法治中國的精神、實體與形式要件

逯萍

摘 要：法治國家的實現有三大要件。一是精神要件：第一是善法惡法標準理念；第二是法律至上理念；第三是法的統治理念；第四是奉行權利文化。二是實體要件：第一是一切公共權力都來源于法律，最終受制于法律，沒有法律授權的公共權力不得行使；第二是國家責任不可逃避；第三是國家尊重和保障人權。三是形式要件：第一要保障國家法制的統一性；第二要有一支懂法、守法，并且對法律形成信仰的公務員隊伍；第三要有一個獨立公正的司法系統，賦予法院以解決社會糾紛和矛盾的權威地位。

關鍵詞：法治中國；要件

黨的十八屆四中全會通過《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，《決定》提出全面推進依法治國，總目標是建設中國特色社會主義法治體系，建設社會主義法治國家。黨的十五大之前，我們很少使用“法治”一詞，而是習慣于使用“法制”，十五大報告首次使用治理的“治”，提出“依法治國，建設社會主義法治國家”。從“刀制”到“水治”預示著治國方略與國家價值觀的重大改變。法制就是法律和制度，而法治描繪的不僅僅是通過法律建立的制度，而且有明確的價值觀，是一種良法之治的社會狀態。而法治國家的實現有著嚴格的條件，可以分解為三大要件：

一、法治國家的精神要件

第一是善法惡法標準理念。法治國家的法律一定是善法，法治一定是善法之治。惡法，非法也，不可能催生法治。第二次世界大戰后，在紐倫堡審判開始的時候，所有的被告用同一個理由為自己辯護，那就是“執行法律的人不受法律追究”，法官們不得不休庭，因為法官也信奉這條法治原則--執行法律的人不受法律追究。著名的德國法學家拉德布魯赫看到這個兩難問題后寫了一篇文章：有一些法的基本原則，比任何法律規則更強而有力，以至于如果一項法律與它們相矛盾，那么，這些法律就只是強權的運作而不配叫法律。法官們從他的思想得到啟示：凡是展示人類的共同理性、以維護人權為特征的法才叫法，背離了人類的共同理性以剝奪和踐踏人權侵犯人的尊嚴的法不叫法。因此，法律就分成了法上之法和法下之法，法上之法是善法，法下之法是惡法，而惡法非法。所以再次開庭的時候，法官宣布：你們執行的不是法律，而是一種罪惡，所以辯護理由不成立，審判得以繼續下去。紐倫堡審判留給人類兩大經驗：第一是法律分善法和惡法的，惡法非法，只有善法才是法；第二是法治是分為形式法治和實體法治的，形式法治是有法律、嚴格的按照法律辦事；實體法治是以維護人的尊嚴、維護人的權利作為特征的法治。第二是法律至上理念。在法治國家里面，法律應具有至高無上的地位。如果一個國家能夠找到的最終權威不是法律，而是一個機關或者一個人，那么這個國家一定不是法治國家。鄧小平同志講要建立社會主義法律極大的權威，這個權威就是社會主義憲法和法律至高無上。憲法規定任何人都沒有超越憲法和法律的權力。憲法規定各政黨、各國家機關、武裝力量、社會組織、社會團體和公民個人都要在憲法和法律的范圍內活動，這里的各政黨包括執政黨。依法治國首先是依憲治國，依法執政首先是依憲執政。第三是法的統治理念。法治和人治是水火不容的，有人治便沒有法治，實行法治就要排除人治。法治和人治的分水嶺在于：人的作用、權力的作用是在法律之內發揮還是在法律之外發揮。公共權力和法律之間的關系就是火車頭和鐵軌之間的關系，鐵軌不管火車頭的動力大小，只要火車頭在軌道上行駛。一旦火車頭沖出軌道，它的動力越大，損失也就越為慘重，最終變成一堆爛鐵。同理，違背法律的公共權力的行使最終應該受到追究，也以法治觀念里邊排除了人治。第四是奉行權利文化。這個權利是指公民個人的權利，權利文化就是要把實現人民的權利作為一種生活方式，使每個人的權利獲得最大限度的尊重。中國封建時代是典型的義務文化，人的一切生活都由公共權力來安排，人們只要服從就可以了。和義務文化相對應就是權利文化，權利文化可以追溯到法國的人權宣言，在這個宣言發布之前，公民是要服從國家的，而之后成為要求國家服從公民。人們組建政府的目的就在于讓公民的權利最大化，這就是《人權宣言》留給后世的財富。2004年，我國憲法的修改增加了一個最耀眼的條款--國家尊重和保障人權。這就預示著我們的制度就是要以人權的實現、人權的保障作為基本特征和原則。這種文化要對應一種文明，就是法治文明，也就是制度文明，同時也是政治文明。法治國家要以人民的權利的最終得到保障和實現作為一個制度特征，作為國家權利運行的最終目的。

二、法治國家的實體要件

實體要件也就是國家在建設法治國家的時候應該尊崇的基本制度，可以用制度構建的四個原則予以說明：

第一個原則是一切公共權力都來源于法律，最終受制于法律，沒有法律授權的公共權力不得行使。這是法治國家最基本的要求，這個制度原則是世界上最早建立的法治政府--英國提供給世界的寶貴經驗。英國的法治是從剝奪王權開始的，王權什么時候最終被法律全部剝奪掉了，甚至王位繼承也需要按法律來進行的時候，王權就變成了一個社會的象征和國家的符號。英國的法治進程提供的經驗是：法治開始于對公共權力的限制，什么時候法律把公共權力束縛住了，法治什么時候就基本實現了。第二個原則是國家責任不可逃避。古典的法制理論總以行政權為防范對象，其實立法權和司法權同樣可能侵害公民的權利。因此，任何公共權力的行使都附帶責任，這個責任最終都要轉化為法律上的責任。只要啟動了權力，就應預設責任于其行使之合，以避免傷害人權。第三個原則是國家尊重和保障人權。“法治的真諦是人權”，這是實體法治和形式法治之間的本質區別。形式法治只是表面上的依法辦事、依法行政；實體法治則是依法辦事、依法行政，最終保障人權。尊重對應的是公民自由，在公民自由這個領域，國家要約束自己不作為，越不作為，公民實自由的可能性就越大，這就是尊重。保障則正好相反，是要求國家權力最大限度地調動起來為公民權利的實現去創造條件。這個領域對應的是公民權利，國家要提供條件保障公民的權利，沒有條件也要創造條件提供保障。第四個原則是公民義務的法定化。這被稱作“公民法外無義務”，公民只履行法律以內的義務，任何對公民施加的法律以外的義務，公民都有權拒絕。

三、法治國家的形式要件

形式要件是法治實體要件表現方式，即實現實體要件的技術條件。實體要件與形式要件統一才有良的法治。

第一要保障國家法制的統一性。這是對立法提出來的要求，法律的內部不能沖突，這就要求下位的法必須服從上位的法，法規以外的東西要服從法律。第二要有一支懂法、守法，并且對法律形成信仰的公務員隊伍。執法者一定要懂法并養成對法律的信仰。我國《公務員法》規定，當公務員認為上級的決定和命令有違法律時，可以要求上級糾正。這是法律賦予下級公務員的批評權、建議權。如果上級公務員不收回，那么執行以后收上級公務員承擔法律后果；另外還有一條是，明顯違背法律的決定和命令，執行之后不得免責。下級服從上級是公務員的基本義務，但是所有的公務員都向法律負責是公務員的首要義務。因此，法治要求有一支忠實于法律、對法律形成信仰的公務員隊伍。第三要有一個獨立公正的司法系統，賦予法院以解決社會糾紛和矛盾的權威地位。司法權與行政權、立法權相比有自己的特性：被動性、程序性和中立性，另外司法是只接受監督而不接受指揮和命令的權力，也是終極性的權力。行政權的本質是執行和處理，立法權的本質是議決，而司法權的本質是判斷。法官是法的最后的守護神，司法是法治的最后一道防護堤。