基于2003年教育部社科重大攻關項目學術發展力計量研究

□ 趙俊芳 施 婷

2003年2月教育部為回應中央“堅持社會科學和自然科學并重，充分發揮哲學社會科學在經濟和社會發展中的重要作用”精神下發《教育部關于進一步發展繁榮高校哲學社會科學的若干意見》，啟動高校哲學社會科學繁榮計劃，“重大課題攻關項目”即為其中的一項重要內容。該計劃選題主要針對基礎研究、學科前沿、創新性研究以及國家經濟社會發展、實施科教興國戰略所面臨的重大理論和現實問題。學術發展力主要包括學術生產力與學術影響力，本文指重大課題攻關項目及其負責人的論文產出與影響。通過分析教育部哲學社會科學重大課題攻關項目的學術發展力，可以在一定程度上了解該計劃實施的成效，為國家進一步發展繁榮哲學社會科學提供參考。目前來看，關于基金項目論文產出的研究早已有之，如高凡、王惠翔等通過調查，使用定量分析，探討了我國圖書館學、情報學1996～2003年4月間基金論文情況和基金論文作者情況[1]；姜春林和王續琨就國家自然科學基金項目產出的管理學論文作了統計分析，認為國家自然科學基金產出論文在省區間的差異程度大，提出了實現學科交叉、縮小省區科學生產能力的若干建議[2]。目前，尚未有學者從全學科的視角考察某個時期或階段教育部重大基金項目的學術發展力，故本研究立足于2003年教育部哲學社會科學重大課題攻關項目（以下簡稱重大攻關項目），通過計量統計研究分析其學術生產力與影響力，揭示國家重大戰略的實施意義，以為國家及教育部門決策提供參考。

一、教育部重大攻關項目學術發展力的研究基礎

（一）數據來源與方法

本文于中國高校人文社會科學信息網（http://pub.sinoss.net/portal/webgate/CmdNormalList）獲取了2003年至2013年的466項教育部重大攻關項目的基本信息。如表1所示，總體上，該計劃每一年度的立項數量比較均衡，2003年～2008年幾乎持平，2009年開始有所增加，2011年立項較多（49項），說明近年來國家對重大攻關項目越發重視。鑒于2003年是重大攻關項目實施的起點，成果較為豐富、完整，故本文將以2003年項目為研究對象，在CNKI數據庫檢索論文成果的基礎上統計分析項目的學術生產力、影響力及實施成效。

（二）2003年重大攻關項目實施概況

2003年獲批的教育部哲學社會科學重大攻關項目總計39項，從地域看，如表2所示，這些項目的立項單位分布在吉林、北京、天津、山東、江蘇等9個省、市、自治區，東部地區立項比較密集，其中北京最為集中，共獲21項，其次是湖北三所高校7項項目中標，上述兩個地區高校立項數的總和占該年總立項數的71.79%。究其原因，北京因其獨特的地理位置、發達的政治經濟水平及高度聚集的研究機構無疑是最具科研競爭力的地區。而湖北是中部地區最為發達的省份之一，文化底蘊深厚，數所“985”、“211”高校坐落于此，擁有很好的研究基礎。

表1 教育部重大攻關項目歷年立項情況

表2 教育部重大攻關項目立項地區分布情況

在39項重大項目中，除“‘三個代表’重要思想研究”項目由北京大學和中國人民大學兩所高校共同負責外，其他項目均由一所高校承擔，總計有19所高校中標，其中“211”高校18所，“985”（同時也是“211”）高校14所，可謂名校云集。如表3所示，立項單位主要集中在中國人民大學（10項）、北京大學（5項）和武漢大學（5項），僅這三所高校的立項數即占重大攻關項目總數的一半以上。這一方面說明上述高校科研能力突出，是我國人文社會科學研究的主力軍，另一方面也反映了研究領域的“馬太效應”。

表3 2003年教育部重大攻關項目立項單位分布情況

這些項目普遍融合滲透了多個相關學科，交叉性較強。為便于分析，本文從項目名稱、項目負責人所在單位及其成果屬性等方面對項目成果概況進行分析。研究結果發現：這些項目覆蓋面較廣，涉及到了絕大部分人文社會學科，其中經濟學、馬克思主義、管理學、哲學、教育學等五個學科的項目數量相對較多，占總項目數的61.54%。具體分布情況見表4。

項目負責人大多為各學科的資深教授、博士生導師，也包括中國科學院院士及高校管理者。總之，教育部重大攻關項目的中標學校一般是國內一流高校，項目負責人在某一研究領域擁有高深的學術造詣，招標課題研究居國內領先水平，有比較豐富的項目研究經驗，這與《教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目管理辦法》中投標條件的規定相吻合。

表4 2003年教育部重大攻關項目學科分布情況 單位：項

二、教育部重大攻關項目學術生產力分析

項目的學術生產力通常涵蓋了項目本身及其負責人的產出情況，據此本文將分析重大攻關項目下項目負責人的個體生產力、多產作者及項目下整體發文情況。需注意的是，本文在數據處理時只統計了項目下有關期刊論文的產出情況，項目下的專著、研究報告成果形式暫不在本文研究范疇內。

（一）項目下的論文產出

通過在CNKI數據庫進行科研基金檢索，可以統計出各項目的論文產出情況，其中含有個別涉及一稿多投的文章，具體數據見表5。2003年獲批的39項重大項目共產出論文1 076篇，項均產出論文27.59篇，項目產出論文總量超30篇以上者共16項，占總數的41.03%。其中李維安主持的項目“中國民營經濟制度創新與發展問題研究”（03JZD0018）以98篇的產出量高居榜首，“中國公民人文素質現狀調查與對策研究”（03JZD0028）以75篇論文產出居次，“青少年心理健康素質調查研究”（03JZD0029）緊隨其后，產出論文72篇。

在上述一千余篇論文中，CSSCI來源期刊論文（以下簡稱C刊論文）共計587篇，占總發文量的半數以上。項目“中國民營經濟制度創新與發展問題研究”（03JZD0018）的C刊發文量同樣占居優勢，另有24項項目的C刊論文比例超過50%。發文量是評估項目成效的重要指標之一，項目的高產出特別是C刊論文的高產出說明研究人員能夠致力于招標項目開展研究，充分挖掘，成績斐然。

（二）項目下的多產作者

多產作者作為項目研究的重要支柱，其發文量在一定程度上影響整個項目的完成質量。在具體實施過程中，各項目在首席專家牽頭的基礎上，聚集了一批居國內領先水平的學者協同研究。經統計，2003年重大攻關項目產出的1 076篇論文中，共有862位作者（包括所有署名作者），大約半數項目吸納了20位以上學者，個別項目涉及署名作者多達90余人。為便于統計分析，本文對論文合作者只選取第一作者。結果顯示：獨著和以第一作者發文的共503人，在這503人中發文量為1篇的作者超過50%，發文量2篇及以上者相對較少，發文量7篇及以上者更是少之又少，故本文擬將發文量7篇及以上（含7篇）的23位作者認定為多產作者。這些作者發文量較大，且有較大的影響力，是項目研究中的骨干力量。

表5 2003年教育部重大攻關項目論文產出情況

由表6可知，不少學者在項目研究中脫穎而出，其中“國家公共危機安全管理系統研究”（03JZD0021）的參與者唐鈞共發文29篇，一人的發文量即占該項目總發文量的64.44%；“馬克思主義基礎理論若干重大問題研究”（03JZD002）的俞吾金、“東北老工業基地資源型城市發展接續產業問題研究”（03JZD0017）的宋冬林在其項目下發文近20篇，項目負責人李廉水、李維安、冼國明、劉海峰等人均在多產作者之列，他們的研究成果為解決社會重大問題、回應社會需求作出了重大貢獻，其研究熱情營造了很好的學術氛圍，帶動了所在機構、學科的學術發展。

（三）項目負責人學術生產力

項目完成質量一般取決于整個項目團隊的配合與協作，但項目負責人在項目中居舉足輕重的地位，其研究成果能夠直接反映項目的完成質量。2003年教育部重大攻關項目共由40位首席專家承擔，其中陳先達、王利明、劉偉、鄧大松、袁桂林等十位專家在2003年～2013年間曾兩次承擔教育部重大攻關項目，更有學者三次中標。由表7可知，立項后03JZD0023項目負責人產出最多，共發文394篇；03JZD0034和03JZD0011兩個項目負責人分列二、三位，分別發文186篇和181篇；03JZD0034項目負責人的CSSCI來源期刊發文量亦居于前列，其立項后C刊發文量占CNKI總發文量的84.95%。項目下03JZD0014項目負責人CNKI發文量最多，共24篇；03JZD0019項目負責人CSSCI來源期刊發文量最多，高達18篇。18位負責人在項目下發表C刊論文比例達到70%以上，這說明其項目研究成果擁有較高品質；25位負責人項后5年與項前5年發文總量的比值超過1，立項后單位時間內項目負責人的學術生產力有提升，03JZD0024項目負責人項后5年發文總量為項前的7.80倍。此外，不少負責人以專著為主要成果形式對項目主題進行了系統研究，如03JZD005負責人的《我國民法典體系問題研究》、03JZD0030負責人的《城市化進程中的重大社會問題及其對策研究》和03JZD0039負責人的《人文社會科學研究成果評價體系研究》等等。上述研究成果反映了項目首席專家擁有很高的研究能力及實施項目的經驗；而重大攻關項目也對首席專家產生重大影響，重大攻關項目凝結了首席專家的研究方向與新知識生長點。

三、教育部重大攻關項目學術影響力分析

引文量在一定程度上可以反映論文的質量、創新性及延展性，美、英等國的評估機構均以湯森路透數據庫的被引頻次、高被引文數量作為考量學術影響力的主要指標，被引頻次越高意味著學術影響力越大。

（一）項目下的論文總被引

2003年教育部重大攻關項目下產出CNKI項目論文1 076篇，總被引18 092次。從表8可知，產出論文被引率達到100%的項目有12項，達到90%以上的24項，達到80%以上的33項，項目下的絕大多數論文均有被引，研究成果具有一定的傳播力。項目“中國民營經濟制度創新與發展問題研究”（03JZD0018）與“我國農村與農民問題研究”（03JZD0031）在發文量領先的同時總被引頻次也分居一、二位（分別為3 472次、2 510次），表明這兩項目成果“量”有規模、“質”有品位，整個研究團隊的科研實力十分突出。“中國司法制度的基礎理論問題研究”（03JZD006）篇均被引量較高，達170.40次，最高被引論文《刑事和解初探》被引688次。此外，項目“中國民營經濟制度創新與發展問題

表6 2003年教育部重大攻關項目多產作者

項目編號 多產作者及發文篇數 合計占項目總發文量的比例03JZD002 俞吾金19 19 35.85%03JZD0013昌忠澤9 9 64.29%03JZD0014李廉水8 張昕7 15 28.30%03JZD0015廖楊7 7 41.18%03JZD0017宋冬林16 16 48.48%03JZD0018鄧宏圖8 郝臣9 李維安10 27 27.55%03JZD0019冼國明8 嚴兵7 趙果慶9 24 38.71%03JZD0021唐鈞29 29 64.44%03JZD0022王曉玲8 8 17.02%03JZD0024劉中民11 11 31.43%03JZD0027歐陽康7 7 23.33%03JZD0028馬昊9 9 12.00%03JZD0029楊伊生7 7 9.72%03JZD0031鄧大才13 賀雪峰9 羅興佐7 29 40.85%03JZD0038劉海峰9 王立科10 24 35.85%

數據來源：CNKI數據庫,http://epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx?dbPrefix=CJFQ

研究”（03JZD0018）與“我國農村與農民問題研究”（03JZD0031）篇均被引頻次亦比較靠前。

表7 項目負責人立項后與項目下論文產出情況及立項前后產出對比

表8 2003年教育部重大攻關項目論文被引情況 單位：次

（二）項目下的高頻被引論文

表9列出了2003年教育部重大攻關項目所有成果中被引頻次排名前10位的論文，其中“中國民營經濟制度創新與發展問題研究”（03JZD0018）項目下成果中有2篇論文單篇被引頻次達240次以上，“中國司法制度的基礎理論問題研究”（03JZD006）和“跨國公司與中國國際競爭力研究”（03JZD0019）項目下各有1篇論文單篇被引頻次達240次以上，“我國農村與農民問題研究”（03JZD0031）項目下涵括4篇較高頻被引論文，其學術影響力毋庸置疑。

此外，由于教育部重大攻關項目涉及多個學科，各學科學術交流平臺存在差異，這在一定程度上對項目的學術影響力產生影響。為更客觀地分析、研究不同學科背景下的項目學術影響力，本文從學科分類的角度以經濟學、馬克思主義、管理學和教育學四個學科為代表進一步透視高頻被引論文。在與經濟學相關的六個項目中，“跨國公司與中國國際競爭力研究”（03JZD0019）表現最為突出，項目下總被引頻次、篇均被引頻次均位列第一，單篇最高被引達到274次。馬克思主義學科內，“馬克思主義基礎理論若干重大問題研究”（03JZD002）項目下總被引頻次最高，“網絡思想教育研究”（03JZD0037）雖發文量不多但總被引頻次緊隨其后，發表的14篇論文全部有被引，篇均被引頻次37.64次，單篇論文最高被引158次。在涉及管理學的項目中，“中國民營經濟制度創新與發展問題研究”（03JZD0018）幾乎在各項指標上都遙遙領先于其他四個項目，論文被引率為93.88%，單篇論文最高被引達307次。教育學科的四個項目中，“高校招生考試制度改革的理論與實踐研究”（03JZD0038）在項目發文總量上領先（共產出53篇論文）的同時，總被引達443次；“中國教育與人力資源問題研究”（03JZD0033）則在篇均被引頻次上比較突出，以篇均被引43次位于四項目之首，單篇最高被引達到93次。表10列出了四個學科內的最高被引論文。

表9 2003年教育部重大攻關項目被引排名前十的論文 單位：次

表10 2003年教育部重大攻關項目部分學科最高被引論文

高頻被引論文之所以擁有如此之高的學術認可度與影響力，其根本原因在于發文主體學術視野開闊，具有較強的撲捉社會熱點問題、駕馭材料、剖析問題本質的研究能力，善于發現、總結新的概念或理論前提，形成新的知識體系，并能根植于國家及社會的需求提出極富可行性和前瞻性的意見和建議。如《農民工子女教育:政策選擇與制度保障——關于農民工子女教育問題的調查分析及政策建議》一文基于對湖北農村“留守兒童”及進城務工子女上學問題的專門調查及全國其他省市的調查研究，對農民工子女的數量規模、分布結構及教育狀況進行全面深入分析，該文不再拘囿于以往的研究范式，將項目研究建基于政策制度，認為“農民工子女上學問題本身是現行的戶籍制度及城鄉二元化政策的產物，同時受現行的學籍管理方式、學校考評制度以及經濟社會非均衡發展的影響”，提出解決農民工子女的教育必須立足于城鄉平等和城鄉統籌的原則，要進一步加強對農民工子女教育權益的保護，完善相關法律和制度，消除歧視、促進公平，要“放開城市公辦學校，農民工子女根據居住地就近入學”、“加快城鄉戶籍制度改革，為農民工子女上學掃清制度障礙”[3]。《規模擴大與高等教育入學機會均等化》也是一篇從問題出發、以數據事實說話、極富思想性、理論性、創新性的優質論文。該文發現在不考慮高等教育內部質量分層的情況下，城鎮居民高等教育入學率的均等化程度在九十年代有了顯著提高，在學費高速增長的情況下高等教育入學機會均等程度亦無惡化；而考慮高校分層后結論則大不相同，本文以全國范圍不同地區不同類型高校學生為樣本，從職業出身、教育背景兩個變量出發構建了“職業指數”和“教育指數”兩個變量以考察入學機會的動態變化趨勢，結果顯示，把高等教育內部分層考慮在內時優質高等教育資源更傾向于經濟背景好和社會地位高的家庭子女，獲取優質高等教育的機會與生源地、家庭經濟背景、父親職業狀況具有顯著的相關性[4]。該實證研究在不同層面為拉夫特瑞的“最大化地維持不平等”假設和盧卡斯的“有效地維持不平等”假設提供了解釋性依據，并提出通過公共政策控制和弱化代際影響程度。

（三）項目負責人學術影響力分析

從表11可知，項目負責人不僅學術產出較多，而且由于重大項目能夠回應較強烈的社會需求，并試圖對重大理論做出回答，故立項后具有創新性的研究成果廣為學界注意，論文被引率較高，其中17位負責人立項后論文被引率超過80%，其項目下論文幾乎全有被引。立項后03JZD0018和03JZD0031兩個項目負責人的篇均被引頻次表現出色，分別達到39.14次和35.76次，其總被引為4 188次和3 683次，總被引量分列二、三位。03JZD006項目負責人立項后單篇最高被引領先，達702次。此外，03JZD006、03JZD0018和03JZD0031等項目負責人在項目下亦有突出表現，不僅總被引頻次較高，項目下論文篇均被引頻次也達到100次以上，分別為259次、140.17次和125.33次。首席專家卓越的學術生產力與影響力在學界起到很好的示范效應，高產出、高影響力負責人與高質量項目基本呈對應關系。

四、契合性

契合性可以反映項目下成果與項目本身的關聯性，可以通過項目主題關鍵詞與項目下成果關鍵詞的關聯性或匹配度進行判斷。目前，教育部重大項目主題尚未釋出關鍵詞，故本文將依據項目主題內容將其分解為若干關鍵詞，再通過運行CiteSpace調整相應閾值析出所有項目下研究成果的關鍵詞，將兩者關鍵詞進行匹配對照。一般而言，項目成果關鍵詞與項目主題關鍵詞的契合性越高，表明項目成果與項目主體內容的關聯性越強，項目執行程度與實施質量越好。以項目“青少年心理健康素質調查研究”（03JZD0029）為例，該項目的關鍵詞可分解為：“青少年”、“心理健康”、“素質”、“心理素質”要素，而由軟件析出的項目成果關鍵詞主要集中于“青少年”、“心理健康素質”、“大學生”、“應對風格”、“心理健康”、“發展特征”等，其中“青少年”、“心理健康素質”、“心理健康”與項目高度契合。再如“弘揚與培育民族精神研究”（03JZD0027），其核心為“民族精神”，而成果關鍵詞中“民族精神”、

“中華民族精神”、“民族意識”等均與項目有著密切聯系，這表明研究人員能夠圍繞項目的核心內容開展研究，項目契合性較高。

表11 項目負責人立項后及項目下論文被引情況 單位：次

由表12可知，大部分項目研究成果與項目有較高的契合性，“中國民營經濟制度創新與發展問題研究”（03JZD0018）成果中頻次居前十的關鍵詞與項目主題分解后關鍵詞的匹配率達75.38%；“社會保障制度的完善與全面建設小康社會研究”（03JZD0022）、“構建學習型社會研究”（03JZD0032）、“跨國公司與中國國際競爭力研究”（03JZD0019）等三個項目的研究成果與項目間的匹配率均超過65%。為客觀評價項目負責人的研究成果與項目本身的契合性，我們就項目負責人項下論文的所有關鍵詞進行統計，03JZD0024、03JZD0016、03JZD0018和03JZD006等項目負責人的研究成果與項目匹配率較高，均達到60%以上，其研究內容與項目主題契合性較高。另有部分項目負責人雖在項下發文不多，但切中主題，因此也表現為高契合性。此外，一部分項目主要以學術專著或研究報告的方式實施項目，未在本文統計評價之中。

近年來，隨著項目背后資源競爭的不斷加劇，項目及項目制在學界備受詬病，但不可否認的是，項目在中央和地方各項公共事務的治理過程中產生了越來越深刻的影響。作為促進高校哲學社會科學研究繁榮發展的一項重大舉措，教育部重大攻關項目打破了原有“學術單位制”的行政束縛，以項目目標為中心組建高水平研究團隊，聚焦學科建設及國家發展戰略層面上的重大問題開展研究，并由此產生了大量富有前瞻性和影響力的成果，為中國新型智庫建設提供了有力支撐。

基于2003年教育部哲學社會科學重大攻關項目學術發展力的實證研究表明，項目覆蓋了14個人文社會學科，承擔單位主要集中在“985工程”及“211工程”高校，且從地域上看，高校云集、科研條件成熟的北京具有較大競爭力，項目負責人則多為相關領域的杰出專家。2003年獲批的39項重大項目共產出論文1 076篇（含C刊論文587篇），總被引達18 092次。多數項目下論文“量”與“質”兼備，并且與項目本身的契合性較高。這些成果不僅為學科發展開拓了新領域，還為國家政策的制定提供了咨詢服務，可謂影響巨大。而首席專家卓越的學術生產力與影響力在學界起到了很好的示范效應，高產出、高影響負責人與高產出、高影響項目基本呈對應關系。但項目評估應加強項目契合性方面的評估，處理好成果數量與代表性成果之間的關系。

表12 項目及項目負責人成果契合性分析

注：“頻次排名前十的關鍵詞”以CiteSpace運行結果為準，如遇頻次相同，統一截止到降序排列的第十個關鍵詞。部分項目成果較少，提取的關鍵詞不滿十個，此處以實際數計入。

[1] 高凡,王惠翔.我國圖書館學情報學基金論文產出力調查研究與定量分析[J].圖書情報工作,2004(10):12-16.

[2] 姜春林,王續琨.國家自然科學基金項目產出管理學論文的計量分析[J].情報科學,2005(9):1345-1348.

[3] 項繼權.農民工子女教育:政策選擇與制度保障——關于農民工子女教育問題的調查分析及政策建議[J].華中師范大學學報,2005(3):2-11.

[4] 丁小浩.規模擴大與高等教育入學機會均等化[J].北京大學教育評論,2006(2):24-33.