哈爾濱工業大學圖書館為例[J].高校圖書館工作，2014，34（4）：55-56.

[8] Eric J，Jennifer B，Debbie C，Lan E，Scott F，Kim H[M].Java EE 5 權威指南[M].3 版.廖靜，等，譯.北京：機械工業出版社，2008：1-18.

[9] 李剛，輕量級J2EE企業應用實戰（第4版）Struts2+Spring4+Hibemate整合開發[M].北京：電子工業出版社，2014.

[10] 劉利坤.基于JBPM和輕量級J2EE的辦公自動化系統的研究與實現[D].長春：東北師范大學，2009.

[11] Mauricio Salatino,Esteban Aliverti.JBPM 5 Developer Guide[M].Packt Publishing Limited，2014.

[12] 侯志松，余周，馮啟高.工作流管理系統開發實錄：基于JBoss jBPM實現[M].北京：中國鐵道出版社，2010.

[13] 李笑野，等.再造大學圖書館：上海財經大學圖書館的實踐與思考[M].上海：上海社會科學院出版社，2013.

[14] 郭昌.大學圖書館學科服務案例精選[M].上海：上海交通大學出版社，2014.