淺談涂爾干的刑罰學(xué)說

摘 要：涂爾干，又名埃米爾·迪爾凱姆，法國猶太裔社會學(xué)家、人類學(xué)家。他的影響主要集中于社會學(xué)領(lǐng)域，是當(dāng)之無愧的現(xiàn)代社會學(xué)的開拓者。在刑罰理論中，涂爾干采用新的視角，認(rèn)為嚴(yán)重侵犯一個(gè)社會的集體意識的行為，都是應(yīng)該受到明文制定的懲罰的壓制。國家是集體意識的捍衛(wèi)者，侵犯國家權(quán)力即是侵犯集體意識，由此把集體意識與刑罰聯(lián)系起來。刑罰的實(shí)質(zhì)也就是集體意識的表達(dá)。

關(guān)鍵詞：涂爾干；刑罰；集體意識

一、刑罰的基本認(rèn)知

根據(jù)涂爾干的觀點(diǎn)，刑罰是一個(gè)道德過程，發(fā)揮著保持社會生活基礎(chǔ)上的共有價(jià)值與行為規(guī)范的功能。刑罰是從社會道德觀念中獲取動(dòng)力與支撐的制度。刑罰的形式形成了道德判斷。刑罰最重要的影響是重新確認(rèn)與鞏固作為其基礎(chǔ)的道德秩序。因此，刑罰是錯(cuò)綜復(fù)雜的道德圈中的一部分，產(chǎn)生并維系著集體意識。刑罰不僅僅是控制犯罪的常規(guī)機(jī)制，更是一個(gè)具有重要社會功能的基本社會機(jī)構(gòu)。

涂爾干認(rèn)為刑罰在很大程度上是社會遵從的基本道德價(jià)值的分支。以至于違背社會集體意識的犯罪會引起社會道德丑聞和人們強(qiáng)烈的報(bào)復(fù)心理。這些“激情反應(yīng)”在刑事法律實(shí)踐中有所體現(xiàn)。涂爾干堅(jiān)持，更多的人感到自己被卷入到刑罰處罰之中，因此需要國家機(jī)構(gòu)為其處罰提供社會支撐與合法性解釋；盡管人們意圖使刑罰合理化，但是刑罰仍舊是來源于人們對犯罪的感性認(rèn)識，帶有感性懲罰的特點(diǎn)。

因此，刑罰僅僅是一個(gè)工具性機(jī)制，對犯罪的威懾力和規(guī)范的影響力是非常有限的。刑罰的真正功能在于：在懲罰違反集體意識的人的過程中，刑罰機(jī)構(gòu)宣揚(yáng)基本社會價(jià)值，保持社會對于道德秩序的公正和權(quán)威的信心。在涂爾干看來，刑罰的實(shí)施并不是僅僅指向單個(gè)犯罪人，更多的是指向理性的群眾，因?yàn)樗麄兯湟暤膬r(jià)值和安全感被犯罪人的行為暫時(shí)破壞了。刑罰的最大意義在于更加社會化和道德化，而不是純粹的刑罰。

因此，刑罰是一種集體意識所承載的道德價(jià)值的表現(xiàn)形式，是對違背道德及集體意識的犯罪行為進(jìn)行的懲罰方式。刑罰所采取的手段主要是重新建立道德秩序，重申法律條款，重塑刑罰權(quán)威。刑罰利用犯罪引起的“健康意識”——利用刑罰實(shí)施程序能夠引出和表達(dá)的反應(yīng)，使其對社會的危害轉(zhuǎn)變成了對集體意識的維系。犯罪并沒有破壞社會的和諧，而是將過量的情感轉(zhuǎn)移到了道德確認(rèn)的社會聯(lián)系上，形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的道德網(wǎng)絡(luò)。

二、刑罰基本認(rèn)知的理性分析

涂爾干認(rèn)為，刑罰應(yīng)當(dāng)以情感為基礎(chǔ)，經(jīng)過道德確證，由集體意識產(chǎn)生。這一描述對于現(xiàn)代刑罰體系來說是合適的。現(xiàn)代制裁措施（諸如監(jiān)禁）相比于中世紀(jì)或古代社會的酷刑來說仁慈多了。但是出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因在于我們現(xiàn)代的集體意識更加關(guān)注個(gè)人（即使犯罪人）的權(quán)利，較少受到專制或霸權(quán)主義的統(tǒng)治。在集體價(jià)值受到破壞時(shí)，我們也不會停止使用懲罰措施。現(xiàn)在的制裁措施說明了刑罰應(yīng)當(dāng)對人類生活產(chǎn)生較少的破壞。

但是，涂爾干對于刑罰的描述無疑有其缺陷。其描述涉及刑罰道德內(nèi)容與結(jié)果，探尋刑罰在道德秩序維持中的角色，因此考慮方式過于單一。在某種程度上刑罰還有其它特征、其它來源及其它效果，這一點(diǎn)涂爾干卻很少甚至沒有涉及。例如，他對于刑罰的實(shí)際設(shè)置與刑罰的工具性特征未曾做出解釋。同樣地，涂爾干并沒有說明刑罰機(jī)構(gòu)是如何受到諸如經(jīng)濟(jì)因素、政治理想、技術(shù)發(fā)展、科學(xué)觀念、專業(yè)興趣等社會力量的影響的。在涂爾干的認(rèn)知范圍中，這些社會力量與道德情感、集體觀念無關(guān)。

上述解釋的缺失不能阻礙我們發(fā)現(xiàn)涂爾干理論的本質(zhì)價(jià)值與可能性。經(jīng)證實(shí)，目前出現(xiàn)的所有社會學(xué)視角在這一方面都有缺陷，因?yàn)椴徽撌峭繝柛蛇€是其他人都沒有將刑罰的內(nèi)外功能發(fā)展成為綜合性的理論。相反，他們只是提供了一個(gè)解釋視角。這一視角不論有無缺陷，都提供了一種解釋刑罰制度的重要方式，并將其與社會生活的其它現(xiàn)象聯(lián)系。所以從某種意義上說，這一視角還是值得考慮的。

然而，其他學(xué)者對涂爾干理論的批判存在著更大的影響。他的集體意識在很多方面都存在嚴(yán)重的問題。比如他所稱的刑罰與刑法是集體意識的分支。在某種程度上，涂爾干認(rèn)為現(xiàn)代眾多的社會體都擁有一個(gè)“普通市民熟知的觀念與情感”。而批判者認(rèn)為這僅僅是占統(tǒng)治地位的文化組織的政治產(chǎn)物，這些文化組織對于社會秩序的特定看法達(dá)成了一致，而不是一直擁有的本質(zhì)價(jià)值屬性。在這一方面，諸如法律和刑罰制度不應(yīng)該僅僅反應(yīng)每個(gè)人已經(jīng)擁有的價(jià)值。相反，它們應(yīng)當(dāng)是積極設(shè)定價(jià)值的機(jī)構(gòu)，而且它們在贏得占統(tǒng)治地位的道德支撐方面起著重要作用。

同樣，有人會懷疑涂爾干的假設(shè)——刑罰措施證實(shí)或?qū)Ⅲw現(xiàn)普遍擁有的價(jià)值。正如他的批評者一直強(qiáng)調(diào)的那樣，不是“社會整體”制定法律、實(shí)施刑罰，而是法律精英與專業(yè)人員。他們的特定權(quán)利就是使尚未獲得一致認(rèn)可的社會道德形成制定法。不論涂爾干賦予社會“激情反應(yīng)”的程度如何，相對于過去弗洛伊德的想象力，批評者認(rèn)為涂爾干的這些情感好像太干凈、適應(yīng)性太強(qiáng)了。這些反應(yīng)僅僅在現(xiàn)代刑罰政策的形成與執(zhí)行中產(chǎn)生間接的效果。

有人可能會懷疑涂爾干強(qiáng)調(diào)的刑罰公共化形式不應(yīng)該放到現(xiàn)代社會。因?yàn)楝F(xiàn)代刑罰措施是運(yùn)用在社會生活背后的，處在管理社會行為的機(jī)構(gòu)當(dāng)中的，而不再是所有人都能看到的。這一批評是很重要的，因?yàn)樵撆u指出了在現(xiàn)代刑罰體系中采用眾所周知的形式作出的一直是公眾和媒體焦點(diǎn)的刑罰宣告與采用人們不知道的方式、公眾清晰度小的方式作出的刑罰傳遞之間的不同。確實(shí)，有人會認(rèn)為現(xiàn)代刑罰有兩種運(yùn)行策略——一個(gè)旨在表現(xiàn)、教育、安撫公眾，一個(gè)旨在更直接地規(guī)制違法行為（這一方面涂爾干論及的很少）。如果事實(shí)是這樣的話，那么涂爾干的分析還有個(gè)重要的缺點(diǎn)，即限制了對刑罰特定范圍的解釋。

三、結(jié)束語

對于這些詰難，涂爾干的分析成功地展示了刑罰原本不明顯但卻很重要的一面。他將我們的注意力從刑罰普遍的管理特征轉(zhuǎn)移到了更廣泛的社會情感方面。涂爾干對刑罰的理解是權(quán)威機(jī)關(guān)聲稱的良好效益。犯罪與刑罰引起的情感，涵蓋了周圍所有人的集體意識。刑罰在適用過程中，體現(xiàn)了刑法實(shí)踐的社會與道德意義。涂爾干的這些解釋視角對于今天刑罰理解提供了重要的借鑒價(jià)值。

參考文獻(xiàn)：

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