比爾和梅琳達·蓋茨基金會圖書館項目投資情況分析及啟示

南愛峰

比爾和梅琳達·蓋茨基金會是世界首富比爾·蓋茨和妻子設立的世界最大規模私募基金組織，成立于2000年。截至2011年3月，基金會總資產364億美元，已承諾捐助總額239.1億，每年捐助額超過20億美元，受助對象遍及美國和全球[1]。基金會最初分為全球衛生、教育、圖書館、太平洋西北地區四個部門，后改組為全球發展、全球衛生、美國項目、基金會運營四個核心領域，圖書館項目納入全球發展項目。2005年圖書館項目劃分為“美國圖書館”和“全球圖書館”兩部分，主要工作目標為在美國及全球圖書館推動、普及免費上網，縮小社會各階層間的數字鴻溝。具體申請和批準程序為：有意向的圖書館向基金會提出申請，由基金會審核決定捐助與否；項目實施中基金會進行跟蹤考核，根據實施狀況及時調整戰略或終止項目。時至今日，在該項目推動下，美國公共圖書館已基本普及免費上網，全球已有10多個國家獲益。

蓋茨基金會圖書館項目無論從投資力度、幅度、深度各方面都堪稱史無前例，十余年來的成功運作和巨大影響已充分顯示其價值。本文旨在研究分析蓋茨基金會圖書館項目（包括美國圖書館項目和全球圖書館項目）的投資狀況，發現其中規律，為發展中的我國圖書館和圖書館基金會提供有益參考。

1 研究方法和研究結果

為獲得第一手數據，本文以蓋茨基金會網站http：//www.gatesfoundation.org為主數據源，點擊grants→search awarded grants菜單，選取 topic：libraries，在檢索結果中再分別選取program：United States和program：global development[2]，根據按年度逐項列出的投資項目清單整理，統計出美國圖書館項目和全球圖書館項目2000—2010年投資情況，如表1、表2、表3所示。

表1 2000—2010年蓋茨基金會美國圖書館項目捐贈分布

表2 2000—2010年蓋茨基金會全球圖書館項目捐贈分布

表3 2000—2010年全球圖書館項目900萬美元以上大額捐助情況

2 結果分析

（1）由表1數據作出投資趨勢圖1和圖2，圖1顯示美國圖書館項目從投資筆數上看，基金會成立的2000年為一個高峰，2006年為另一個高峰，以2006年為界前后截然分為兩個時段：2006年前為高峰期，維持在50~100筆之間；2006年后為低潮期，維持在20筆之內。而從投資金額上，僅從圖2的2007—2010年數據即可發現美國圖書館投資金額一直呈下落趨勢，而此間4年的投資筆數總數僅為68筆。可以想見，2000—2006年年均投資筆數在50筆以上的情況下，年投資金額必然比2007—2010年間為高。因此，美國圖書館項目2000—2010年總的投資金額趨勢為下落勢。

圖1 美國圖書館項目（2000—2010年）投資筆數趨向圖

圖2 美國圖書館項目（2007—2010年）投資金額趨向圖

（2）由表2數據作出投資趨勢圖3和圖4，圖3顯示全球圖書館項目2000—2010年每年都有數筆投資，但年投資筆數基本保持在10筆以內，只有2009年達到12筆。在基金會成立的2000年全球圖書館項目投資筆數較多，達到9筆。之后回落，2001—2005年每年只有1~4筆，與美國圖書館項目一樣在2006年回升至6筆，此后逐年增加，2009年達到最高峰，但2010年反常回落。另外由表2可見，2000—2005年全球圖書館項目投資中用于“信息技術獎”和“求知新途獎”的獎金較多，而具體受助國較少。2006年后獎金投入基本為0，而受助國大幅增多。這一趨勢圖表明全球圖書館項目從投資筆數和投資金額上在2001—2006年間總的保持了一個區間內的平穩浮動，在2006年后則總的體現出上升趨勢。只有2010年投資筆數和金額上都突然下落，可能因為之前幾年全球圖書館項目投入增加較多，造成實施效果上有一些弊端，故在這一年進行了戰略調整，減緩新增項目，著重于已有項目的實施質量保障上。

圖3 全球圖書館項目（2000—2010年）投資筆數趨向圖

圖4 全球圖書館項目（2000—2010年）投資金額趨向圖

（3）從全球圖書館項目的受助國地域分布來看，2005年前主要為英國、加拿大等發達國家和智利、墨西哥等與美國臨近的美洲發展中國家。自2006年起開始擴展到東歐包括立陶宛、拉脫維亞、烏克蘭、羅馬尼亞等多個國家，在非洲捐助了博茨瓦納，在亞洲捐助了越南和中國，同時也有荷蘭、意大利、丹麥等發達國家。這表明全球項目漸漸由美國周邊和發達國家擴展到了全球更大地域、更多國家，同時兼顧貧國、富國，顯示了基金會的全球性戰略視野，這一趨勢將在今后繼續。而且由表3可見，基金會900萬美元以上大額投資都是對發展中國家的，且都采取與受助國政府機構（主要為文化部）、美國或受助國的非盈利組織合作的形式進行間接性投入，其主要目的在于通過與受助國公權機關或有信譽的熟悉受助國當地狀況的非盈利組織進行合作，從而有效保障項目（尤其發展中國家的大額需求）的實施。

（4）以上分析表明蓋茨基金會圖書館項目可能擬定了“五年計劃”，2000—2005年或2001—2006年為一期，2006—2010年或 2007—2012年為二期。“2007年1月18日蓋茨基金會公布了一項新的五年計劃，幫助美國公共圖書館繼續為低收入人群提供免費、高質量的計算機和上網服務以及相關培訓”的事實[3]證實了這一推測：2000年基金會成立后，2001年制定了2001—2006年的第一期“五年計劃”，2007年制定了2007—2012年的第二期“五年計劃”。一期投資以美國本土圖書館為主、全球圖書館為輔，對美國圖書館的投資筆數和金額上都很大，一期計劃結束的2006年已基本實現美國全境圖書館電腦免費上網。到第二期“五年計劃”時進行了戰略調整，投資重點從美國圖書館轉移到全球圖書館，美國圖書館投入大幅下落至穩定保持在20筆以內，僅對美國圖書館進行補充性投入，主要可能用于設備、技術的更新和升級上。而全球圖書館項目無論筆數、金額、地域分布上都穩步擴大。

3啟示

蓋茨基金會圖書館項目的投資情況進行研究分析對我國有兩方面的啟示意義，一是我國圖書館基金會可以學習蓋茨基金會的投資思想和投資戰略；二是我國圖書館可以獲得有關蓋茨基金會投資情況的有利情報，有的放矢地積極爭取基金支持。

（1）基金會應制定清晰的階段性戰略規劃。從以上分析，蓋茨基金會圖書館項目分別在2001年和2007年制定了第一、第二期“五年計劃”，第一期的投資重點以美國圖書館為主，第二期以全球圖書館為主，并分別有穩定的實施、發展規劃。

如引言所述，蓋茨基金會有一套規范的捐贈申請程序，申請能否得到批準取決于申請條件和基金會戰略的綜合。也即基金會兼顧申請者的申請條件和基金會的宏觀戰略規劃，體現了蓋茨基金會項目操作的科學性、實用性和可實現性，也從源頭保障了項目實施的效果。

（2）基金會可與其他非盈利組織合作進行間接投資。基金會進行國外捐助項目時，往往對受助國當地情況并不十分了解，這就影響到項目的有效實施。而與受助國政府公權機關（蓋茨基金會大多選擇受助國文化部）或熟悉受助國和受助項目狀況的有信譽的其他非盈利組織進行合作，就可以大大減少這種盲目性，這種合作在對發展中國家的大額捐助中尤為必要。

（3）我國圖書館應抓住有利時機積極爭取蓋茨基金會投資。目前全球范圍技術、信息不平等嚴重，在大多數發展中或動蕩國家，高質量的寬帶連接是不可能或奢侈之事。全球約50億人（幾乎占世界總人口90%）無法實現上網。有些國家缺乏圖書館系統；有些國家已存在圖書館系統，但電腦寬帶連接率很低；有些國家供電問題有待解決；還有一些地方缺乏區域性高速寬帶供應[4]。隨著蓋茨基金會圖書館項目近年來向全球項目的傾斜和轉移，為全球尤其發展中國家圖書館提供了發展的有利時機。目前全球范圍受助于蓋茨基金會圖書館項目的國家數為10余個，覆蓋亞、非、拉、歐各大洲，包括發達國家、發展中國家，我國也在2009年爭取到了一筆1235 000美元的援助。但全球范圍已實施圖書館捐助與實際需求相比還只占極小比例。因此，面對有利時機和激烈競爭，如何有效研究、爭取基金會捐助就應成為我國圖書館的重大課題。實際上，比爾·蓋茨一直密切關注我國經濟成長和發展，曾先后10次訪問我國，對我國的投資比重不斷增大。我國圖書館應抓住這一趨勢，從意識、規劃、步驟、落實諸方面入手積極研究、分析、爭取蓋茨基金會捐助，加快我國圖書館上網普及和數字圖書館建設。

4結語

蓋茨基金會圖書館項目作為目前世界范圍內最大規模的圖書館基金項目，對美國和全球圖書館發展，尤其普及圖書館上網、建設數字圖書館產生著巨大影響，也為我國發展中的圖書館提供了難得的歷史機遇。對蓋茨基金會圖書館項目歷年來投資狀況進行細致的分析、研究、提煉有益經驗，將對我國圖書館積極爭取蓋茨基金、我國圖書館基金會學習蓋茨基金會戰略思想和規劃模式起到積極作用。

[1] 蓋茨基金會[EB/OL].[2014-01-02].http：//www.gatesfoundation.org/about/Pages/foundation-fact-sheet.aspx.

[2] 蓋茨基金會[EB/OL].[2014-01-07].http：//www.gatesfoundation.org/grants/Pages/search.aspx.

[3]蓋茨基金會宣布新的公共圖書館資助計劃[EB/OL].[2014-01-26].http：//kbs.cnki.net/forums/5210/ShowT-hread.aspx.

[4] 蓋茨基金會[2014-01-07].[EB/OL].http：//www.gatesfoundation.org/learning/Pages/us-libraries-report-opportunity-for-all.aspx.