基于文獻計量的國內檔案生態研究評述*

劉 琳 康 蠡 周 銘

（1.云南大學公共管理學院，云南昆明，650091；2.海南政法職業學院，海南海口，571100）

隨著人們對生態問題的日益關注及生態學向社會科學領域的快速滲透，上世紀90年代開始，我國檔案界嘗試從生態學的角度來探討和分析檔案事業的發展，力圖為我國檔案事業的發展提供新的理論與方法導圖，并進一步提升檔案學研究的學術水平。受這種理念和現實需求的驅動，經過部分檔案學人的艱苦努力，近10多年來我國檔案生態研究從少到多、由淺入深，逐漸成為檔案學領域令人矚目的焦點。為了全面了解和掌握國內檔案生態研究的基本情況與內在特點，本文擬在前人研究的基礎上，借助文獻計量學知識和方法，通過文獻收集和文本閱讀，統計分析國內檔案生態研究的時空分布、作者群體、主題分布等，并挖掘其中存在的主要問題，指出其今后應該努力的方向，進而為我國檔案生態研究的健康發展提供鏡鑒。

1 文獻來源及概況

筆者以萬方數據知識服務平臺和中國知網為檢索平臺，限定“篇名”為檢索項，以“檔案”和“生態”作為檢索詞，采取模糊匹配，時間截止到2014年12月31日，得到一批檢索結果（共計124 條），然后逐篇閱讀，對檢索結果進行篩選處理，剔除簡訊、簡介、文摘、一稿多投等現象，最終得到學術性較強的專業論文66篇。另外，筆者利用國家數字圖書館網站和讀秀學術搜索，以“題名=檔案and 生態”及“題名=檔案館and 生態”等作為檢索表達式，檢索到著作2部（即周林興所著的《中國檔案學術生態研究》和金波等人編著的《數字檔案館生態系統研究》）。最后以這些文獻作為分析樣本。

2 研究情況統計

本文主要從年度分布、作者分布、來源分布和主題分布這4 個方面對國內檔案生態研究的情況進行分析。

2.1 文獻的年度分析

文獻的年度分布可以揭示某一主題在一定時期內的研究和進展情況，并反映其未來的演化趨勢。由統計數據來看，國內檔案生態研究的文章最早出現在1998年。這一年，薛春剛在《檔案與建設》雜志發表《檔案信息生態系統的平衡與檔案事業的可持續發展》一文［1］，集中探討檔案信息生態系統的特點、檔案信息生態系統的失衡和應對等問題，從而拉開了國內檔案生態研究的序幕。盡管我國檔案界對檔案生態的探討起步較早，但2008年之前，國內檔案生態研究一直處于低谷，不僅文獻總量少，而且文獻的產出時斷時續，很不穩定（圖1）。這一時期總共發文7篇，僅占發文總量的13.24%（為便于統計，本文將2 部檔案生態著作視為2 篇文獻）。從2009年開始，國內檔案生態研究開始出現顯著變化，這一年的發文量迅速增加到6 篇，并在此后幾年里保持持續增長的態勢。尤其是2013年，發文量比2012年翻了一番還多，增幅達122.22%，其一年的發文量就達20篇，占到了全部發文量的29.41%。這說明從2009年開始我國檔案生態研究進入到快速發展時期。出現這種局面的原因可能和以下因素有關：（1）近年來，生態學理論作為普適性的原理與科學越來越廣泛地向信息管理領域滲透，為檔案學提供了新的理論基礎與研究范式，因而日益受到檔案學界的關注與歡迎。經過十多年的醞釀和積累，國內檔案生態研究當前已進入“勃發”期。（2）國家政策的大力支持。自2008年以來，檔案生態研究得到了國家的大力支持。金波、卞昭玲、康蠡等學者相繼承擔了“數字檔案館生態系統研究”“信息生態學理論與我國居民電子健康檔案管理研究”“網絡環境下國家綜合檔案館生態位優化研究”等國家社會科學規劃項目。這些項目的研究和推進不僅帶動了檔案學與生態學在理論和方法上的融合與交叉，也促進了我國檔案生態科學共同體的逐步形成和檔案生態研究成果的系列化、縱深化發展。

2.2 文獻的作者分布

對文獻的作者進行分析，不但可以揭示作者的來源、職業及合作情況，也可以揭示作者和文獻數量的關系，反映作者在檔案生態研究領域的專業水平和研究能力，為優化該領域作者隊伍結構，推動該領域研究的持續進步提供支持。

（1）作者的地區分布

作者的地區分布指的是一定時間內某一主題的文獻作者在地理分布上的差異性和積聚度［2］，它是了解各地作者對相關主題的關注程度和研究興趣的重要途徑。通過分析各文獻作者（僅指第一作者，下同）所在的地理區位，發現我國檔案生態研究最初起源于華東地區，而后開始向其它地區擴散。所有文獻中，除有1 篇作者地區不詳外，其余67篇的作者的空間分布如下：華東地區由于經濟文化科技發達，開設檔案專業的高校較多，因而對檔案生態研究的人員也較多，其發文數遙遙領先。該地區的作者共產出文獻24篇，占發文總量的35.29%，顯示該地區的檔案學者對檔案生態的關注度最高。發文數居于第二、第三位的分別是華南地區和西南地區的作者，其文獻產量依次為17篇、9篇，分別占發文總量的25.00%和13.24%。華北、華中兩地的作者成果較少，分別只有6篇和5 篇論文，依次占發文總量的8.82%和7.35%。成果最少的是東北和西北地區的作者，他們的論文數量都是3 篇，合起來僅占發文總量的8.82%。可見，我國檔案生態研究成果的分布有著明顯的空間聚集性。

（2）作者的單位分布

圖1 國內檔案生態研究成果年度分布

縱觀所有文獻作者的單位，可以知曉國內檔案生態研究的作者主要來源于高校教學機構、高校圖書館、高校檔案館以及公共檔案館等系統（表1）。根據統計數據，除去2 篇作者單位不詳的論文外，其余66篇文獻中，作者單位為高校教學機構的有49篇，占到總文獻量的72.06%。作者單位為高校檔案館、高校圖書館及公共檔案館的分別有6 篇、4 篇和3 篇，依次占總文獻量的8.82%、5.88%和4.41%。來自其他單位的作者與來自高校圖書館的作者的發文量持平，也是4篇。在所有單位中，文獻產量最多的是海南政法職業學院，該單位共發文13 篇，占發文總量的19.12%。發文量位居第二的是南昌大學，共發文9篇，占發文總量的13.24%。上海大學以8篇的文獻產量列居第三，占發文總量的11.76%。其余多家單位發文量都比較少，在1~2篇左右。由此看來，當前國內檔案生態研究的作者主要集中于高校教學機構，這些作者學術創新能力強，對檔案生態的重視程度高，因而成為該領域的主要研究群體。高校檔案館與圖書館的工作人員由于既有身處高校的學術優勢，又有實務工作的實踐經驗，故而也是推動檔案生態研究的重要力量。相對而言，作為公益性文化事業機構的公共檔案館，雖然面向社會為全體公眾提供檔案服務，擁有利用檔案資源踐行生態文明理念的先機，但其發文量卻遠遠不夠。

（3）作者的合作情況

文獻的合作情況反映了文獻作者合作智能的發揮程度，文獻的合作度、合作率越高，表明作者的合作智能發揮越充分［3］。梳理所有文獻的作者署名情況發現，早期的國內檔案生態研究的合作情況不甚理想（表2），1998、2003、2004、2005年的成果都為獨撰形式。從2009年起，其合作情況開始逐步改善，并在2012年達到最高峰。這一年雖然總發文量只有9 篇，但合作發文卻有7 篇，其合作率與合作度分別達2.22 和77.78%。從整體層面看，在68篇文獻中，1人作者的有39 篇，占比57.35%。2 人作者的有20 篇，占比29.41%。3 人作者的有9 篇，占比13.24%。全部文獻的作者合作度為1.56，合作率為42.65%。不難看出，國內檔案生態研究仍以單一作者發文為主，作者之間的合作程度還比較低，作者的群體智能發揮水平還有待進一步提高。

（4）核心作者分析

核心作者是對某一研究主題有著較大貢獻或較大影響力的科研人員。根據普萊斯定律，同一主題的高生產能力（核心）作者集合與全部作者總數之間具有某種比例關系，核心作者的發文下限（N）應為：N=0.749×（ηmax）1/2，其中ηmax表示該領域發文最多的作者發文數量［4］。經統計，國內檔案生態研究發文最多的作者發文量為13篇，由此得出N=2.70，根據取整原則，發文3篇及以上的作者為該領域的核心作者，共有3位（表3）。本次統計的所有文獻共涉及實際作者61人，核心作者人數僅占作者總人數的4.92%，顯示在檔案生態這個新興領域，具有重要影響力的核心作者群尚未形成，這也在一定程度上影響了該領域研究的穩定性以及外界對該領域的認可度。從核心作者發文量看，3 位核心作者發文共23 篇，占發文總量的33.82%，其已超過文獻計量學中核心作者發文數應占發文總量20%的下限。可見，國內檔案生態的研究成果不僅具有較高的空間集聚度，也具有較高的作者集聚度，有超過1/3 的成果“落戶”于核心作者身上。

表1 國內檔案生態研究作者單位分布情況

表2 國內檔案生態研究文獻作者合作情況

表3 國內檔案生態研究核心作者及其成果情況

表4 國內檔案生態研究文獻的期刊分布情況

2.3 文獻的來源分布

受多種因素的影響，國內檔案生態研究成果的載體呈現多元化的態勢。1998年以來，共產出期刊論文57 篇，碩士學位論文7 篇，圖書文獻與會議論文各2篇。57篇期刊論文主要分布于27種期刊上（表4）。以期刊性質論，有30篇論文來源于核心刊物，占發文總量的44.12%，其中出自檔案類核心期刊的有29篇，來源于圖書情報類核心期刊的有1篇。從期刊各自的發文量看，《蘭臺世界》的載文量遠高于其他期刊，共計14 篇，占發文總量的20.59%。《檔案》雜志的發文量為6 篇，位居第二，占發文總量的8.82%。相對而言，位居中國檔案學術核心期刊前列的《檔案學研究》與《檔案學通訊》，發文量卻很小。尤其是《檔案學通訊》，其發文只有1 篇，僅占發文總量的1.47%。由此可知，國內檔案生態研究的成果在各期刊的分布很不平衡，且質量和檔次有待提升，向具有更高學術影響力的期刊擴散。按期刊的種類劃分，刊載檔案生態研究成果的刊物中，檔案類期刊有18 種，共發文59 篇，占發文總量的86.76%；非檔案類期刊有9種，共發文9 篇，占發文總量的13.24%。這意味著，國內檔案生態研究的成果主要刊載在檔案學類刊物上，對其他刊物的滲透、融入力度仍然不夠。

2.4 文獻的主題分布

文獻的主題反映的是人們對某一研究領域的關注點、側重點和興趣點，分析文獻的主題分布可以了解當前該領域研究所涉及命題的廣度與深度。通過對文獻的整理和閱讀，我們發現國內檔案生態研究主要集中于“檔案文化生態”、“檔案館生態位”、“數字檔案館生態系統”、“檔案信息生態”及“檔案生態系統”等方面（表5）。

（1）檔案文化生態研究主要從文化生態系統演變規律著手，來分析檔案文化生態的內涵、特征以及文化生態理論對檔案文化建設的影響，并由此提出相應的檔案文化建設策略等。這一主題由于研究的時間較早，發文量最多，有14篇，占發文總量的20.59%。

（2）以檔案館生態位為主題的文獻將生態位理論與檔案館發展相結合，在闡述檔案館生態位原理的基礎上，通過生態位這一視角來分析檔案館在經濟—社會—自然生態系統中的地位與作用，并探索檔案館對環境的生態適應［6］［7］。這一領域共產出相關文獻13篇，占發文總量的19.12%。

表5 國內檔案生態研究發文主題統計表（主題之間有交叉）

（3）以上海大學金波教授為主的學術團體將生態理論應用于數字檔案館系統，全面系統地研究了數字檔案館的生態位、數字檔案館生態系統結構與功能、數字檔案館生態系統形成與演化、數字檔案館生態系統的運行機制及其調控等命題［8］。同時也有學者主張從生態系統的角度來解決數字鴻溝、信息交流障礙等問題，實現數字檔案館事業的可持續發展［9］。由此產生了以數字檔案館生態系統為主題的文獻12 篇，占到發文總量的17.65%。

（4）以檔案信息生態為主題的文獻立足于信息生態學視角，運用信息生態的原理與方法對檔案信息生態進行探索與治理，以促進我國檔案信息生態系統的平衡及檔案事業的可持續發展。這一主題由于受關注的程度比數字檔案館生態系統略低，其發文量為11 篇，占到發文總量的16.18%。

（5）檔案生態系統的平衡、穩定與否直接關系到檔案的開發利用及其社會價值實現，最終影響我國檔案事業的可持續發展。正是意識到了這一點，我國檔案界對這一問題的關注度也較高，產生了以檔案生態系統為主題的文獻共6篇，占發文總量的8.82%。

除去上述5個相對集中的主題領域外，其他12篇文獻涉及的領域有檔案生態模式研究、檔案生態化管理、檔案學術生態以及檔案知識生態等。雖然這些主題目前尚未成為國內檔案生態研究的熱點，但卻為今后的檔案生態研究指出了新的思路與方向，有可能成為今后研究的創新點。

3 研究結論與建議

由前文分析結果來看，隨著學科交叉融合水平的不斷提高，我國檔案生態研究日益普遍，呈現出快速發展的良好局面，但總體而言其仍然處于初級階段，因而存在的問題也比較明顯。

其一，研究內容有待擴展深入。由于我國檔案界對檔案生態展開研討的時間較短，加之生態學理論的復雜性和豐富性，其與檔案管理事業的結合存在不少難點。因此，國內檔案生態研究的成果很多尚停留在理論移植與概念轉化階段，對檔案生態的關注視域還比較狹窄，只涉及前文提到的少數幾個主題，且主要以論文形式出現，具有理論深度和廣度的專著還比較少。在理論基礎上，其借鑒的基礎理論也多局限于生態系統、文化生態、信息生態與生態位理論等少數幾個方面。這就導致檔案生態研究的成果內容大多呈碎片化狀態，不僅范圍偏小，理論深度也顯不夠，缺乏對實踐的指導意義。

其二，研究成果區域分布不均。目前國內檔案生態研究存在嚴重的區域不平衡性，僅華東地區的文獻產量就占到了文獻總量的35.29%（尤其是兩部具有標志性意義的著作更是集中在華東地區）。這一比例不但大幅領先于全國其他地區，即使與排名第二、第三的華南、西南地區相比，也分別高出了10 個和22 個百分點。而華南、西南兩個地區的文獻產量差距也十分顯著，達到了近12 個百分點。其他地區的有關單位和作者雖然也已涉獵此領域的研究，但其成果與上述三個地區比起來顯得相當稀少，合起來僅占文獻總量的26.47%。

其三，研究主體和方法尚顯單一。從發文作者的單位來看，過去十多年我國檔案生態研究的成果絕大部分出自于高校（59 篇，占86.76%），公共檔案館、專門檔案館及其他部門的研究成果則很少。這種以高校為主的局面雖然有利于研究成果的快速產出并使其具有更強的理論性，但缺少實務人員的參與，容易導致研究成果偏離檔案生態建設和治理的實踐，引發理論與實踐的脫節，降低其應用價值。另外，當前的檔案生態研究采用的主要是社會科學領域的比較分析、歸納演繹等定性研究方法，只有少數幾篇文章采用了定量研究和模型研究方法，而針對某個具體檔案機構或系統的案例研究則尚未出現。方法是打開研究視窗的鑰匙，研究方法的單一從另一層面制約了國內檔案生態研究成果的科學性和精確性。

針對以上情況，我們建議今后國內檔案界應從以下方面來改進對檔案生態的研究：

一要大力拓展研究領域，深化研究內容。在未來的研究中，應不斷拓展檔案生態研究的視域，將生態學理論應用于檔案學的各個領域，促進我國檔案生態研究的進一步擴展和提升。隨著信息技術的迅速發展，數字化時代逐步形成，檔案學的理論研究及實體管理都面臨巨大的挑戰，使得我們不能再固守傳統的檔案學研究范式，應不斷堅持與時俱進，將現代先進技術及新興理論融入檔案生態研究中，促升我國檔案生態研究的理論影響力，進一步為我國檔案事業的進步與發展提供可靠的保障與力量。為此，今后應重點加強利用云技術、Web2.0 技術促進檔案生態平衡與可持續發展、檔案生態的測度、檔案生態在新技術環境下的演化特征與規律，以及數字檔案生態、檔案行政生態的建設與治理等方面的研究工作。

二要注重區域的協調與平衡。檔案生態研究成果的產出與其所在地區的經濟文化發展水平及學術研究水平有很大的聯系。我國檔案生態研究成果的區域協調與平衡的實現，首先需要政策的扶持和引導。對于檔案生態研究比較薄弱的東北、西北等地區，國家和地方有關部門（政府、檔案局等）應有意識地為當地的檔案研究人員提供資金和政策支持，通過課題立項、扶持出版、科研獎勵等方式激發其對檔案生態的研究熱情。同時，這些地區的檔案學者應增強對檔案生態研究的自覺性和能動性，在研究工作中主動借鑒生態學及其各分支學科的理論和方法，把它融入到自己的研究領域。再者，要強化學術交流機制建設，促進不同地區檔案生態研究人員的交流與溝通。國家檔案局、中國檔案學會應聯合各地檔案部門以及高校建立全國性的檔案生態研究交流平臺，推動各地學者就檔案生態問題進行深入的信息交流與共享，一方面強化相對滯后地區學者的危機意識和追趕意識，另一方面則可以發揮先進地區學者們的示范效應和帶動效應。

三要進一步豐富研究主體和研究方法。檔案生態是一項高度復雜、系統的新課題，涉及到檔案學、生態學、系統學以及計算機科學等多個領域，需要這些領域的學者們通力合作、共同努力才能取得預期的研究成果。要打破我國檔案生態研究以高校檔案學者為主的局面，今后應注意加強高校檔案教學單位與各級各類檔案行政與業務部門的科學合作，充分結合高校檔案教師的理論優勢和檔案實務專家的實踐經驗，共同推動、深化對檔案生態問題的研究。此外，鑒于檔案生態命題的多學科性特征，還應加強檔案學人員與生態學、計算機科學及圖書情報界相關學者的合作，從這些學科借鑒吸收相關的知識、原理和技術，拓展檔案生態研究的空間和視域。同時要努力實現研究方法的多元化，在堅持當前定性研究方法為主的基礎上，重點強化定量研究法、案例研究法和技術研究法在檔案生態研究中的運用，以此增強研究成果的客觀性、準確性和科學性。

［1］薛春剛.檔案信息生態系統的平衡與檔案事業的可持續發展［J］.檔案與建設，1998（4）：12-14.

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［3］［4］邱均平.信息計量學（第一版）［M］.武漢：武漢大學出版社，2007：191，200.

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［6］康蠡，周銘.檔案館生態位原理初探［J］.檔案與建設，2011（12）：4-7.

［7］康蠡，周銘.生態位理論及其對檔案館科學發展的啟示［J］.檔案管理，2011（5）：4-7.

［8］金波，等.數字檔案館生態系統研究［M］.北京：學習出版社，2014.

［9］葛翠玲.檔案信息生態失調原因探析［J］.蘭臺世界，2007（14）：35-37.