有關(guān)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的探討

鮑燁童

“要解決人的問(wèn)題，特別是發(fā)明創(chuàng)造到底歸誰(shuí)？是歸研發(fā)人員所有，還是歸所在單位所有，這個(gè)問(wèn)題要弄清楚，只有好的激勵(lì)機(jī)制才能讓成果持有人很好地利用成果。”

如今，中國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡主要依靠大規(guī)模的要素動(dòng)員、吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和大規(guī)模投資的日子，已經(jīng)一去不復(fù)返。隨著中國(guó)勞動(dòng)力成本的急劇上升和環(huán)境壓力持續(xù)增加，使人們獲取國(guó)外核心技術(shù)越來(lái)越難，原有的增長(zhǎng)方式已經(jīng)難以持續(xù)。經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”悄然來(lái)臨。

“新常態(tài)”包含兩個(gè)內(nèi)容，第一是增長(zhǎng)速度降了下來(lái)，第二是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的要求日益迫切。在速度下降的同時(shí)通過(guò)質(zhì)量來(lái)彌補(bǔ)，要有一個(gè)新的增長(zhǎng)引擎，國(guó)家正在由要素動(dòng)員向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

有人提出，要想實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，國(guó)家要實(shí)現(xiàn)兩個(gè)轉(zhuǎn)變，首先是讓市場(chǎng)來(lái)起資源配置的決定性作用；其次是政府要起到積極的作用。而其中的關(guān)鍵還是要從人才的角度，解決高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難的問(wèn)題，才能更有效地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化難

復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授寇宗來(lái)認(rèn)為，創(chuàng)新是一種投資，人們進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)取決于創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)收益。按照這樣的分類(lèi)，可以把創(chuàng)新政策放成兩大類(lèi)，第一類(lèi)是基于要素的政策，降低研發(fā)成本，通過(guò)政府對(duì)特定的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼或稅收減免。

“過(guò)去，國(guó)家對(duì)創(chuàng)新一直實(shí)施干預(yù)政策。我們經(jīng)過(guò)調(diào)研或者各種統(tǒng)計(jì)，效果不好，根源在于信息問(wèn)題。因?yàn)樵诮o企業(yè)補(bǔ)貼的時(shí)候，政府要去選擇戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和相關(guān)企業(yè)，但他們沒(méi)有專(zhuān)業(yè)技能。所以，政府選擇的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)里沒(méi)有BAT，政府支持的企業(yè)很多都死掉了，沒(méi)受到支持的企業(yè)反而成長(zhǎng)起來(lái)了。所以，國(guó)務(wù)院最近出臺(tái)了新的政策，就是要限制地方政府對(duì)于特定企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。”

第二類(lèi)政策面向產(chǎn)出，途徑是擴(kuò)大創(chuàng)新收益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)整合，放松了政府在創(chuàng)新干預(yù)時(shí)所受的信息約束，不需再判斷哪個(gè)企業(yè)是有潛力，只有那些可以滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的企業(yè)才能在創(chuàng)新過(guò)程中獲得報(bào)酬。

但在中國(guó)，是否應(yīng)該強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還是有爭(zhēng)議的。反對(duì)的聲音說(shuō)中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，還是技術(shù)進(jìn)口國(guó)，如果強(qiáng)化保護(hù)，就會(huì)得不償失。但也有論據(jù)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是一個(gè)創(chuàng)新的最重要的激勵(lì)機(jī)制，國(guó)內(nèi)也有很多本地化的需求要當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。只有強(qiáng)化保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能改變模仿的現(xiàn)狀。

“中國(guó)到處是山寨，小企業(yè)山寨大企業(yè)，還有一些大企業(yè)山寨創(chuàng)新企業(yè)，利用大企業(yè)的優(yōu)勢(shì)把創(chuàng)新企業(yè)淘汰，這種行為會(huì)導(dǎo)致一個(gè)現(xiàn)象，即創(chuàng)新者只有在很短的時(shí)間內(nèi)把成本收回來(lái)才能賺錢(qián)，這就造成了市場(chǎng)的短期化行為，也會(huì)導(dǎo)致面向底部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，損害企業(yè)品牌。”

寇宗來(lái)強(qiáng)調(diào)，確立基于個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很重要，高校要扮演重要角色，但目前的情況是，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低。一個(gè)重要原因是高校里面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是全民所有的，一旦轉(zhuǎn)化就面臨國(guó)有資產(chǎn)流失的問(wèn)題，個(gè)人還沒(méi)賺錢(qián)就算犯罪了。把產(chǎn)權(quán)確定到個(gè)人非常重要，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過(guò)程中有國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估，評(píng)估時(shí)間非常長(zhǎng)，大多數(shù)人耗不起。

“產(chǎn)學(xué)研里一個(gè)很大的問(wèn)題是高校教師的目標(biāo)與企業(yè)的目的有差異，高校的教師以發(fā)論文評(píng)職稱(chēng)為目的，企業(yè)是為了賺錢(qián)，兩個(gè)目標(biāo)如何對(duì)接？”寇宗來(lái)想了一個(gè)辦法，“給想創(chuàng)業(yè)的教師放創(chuàng)業(yè)假，三五年里可以出去創(chuàng)業(yè)，不論創(chuàng)業(yè)成功還是失敗，都可以再回到學(xué)校里來(lái)。”

政府要搭市場(chǎng)的快車(chē)

知識(shí)是力量，但在創(chuàng)業(yè)里，除了知識(shí)外，資本也很重要。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一個(gè)很大的特征是傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)體系沒(méi)辦法去為創(chuàng)新服務(wù)，小微創(chuàng)新企業(yè)沒(méi)有抵押，又高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)投資和天使投資非常重要。

“現(xiàn)在關(guān)鍵是怎么打破雞生蛋、蛋生雞的過(guò)程。我們?cè)谡{(diào)研中發(fā)現(xiàn)，制約中國(guó)天使投資或VC發(fā)展的重要問(wèn)題是稅收的問(wèn)題，首先是雙重征稅，天使投資或VC退出的時(shí)候要交稅，再到個(gè)人的時(shí)候還要交個(gè)人所得稅，等于是二次征稅。另一個(gè)是基于項(xiàng)目的交稅，投資了100個(gè)項(xiàng)目，最后只有一個(gè)成功了，成功的項(xiàng)目要交稅，其它的因?yàn)轫?xiàng)目虧了也不給補(bǔ)貼，美國(guó)對(duì)于天使或者VC早期是有稅收補(bǔ)貼的。”寇宗來(lái)強(qiáng)調(diào)。

如果有大量的VC，對(duì)于政府來(lái)實(shí)施產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)也有好處，過(guò)去政府自己去選企業(yè)很難，經(jīng)常選錯(cuò)。一個(gè)好辦法是不用選企業(yè)，只要選VC/PV就可以了。政府還是要有適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如發(fā)展醫(yī)藥行業(yè)，投資那些致力于醫(yī)藥行業(yè)的VC，政府原先是直接補(bǔ)貼，現(xiàn)在換成間接補(bǔ)貼，政府要搭市場(chǎng)的便車(chē)。

“政府資本有兩個(gè)功能，第一個(gè)是杠桿功能，第二個(gè)是信息發(fā)現(xiàn)功能，原來(lái)兩個(gè)功能都要做，但是我們發(fā)現(xiàn)政府行使信息功能效率低，那只要回到杠桿功能就可以了。”

必須明確發(fā)明創(chuàng)造到底歸誰(shuí)

凡是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科技發(fā)達(dá)的地區(qū)，都是科技創(chuàng)新資源流動(dòng)性好的區(qū)域。從專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易情況，從跨國(guó)公司海外研發(fā)部署，以及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性來(lái)看，都印證了這一說(shuō)法。如果流動(dòng)性不好，科技資源不能充分地流動(dòng)，建立科技創(chuàng)新中心很難說(shuō)有好結(jié)果。

張揚(yáng)高科科技園區(qū)管委會(huì)副主任王維剛認(rèn)為，科技創(chuàng)新資源流動(dòng)有它的規(guī)律，是沿著高效力的軌道向最能夠發(fā)揮效益的領(lǐng)域流動(dòng)。所以，必須要?jiǎng)?chuàng)造環(huán)境，讓這些資源在這個(gè)地方很好地發(fā)揮效率。“創(chuàng)新資源的流動(dòng)性比集聚更為重要，但我們現(xiàn)在談得較多的是怎樣去集聚，而不是更看重資源的流動(dòng)。”

“還要解決人的問(wèn)題，特別是發(fā)明創(chuàng)造到底歸誰(shuí)？是歸研發(fā)人員所有，還是歸所在單位所有，這個(gè)問(wèn)題要弄清楚，只有好的激勵(lì)機(jī)制才能讓成果持有人很好地利用成果。”

把“產(chǎn)學(xué)研”變?yōu)椤把挟a(chǎn)學(xué)”

新加坡管理大學(xué)亞洲私募股權(quán)研究所主任曹夏平認(rèn)為，讓創(chuàng)新做到可持續(xù)的辦法，是要強(qiáng)調(diào)三個(gè)因素，第一是流動(dòng)性因素，風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)覺(jué)得機(jī)會(huì)來(lái)了，所都加快了投資的步伐。但是資金的偏好具有短期逐利性，必須要冷靜審慎地選擇創(chuàng)新項(xiàng)目和企業(yè)。可持續(xù)性取決于源源不斷的流動(dòng)性，流動(dòng)性又取決于很多因素，包括市場(chǎng)的流動(dòng)性，與整個(gè)資本市場(chǎng)的發(fā)展息息相關(guān)。

第二個(gè)因素是投資者問(wèn)題。“美國(guó)80%是機(jī)構(gòu)投資者，他們把錢(qián)通過(guò)機(jī)構(gòu)投到風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)去支持商業(yè)活動(dòng)。目前在中國(guó)，大部分的風(fēng)險(xiǎn)投資公司支持創(chuàng)新活動(dòng)的資金還是私人的，具有隨意和短期性，大家都會(huì)去追逐短平快的項(xiàng)目，這就破壞了可持續(xù)性的問(wèn)題。”

第三個(gè)因素是人力資本，這也是非常重要的因素。“學(xué)校也好，企業(yè)也好，培養(yǎng)的人才是真正的創(chuàng)新活動(dòng)的主體。產(chǎn)學(xué)研要轉(zhuǎn)化成研產(chǎn)學(xué)，由國(guó)家資本支持做科研，如果科研可以市場(chǎng)化就參與生產(chǎn)，做市場(chǎng)化，然后學(xué)校把這種經(jīng)歷教給學(xué)生。國(guó)內(nèi)高校人才相對(duì)缺乏創(chuàng)新與教學(xué)的銜接，包括與資本市場(chǎng)以及社會(huì)的銜接。在美國(guó)哈佛大學(xué)，他們做了大量的研究，使得學(xué)生能夠了解創(chuàng)新工作，使創(chuàng)業(yè)者可以從以前的經(jīng)歷中學(xué)到更好的經(jīng)驗(yàn)。”