企業家精神的影響因素分析與政策啟示

張美嶺　陳勇勤

摘要：文章研究了影響企業家精神水平的因素，分析認為企業家精神除受到個體特點、行業特征、區域差異的影響外，產業集聚、金融系統及政策制度等因素也會影響企業家精神水平。最后提出相關的政策建議，以構建培育企業家精神水平的環境促進我國的經濟發展。

關鍵詞：企業家精神；產業集聚；金融系統；政策制度

我國政府特別是十八大以來，一再強調支持創業尤其是大學生創業，并鼓勵創新。2015年政府工作報告中也強調推動大眾創業、萬眾創新。提高全社會的創業意識和創新精神已經上升到國家政策層面。從19世紀70年代中期至今，企業家精神受到越來越多的重視，企業家精神對經濟增長的積極促進作用得到學界的廣泛認同，但同時研究者也發現不同國家或地區及不同個體企業家精神水平有所不同，企業家精神的個體特點、行業特征、區域差異等因素可以解釋企業家精神水平不同的原因，除此之外，還有什么原因可以影響企業家精神，如何提升企業家精神水平更好的促進經濟發展。本文通過研究提出影響企業家精神水平的幾個因素并給出提升企業家精神的相關政策建議。

一、 企業家精神的含義

企業家一詞最早出現在Richard Cantillon（1775）的著作中，他將經濟行為主體分為三類：土地所有者、企業家和雇員。他所說的企業家是指在商業活動中面臨不確定性的人，注重的是企業家承擔風險的特質。企業家精神的含義很廣泛，Schumpeter和Baumol等學者強調企業家的創新精神，Knight認為，企業家精神與不確定性密不可分，企業家要對不確定風險條件下的交易進行決策，并承擔不確定性風險的后果。Sahlman和Stevenson（1991）認為企業家是聚集所需資源，實施行動計劃并獲取收益的人。也有學者強調企業家精神的綜合概念，Audretsch和Thurik（1999）提出：企業家精神是自己擁有的、團隊及現有組織內外的個人能力和意愿，以及1）感知和創造新的經濟機會（新產品、新生產方法、新組織方案以及新產品市場組合），2）通過對地理位置，生產形式和資源結構進行分析并作出決策，在市場中、不確定性因素和其他障礙下提出自己的觀點和想法。全球企業家精神監測（GEM）將企業家精神定義為：“對新企業或者新的風險創造的任何嘗試，比如自我雇傭、新的企業組織或者對現有的個人、合伙或者已有企業的擴大”（Harding，2002）。

本文中所說的企業家精神主要是指企業家的創業精神和創新精神，對于創新不同的學者所指不同，但無論是技術、產品、服務、方法還是企業，都是強調突破舊有的模式，使用和采取新的想法，進行革新和實踐，以及生產新產品、提供新服務及技術改進。

二、 企業家精神的影響因素分析

企業家精神的不同會影響一國或地區經濟增長，同時很多學者也發現，由于國家和區域存在差異企業家精神水平也有很大不同。Georgellis和Wall（2000）對英國各區域的企業家精神進行研究發現，不同時期各個區域的企業家精神有很大不同，1983年～1995年間，北方、蘇格蘭、中西部地區的平均自我雇傭率（其以自我雇傭率作為企業家精神的代理變量）分別為25%，15%和15%，低于國家平均水平；然而，西南部，東英格蘭，威爾士等地區各自的自我雇傭率水平為28%，23%和21%，高于國家平均水平。他們建了一個區域自我雇傭的理論模型，并且檢驗了勞動市場條件、勞動力特點，行業組成，和區域特定因素如企業家人力資本的作用。結果顯示，所有的這些要素對解釋區域間企業家精神的差異都是重要的，并且區域異質性和相關區域擾動也可以解釋區域自我雇傭率的不同。

本文通過對企業家精神進行研究，發現企業家精神除受個體特點、地區因素、行業特點等影響外，還與產業集聚、金融系統、政策制度等因素有關。

1. 產業集聚有利于培育更多的企業家精神。學界對產業集聚的概念沒有達成共識，在理論研究和實證研究中很多的學者將集聚等同于產業集群沒有對他們的概念進行區分。Rocha（2004）認為集聚有三個維度：地理臨近，企業間網絡，組織間或機構間網絡；而產業集群是指公司屬于相同產業或相關產業的相近群組。歐雪銀（2013）認為產業集聚是一種通過企業家精神產生的、地理臨近的產業現象，產業集群沒有三個網絡維度，只包括一個地理臨近性維度。

本文認為產業集聚對企業家精神產生影響的原因可以總結為以下幾個方面：

（1）產業集聚能減少企業創業和創新的交易成本，有利于企業家進行更多的創業創新活動。隨著產業發展的深化和細化，更多的企業通過橫向和垂直交流進行合作，但是這種合作往往由于地理距離而產生較大的交易成本，而地理臨近企業產生的產業集聚則會減少這種交易成本（Frenken et al.，2007）。除了地理優勢外，產業集聚的企業形成更多的進行產品品質、需求及價格信息交流的機會，獲得更多的有價值的市場信息進行精準的市場定位，為企業減少信息成本和決策成本。交易成本減少使得企業的利潤增加，從而更加有利于企業進行資本積累擴大生產和提升服務，并進行更多的創新活動，從而提升區域的企業家精神水平。

（2）產業集聚可以增強企業的競爭力，有助于推動企業家創新的積極性。區域內生產相同產品或替代產品的企業能夠有效的在產業集聚中產生競爭壓力，只有具有較高企業家精神的企業才會對競爭者產生威脅，通過規模經濟、成本優勢和產品多樣化及價格競爭淘汰相對弱的競爭者（Neck et al.，2004）。由于競爭對手的存在可以使得企業時刻保持創新壓力和動力，以獲得一定市場份額，保持自己的生存空間，這樣產業集聚可以使得企業通過自主創新和模仿創新增強自身的競爭力，進而提升企業家精神水平。

（3）產業集聚可以使得企業更加專業化，有利于提高企業家精神水平。產業集聚有利于建立合作關系企業進行更多的資源與信息交流，企業集聚在一起使得資源、勞動力、資本等更容易獲得并進行自由流動，從而進行重新配置組合，通過不斷競爭和資源整合企業在市場分工更加專業。專業化人才、勞動力、資源的聚集又成為新企業建立和創新的基礎，通過合作創造出更多的新需求，從而有利于企業開拓新的市場以及更多新企業的進入。因此，借助產業集聚，企業可充分利用區域具有比較優勢的獨特資源，技術水平，專業化人才等，識別新市場機會創造新的產品和服務，培育更多企業家精神，從而提升區域企業家精神的水平。

2.有效的金融系統可以改善企業家創業和創新活動的環境，增強企業家活動的活力。King和Levine（1993）構建了一個內生增長模型，從四個方面闡述金融系統通過影響創業活動進而導致生產率提高。本文認為發達的金融系統可以通過為企業家活動提供資金支持、分擔或降低企業家創業活動和創新項目中的風險、推動市場公平競爭來改善企業家創業和創新活動的環境，增強企業家活動的活力，提升企業家精神水平。

（1）發達的金融系統可以為企業家活動籌集資金，為其提供有效的融資環境。企業家是將土地、資本、勞動力、技術、資源等各種生產資料進行集中和重新組合的主體，進而通過生產活動和創新活動來增加收益。但是企業家將各種生產資料進行重新組合以及進一步為從事創新的過程需要資金的支持以支付租金、工資及其他費用。如果人們的創業活動可以獲得足夠的資金支持，并且個人有能力利用這些資金創建企業及進行創新活動以實現資金效用最大化，則可以培育更多的具有創業和創新活動的人。但是如果不能獲得足夠的資金支持，導致創業活動或創新項目終止或減少，則會打擊企業家創業和創新活力。金融系統是一個進行資金集中和分配的體系，金融的本質和功能是進行資金的優化配置，最大限度的實現資金的價值。金融系統可以通過為具有較強創業能力和創新水平的企業和個人提供資金支持解決其融資約束問題，促進企業家活動的順利開展，活躍經濟中的創業和創新活動。Beck等（2000）、Demirguc-Kunt和Levine（2008）等研究發現，具有良好金融體系的國家可以克服企業家活動所需的信貸約束，降低市場的準入門檻進而更好的進行創業和創新活動。江春、張秀麗（2010）研究了金融發展與企業家精神的關系，顯示金融只有支持具有創新精神的企業家，才能有效地促進人均收入水平的提高，并創造更多的就業機會。尹宗成、李向軍（2012）研究指出金融系統通過為企業家創業和創新活動提供資金支持，緩解信貸約束，激發企業家才能。

（2）金融系統可以為企業家活動提供風險分擔機制。企業家從事創業和創新活動往往具有風險性和不確定性，這就需要有機構對企業家活動的可能風險進行分擔，減少損失。首先，金融系統可以對需要資金企業家和項目進行評估，并預期其回報率，拒絕準備尚不充足的項目，規避一定的風險，發掘優質企業家和有前景的項目為其提供資金。其次，對于取得信貸支持的創業或創新項目，在其具體實施過程中，金融機構可以對其進行監管和成本控制，實時追蹤項目進展情況有效識別項目運行中的不確定因素，減小風險發生的概率。金融系統通過對創業和創新項目前期的風險評估和資質篩選，對有價值的項目進行資金支持，并對項目實施過程進行監督，降低了企業家活動的風險，促進了創業和創新活動的順利開展，從而提升了企業家精神水平。

（3）金融系統可以為企業家活動提供公平的市場競爭環境。如果金融系統不完善，相對于沒有資金支持的人能夠繼承巨額遺產或者具有某些關系或有其他政策支持的人能夠獲得更多資金成為企業家，而這些人可能并不具有足夠的企業家精神，從而使得真正具有創業和創新精神的人被排除在外，市場化環境弱化并產生不公平競爭。而發達的金融系統將使得資金不再是創業和創新活動的約束條件，對于沒有足夠資金，但是有才華和創業及創新精神的人可以通過自己的努力取得成功。運行良好的金融系統，使得競爭更加激烈從而創造更加公平的環境，只有真正具有創新精神，并通過自我努力的人才可能取得成功。因此，發達的金融系統為具有企業家精神的人提供創業和創新需要的資金支持，降低了企業的準入門檻，更多企業的進入可以大大提高行業和市場的競爭程度，在高度的競爭環境下，企業才會不斷的尋求新市場、新產品、投入資金以支持技術創新，進一步提升企業家精神，并且通過競爭可以提高企業的生產效率，刺激經濟活力推動經濟發展。

3. 政策制度可以影響企業家活動的分配。企業家活動可以分為生產性活動和非生產性活動（Baumol，1990），生產性活動是指企業家的創新活動等，非生產性活動可以認為是尋租、組織犯罪等。企業家精神對生產貢獻的不同，多數是由于生產性活動與非生產性活動之間的分配問題，而政策制度可以影響企業家精神的分配。一國或地區的政策制度可以影響人們的認知結構，進而企業家從事生產性活動還是非生產性活動。如果政策制度傾向于生產性活動，鼓勵創業和增加創新，則人們將更多的參與到這些活動中，從而影響一國或地區的企業家精神。這就意味著，政策制度對企業家精神分配的影響更有效率。Douhan和Henrekson（2008）將企業家活動分為生產性、非生產性及破壞性創業活動，構建了一個企業家與政治政治制度的一個框架，并認為制度可以從根本上決定企業家活動在這三者之間的分配。Desai和Acs（2007）也提供了一個框架來研究破壞性企業家精神擴張對創業活動分配的分析。企業家精神分配重點關注生產性活動還是非生產性活動。破壞性企業家精神對GDP有負面影響，尤其是通過影響傳統的土地投入，勞動和資本。他們也認為某種正式和非正式制度的組合將決定一個國家企業家精神的分配。陳長江、高波（2012）運用我國2000年～2008年的省際面板數據探討了制度和企業家精神對經濟增長的影響，他們認為制度不僅可以決定技術進步，還影響資本、勞動力、人力資本的配置效率。企業家是將資本、勞動力、土地等資源進行組合和配置的經濟主體，制度影響這些資源的配置效率，從而影響企業家精神。

政策制度對一國對地區的企業家精神起著重要的作用，只有實施和制定有利于企業家生產性活動或能夠提高資本、勞動力、人力資本等生產要素配置效率的政策制度，才能促進企業家精神的提升。改善制度環境，通過政策制度調動起普通大眾的創業和創新熱情，并給予政策支持，從而提高經濟配置效率和技術進步，才能促進經濟的發展。

三、 政策啟示

企業家精神是促進經濟增長的一個重要因素，支持創業和鼓勵創新增強企業的競爭意識，提高整體的勞動生產率，加快產業的轉型升級，并增加就業，已經是國家的政策并極力推動和發展。本文通過研究，對于提高企業家精神得出以下幾點啟示。

1. 完善金融系統，為創業和企業創新提供可靠的融資保證。實證研究表明，金融發展可以通過為企業家創業提供資金支持推動經濟的發展。金融約束或者資金投放到錯誤無前景的項目會使得創業活力減少，抑制創新，降低經濟增長率。資金是一個企業存在和發展的關鍵，更好的金融系統不僅為創業提供方便，創造更多的就業，同時也可以提高創新成功的概率金融系統為企業家提供資金，也具有一定的風險，在這個過程中金融機構需要制定策略或評估系統選出有前途的企業家及有前景的創業項目為其提供資金，金融系統讓儲蓄資金流動起來為生產活動提供融資，使得資金更加有效率的使用，進行有效的資源配置，推動經濟發展。同時，也加強企業家的創新意識及承擔風險的能力，加強競爭促進生產率的提高，從而促進經濟發展。

2. 制定相應的稅收和補貼政策，減少企業成本。由于稅收影響企業家的成本和回報，稅收的存在可能使得企業家創業成本增加，降低創業熱情，并且也使得企業創新的積極性降低，創新產出減少。而補貼為企業家創業和創新提供資金支持，減少成本。因此，制定相應的稅收和補貼政策有利于企業家創業和促進創新，提高經濟發展水平。在這方面很多國家建立了專門的機構，為創業和創新提供保障。企業創業和創新都具有高風險性和不確定性，政府減少稅收和增加補貼分散企業風險，同時補貼也可以作為企業融資的一個途徑。

3. 消除法律和行政管制，降低企業的進入壁壘。行政壁壘，會阻礙產品、服務、技術、資本等的自由流動，造成資源的浪費和信息不對稱，妨礙創新和企業家創業活動的順利進行。消除法律和行政管制有利于鼓勵企業家活動，鼓勵企業自由進入，有利于加強行業競爭、促進企業生產率提高，進而促進經濟增長。因此，為刺激經濟增長應該取消行業管制，尤其是去除關鍵行業中的進入和價格控制的壁壘，使得企業可以自由進入，為企業創業提供保障。

4. 加強企業家教育和培訓，提升企業家創業和創新激情。一個地區的創業文化也可以影響企業家精神的發展，影響創業和創新的程度。通過企業家教育和培訓可以加速創業文化的形成，增強企業家機會識別能力和承擔風險的能力，提高創業熱情和創新積極性。國家應該關注企業家教育和創業技能培訓，通過知識和文化的外溢性，促進更多的創業和創新精神的形成。

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作者簡介：陳勇勤（1957-），男，漢族，四川省宣漢市人，中國人民大學經濟學院教授、博士生導師，研究方向為當代中國經濟問題；張美嶺（1987-），女，漢族，河北省石家莊市人，中國人民大學經濟學院博士生，研究方向為中國經濟問題。

收稿日期：2015-05-12。