“荷蘭病”之殤

孔昊

核心提示：一國經濟發展不能過度依賴于某個單一資源，適時轉型、強化其他產業，才是強健經濟體質必須走的路。

一國（特別是中小國家）經濟的某一初級產品行業異常繁榮，而導致其他行業衰落的現象，被稱作“荷蘭病”。

雖然“荷蘭病”的概念起源于上世紀中葉，但影響深遠。油價的起伏，讓如今的俄羅斯一直難以保持穩定的經濟增長；因過度依賴石油和天然氣，各種“診斷”報告也指向了加拿大已患“荷蘭病”的可能性，而澳洲更是有過之而無不及……

這些跡象告訴我們，“荷蘭病”向大國蔓延的態勢必須警惕。就我國來說，一些城市經濟發展過度依賴房地產、煤炭等單一資源的發展模式，尤其需要當心。同時，隨著劉易斯拐點到來、人力資源減少，中國產品的競爭力面臨新的挑戰。這也可以稱之為“荷蘭病”，只是這里的豐富資源不是石油、煤炭等，而是人。

要避免中國經濟出現普遍性的“荷蘭病”化，就必須找到轉變增長方式的新路徑。

意外發現

在世人印象中，荷蘭是一個美麗如畫的國度，連天碧野中滿是繽紛的郁金香在搖曳，生活富足、技術先進、社會和諧，堪稱人類社會之典范。今天的荷蘭的確擔得起這份印象，但是在檢討各國經濟發展得失之時，人們往往會提起一個叫作“荷蘭病”的概念，它記述了一段令荷蘭人悲喜交加的歷史，也蘊含了一個所有國家都應該警醒的教訓。

在西方國家中，四分之一國土面積處于海平面以下的“低地之國”荷蘭，在經濟發展上卻處于上游，早已躋身于發達國家之列，皇家殼牌、飛利浦、聯合利華等品牌享譽全球。如果沒有發生后來的故事，荷蘭本可以以市場機制為動力推動經濟按部就班的增長。

1947年，為了降低成本和分擔風險，兩大世界石油巨頭皇家殼牌和埃克森美孚合資成立了NAM公司，該公司隨即在北海沿岸鉆探尋找油氣。1959年，在荷蘭北海東岸的格羅寧根，發現了當時世界上規模最大的天然氣田。次年，荷蘭對外公布這一重大發現，并于1963年開始正式投產。至上世紀70年代初期，格羅寧根大氣田能夠滿足歐洲當時50%的市場需求。

作為一個資源貧乏的國家，荷蘭一直在以圍海造田的方式與自然界苦苦搏斗，“從天而降”的格羅寧根大氣田令荷蘭人欣喜若狂。但事物總有其兩面性，大氣田這一意外自然資源的發現，改變了荷蘭經濟發展的既定軌道，也為其經濟發展史添加了一條起伏的曲線，無疑也給荷蘭人的這份欣喜摻雜了苦澀滋味。

“荷蘭病”來了

當時荷蘭一躍成為歐洲天然氣市場的主要供給方，出口激增，國際收支出現順差，荷蘭盾大幅升值。一面是意外之財滾滾而來，另一面卻是其他工業行業，特別是傳統制造業不停萎縮，使得本身具備一定制造業基礎的荷蘭，出現了所謂的“反工業化”現象。

更糟糕的是，在這場資源盛宴中，還出現了與先前荷蘭人奮力抗爭惡劣自然條件形象嚴重不符的“惰性危機”，即借助完善的、甚至是過度的社會福利體系逃避應當付出的勞動。1976 年荷蘭出臺《無勞動能力法》，使得殘疾金的福利待遇高于失業救濟金。在勞資雙方合謀之下，對殘疾人認定標準極度寬松，使得荷蘭“殘疾人”數目驟增，殘疾金領取者從最初的不到20 萬人，到1980 年達66萬人，1989 年達到高峰100 萬人，占就業者的六分之一。

之所以有這么多健康的人能得以安享“不需要工作的福利”，最重要的原因就在于出口天然氣的收入在當時能夠支撐高額的福利支出。然而，福利的狂歡注定是無法永遠持續的，天上掉下來的餡餅也有吃完的一天。到了20世紀80年代初，荷蘭出現了嚴重的經濟危機，經濟增長乏力，增長率長期低于經合組織國家的平均水平，失業率高企，一度達到12%，財政出現嚴重赤字，入不敷出，以至于1990 年荷蘭首相呂貝爾斯驚呼：“荷蘭病來了！”

當然，歷史上最早患上“荷蘭病”的不是荷蘭，而是西班牙。“美洲大發現”之后，西班牙殖民者在美洲殖民地掠奪了大量的金銀財富，同樣在16世紀的西班牙引發了一場天降橫財的狂歡。有學者認為，金銀財富大量進入西班牙刺激了政府的盲目消費和戰爭沖動，同時擠出了投資，降低了生產活動的積極性。歷史事實證明，在金銀財富大量涌入之后，西班牙的海外貿易大幅下降，外國商品占據了曾經由西班牙工業統治的市場，工業逐漸下滑并停滯。陷入享樂之中無力自拔的西班牙人，最終被英國人奪去了霸主地位。傳說南美的阿茲特克皇帝蒙特蘇馬二世臨死前曾立下詛咒：任何掠奪他人土地的陌生人都要受到病痛的折磨。西班牙似乎真的應驗了這個詛咒——難以擺脫“荷蘭病”的困擾。

抑制其他產業

獲得更多的自然資源明明是件好事，為什么最后卻淪為一場經濟災難？這個問題引起了諸多經濟學家的興趣。

1982 年，經濟學家W M Corden 和J Peter Neary 建構了一個模型進行解釋。他們將一個國家的經濟分為三個部門，即可貿易的制造業部門、可貿易的資源出口部門和不可貿易的部門（主要是一國內部的建筑業、零售貿易和服務業部門）。假設該國經濟最初處于充分就業狀態，如果突然發現了某種自然資源，或者自然資源的價格意外上漲，將會導致兩方面的后果：一是勞動力和資本轉向資源出口部門：二是，可貿易的制造業部門就不得不花費更大的代價來吸引勞動力，制造業勞動力成本的上升，首當其沖受影響的是制造業的競爭力。

同時，由于出口自然資源帶來外匯收入的增加，使得本幣升值，再次打擊了制造業的出口競爭力，這被稱為資源轉移效應。在資源轉移效應的影響下，制造業和服務業同時衰落。最新的實例是澳大利亞，這個看上去發展勢頭不錯、資源富集的發達國家，可能也存有隱憂。昆士蘭州的一位汽車經銷商貝里克·林頓表示：“從2011年10月以來，我手下已經有6名有經驗的技工跳槽到了礦業公司。因為我們的薪資沒法和他們比。”

另外，自然資源出口帶來的收入增長，會加大對制造業和不可貿易部門的產品需求，但這時對制造業產品需求的增加卻是通過進口國外同類價格相對更便宜的制成品來滿足的，這對本國的制造業來說又是一個災難。但是，對不可貿易部門產品的需求增加無法通過進口來滿足，我們會發現一段時間后本國的服務業會重新繁榮，這被稱為支出效應。

制造業除了自身是重要的經濟部門外，對一國經濟的整體發展還會產生強烈的正外部性，主要表現為對技術創新、組織變革和企業家培養的引領作用。而自然資源開采部門對于商業模式的創新、對于高素質人才的需求等等均不旺盛，對其他經濟部門的外部性并不顯著，往往是本部門經濟一家獨大。

這樣一來，制造業的衰落會導致人力資本的外流，這也意味著經濟活動中最具創造性和持續性因素的弱化。所以，“荷蘭病”的典型表現就是在自然資源突然豐裕的情況下，即使服務業會有所繁榮，但制造業會逐步衰落，最終影響本國經濟的內生競爭力和長遠健康發展。

“免疫”的國家

對“荷蘭病”的理論解釋在學術上引起了紛雜的爭議，在各國實際的經濟發展中也存在著反例。最典型的就是美國，這是一個自然資源極為豐富的國家，但是看上去似乎沒有染上“荷蘭病”，從長時段看，它的經濟發展大體上保持了健康持續的態勢。

美國在1913年就已經成為世界第一礦產大國，主要礦產品天然氣、石油、銅、煤、鋅等礦物產量，分別占當時世界總產量的95%、65%、56%、39%和37%。但是一方面美國龐大的、正在蓬勃發展的國內市場基本上能夠消化這些礦產資源，另一方面在全球工業化初期，其他多數國家在工業化進程上落后于美國，對礦產資源的需求不大，所以美國礦產品的出口量極其有限。

本國的自然資源主要運用于本國工業的發展，這樣自然就不存在資源開采部門對制造業的擠出效應，相反，對自然資源的開發促進了以冶金業等重工業為主的制造業的發展，“荷蘭病”也就無從感染。

美國能夠免于“荷蘭病”的困擾，首先受益于其所處的世界經濟發展階段。在工業化時代的初期，對礦產品能源需求的有限性，使得當時的美國無法從中獲得超額的收益，當然也就避免了沉溺于自然資源財富的誘惑。

而且，當時的世界貿易保護盛行，美國是其中最為積極的國家。從“南北戰爭”至“一戰”以前，美國工業品的進口關稅一直保持在40%-50%，成功地將歐洲工業品阻擋在本國市場之外，他們甚至對于外國直接投資都持不歡迎的態度。

這樣就為本國制造業的發展爭取了時間與空間，實施一系列資源就地轉化戰略，比如五大湖地區就迅速建成以重工業為主的新工業中心。曾任美國總統的威廉·麥金利毫不諱言：“我們成了世界第一大農業國，我們成了世界第一大礦產國，我們也成了世界第一大工業生產國。這一切都源于我們堅持了幾十年的關稅保護制度。”

美國在各個相關的制度、政策方面充分發揮了能動性，促使本國經濟走上了可持續的健康發展軌道。首先得益于美國在國內以市場經濟為導向，推行自由競爭政策，鼓勵本土企業之間展開激烈競爭，這就有效地避免了所謂的“惰性危機”，促使社會各個階層的人們都努力投身于生產性活動。

荷蘭后來實際上也成功地治愈了自身經濟體的疾病，而最有效的良藥就是重新激勵人們的斗志，促進人們積極參與生產勞動。荷蘭工會、資方、政府三方協商達成共識，認為“一種不鼓勵工作的激勵機制的長期結果是破壞性的”，采取積極的勞動力市場政策以激活休眠的勞動者，并且通過工資節制換來了更多的就業崗位。結果，到了21世紀初，人們談論的話題又轉回了“荷蘭奇跡”：高就業率、高勞動參與率與體面的福利共存。

其次，美國極為重視教育和技術創新。美國高等教育的活力和實力具有世界級的聲譽，在公共基礎教育上投入巨大，而且在職業教育方面也毫不遜色，早在1864年就成立了哥倫比亞礦業學校，隨后大量類似的學校紛紛涌現，到1893年美國采礦專業在校生數量僅次于德國。美國的礦業教育根據產業需求靈活安排課程，使得學校與產業之間形成了良好的互動。良好的教育促進了采礦業技術水平的提升，大量創新性技術獲得了廣泛的運用。1880年之前，智利的銅礦產量在美國之上，但在1900-1914年，美國生產的銅礦數量是智利的10倍以上，這主要就是獲益于新技術的運用和勞動者素質的提高。

第三，美國人將公共基礎設施建設視為政府職能的一部分。因為公共基礎設施建設投資巨大、周期長、收益率低，私人資本一般都不愿意進入，但是它在降低整個經濟活動運行成本上的作用又很關鍵。19世紀以來，美國政府興建了運河、公路、鐵路、郵局等大量的公共基礎設施，著名的伊利運河和太平洋鐵路等重大工程就是其中的代表，這些公共基礎設施極大地促進了美國國內市場的一體化程度，降低了國內貿易成本，加速了美國工業化進程。

美國通過主動的制度和政策選擇，踏踏實實發展本國制造業，將經濟增長動力內生于本國勞動人民的勤勞與智慧中，最終跳出了自然資源富集的陷阱，避免了患上“荷蘭病”。

未雨綢繆

《道德經》中有一句名言：“禍兮福之所倚，福兮禍之所伏。”這個福與禍相互轉化的辯證法，正好可以用來形象地描述“荷蘭病”概念。自然資源豐富本來是件好事，但是好事如果不辦好，最終帶來的可能就不是好事。

我國雖然地大物博，但是從總體上來看，特別是從人均量的角度出發，是一個資源比較貧乏的國家。這樣一個基本約束條件的存在，似乎使得我們先天性地免于“荷蘭病”的困擾。

然而，問題不是這么簡單。首先，雖然總體上資源貧乏，但是局部地區卻資源富集，比如山西的煤炭資源，已經有學者開始探討這些資源富集地區患上“荷蘭病”的可能性了。其次，我國是一個人口大國，人力資源豐富，是否有可能在過度依賴廉價勞動力這個方面患上“荷蘭病”？因為勞動力廉價，資方沒有動力去升級技術和設備，導致長時期停留在制造業的低端，曾經“血汗工廠”的存在似乎佐證了這一點。

再者，即使“荷蘭病”與我們關系不大，患上“荷蘭病”的前因后果也可以為我們提供足夠多的教訓。最核心的一點，就是一國經濟發展不能過度依賴于上天的恩賜，適時轉型、強化國內其他產業，才是強健經濟體質必須走的路。（支點雜志2015年5月刊）