犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序研究

近年來，我國不斷出現(xiàn)貪污賄賂、恐怖活動(dòng)犯罪案件中的犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡的情況。針對(duì)此類案件，在之前的司法體系當(dāng)中，司法機(jī)關(guān)不得不中斷或者終止正在進(jìn)行的刑事訴訟程序，也無法追回犯罪嫌疑人、被告人轉(zhuǎn)移到境外的資金，亦不能將違法所得中屬于被害人的財(cái)產(chǎn)返還給被害人。為了嚴(yán)厲打擊攜款外逃并進(jìn)行跨國追贓的國際合作，我國需要建立一種符合《聯(lián)合國反腐敗公約》規(guī)定的，能在國際追贓上與各國進(jìn)行合作的違法所得沒收程序。2012年新修改的刑事訴訟法在“特別程序”一編中增設(shè)“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序”（以下簡稱“違法所得沒收程序”）正是迎合了這樣一種需要。違法所得沒收程序確立之后，針對(duì)貪污犯罪和恐怖犯罪等重大犯罪案件，在犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡的情況下，可以將其違法所得予以沒收，這對(duì)于破解貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪涉案財(cái)產(chǎn)的追繳困境有著重大意義，對(duì)社會(huì)公平正義的實(shí)現(xiàn)起著重要作用，該新增程序本身所蘊(yùn)含的司法正能量是巨大無窮的。但是，作為一個(gè)新的訴訟制度，其制度內(nèi)容尚比較粗糙，《刑事訴訟法》對(duì)違法所得沒收程序從申請(qǐng)主體、受理主體、犯罪嫌疑人或被告人的適用條件以及涉案財(cái)產(chǎn)的沒收范圍作出了具體的規(guī)定，但對(duì)于違法所得沒收程序的法律性質(zhì)、受案范圍以及證明標(biāo)準(zhǔn)等幾個(gè)極其重要的問題規(guī)定得過于含糊，在這些問題的認(rèn)定上理論界和實(shí)務(wù)界存在較大爭議，甚至兩高司法解釋對(duì)該程序的表述與理解也存在差異，這給違法所得沒收程序的有效運(yùn)行帶來不少法律上的障礙，此外，立法在違法所得的認(rèn)定、程序規(guī)制及權(quán)利保障等方面仍存在較多的缺陷，有較大的完善空間，需要進(jìn)一步在理論上進(jìn)行探討。本文在吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，咸豐縣人民檢察院與湖北民族學(xué)院法學(xué)院合作研究課題，嘗試對(duì)我國違法所得沒收程序的完善路徑進(jìn)行系統(tǒng)的分析、整理和研究，具有一定的理論意義。

一、違法所得沒收程序研究的理論基礎(chǔ)

習(xí)近平指出，全黨同志必須堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，毫不動(dòng)搖堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會(huì)主義，堅(jiān)持馬克思主義的發(fā)展觀點(diǎn)，堅(jiān)持實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮歷史的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，清醒認(rèn)識(shí)世情、國情、黨情的變和不變，永遠(yuǎn)要有逢山開路、遇河架橋的精神，銳意進(jìn)取，大膽探索，敢于和善于分析回答現(xiàn)實(shí)生活中和群眾思想上迫切需要解決的問題，不斷深化改革開放，不斷有所發(fā)現(xiàn)、有所創(chuàng)造、有所前進(jìn)，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。中共中央總書記習(xí)近平指出，要努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義，所有司法機(jī)關(guān)都要緊緊圍繞這個(gè)目標(biāo)來改進(jìn)工作，重點(diǎn)解決影響司法公正和制約司法能力的深層次問題。執(zhí)法者必須忠實(shí)于法律。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部要提高運(yùn)用法治思維和法治方式的能力，努力以法治凝聚改革共識(shí)、規(guī)范發(fā)展行為、促進(jìn)矛盾化解、保障社會(huì)和諧。要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督，堅(jiān)決排除對(duì)執(zhí)法活動(dòng)的非法干預(yù)，堅(jiān)決防止和克服地方保護(hù)主義和部門保護(hù)主義，堅(jiān)決懲治腐敗現(xiàn)象，做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法必追究。

新刑訴法實(shí)施至今已有兩年多時(shí)間，但有關(guān)該程序的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)仍非常薄弱，“叫好不上座”成為該程序的實(shí)踐現(xiàn)狀，該制度應(yīng)有的功能沒有得到充分發(fā)揮。因此，探討該程序?qū)嵤┮詠磉m用率低背后隱藏的深層次原因和對(duì)策，從司法實(shí)踐者的角度為充分發(fā)揮該程序在法治建設(shè)中的重要作用建言獻(xiàn)策具有較大的現(xiàn)實(shí)意義。違法所得沒收程序的有效運(yùn)行將盡可能地挽回違法犯罪造成的國家與社會(huì)財(cái)富損失，真正杜絕違法者僥幸從其違法行為中獲益，促進(jìn)社會(huì)公平正義，并能使我國進(jìn)一步適應(yīng)加強(qiáng)國際反腐、反恐方面合作的需要。

二、違法所得沒收程序研究主要內(nèi)容、基本思路、研究方法

主要內(nèi)容：對(duì)違法所得沒收程序的相關(guān)概念、性質(zhì)和基本特征進(jìn)行理論分析，明確其制度定位。對(duì)違法所得沒收程序的立法狀況和實(shí)踐運(yùn)行狀況進(jìn)行考察，分析現(xiàn)行立法關(guān)于違法所得沒收程序的規(guī)定，對(duì)立法尚未明確或規(guī)定模糊的違法所得沒收程序的適用范圍、程序規(guī)制、證明規(guī)則、權(quán)利保障等問題進(jìn)行探討，結(jié)合違法所得沒收程序的實(shí)踐狀況分析該程序存在的困境和缺陷。通過系統(tǒng)的理論探討、細(xì)致的比較法分析和深入的實(shí)證研究，最后提出完善違法所得特別程序的立法建議。

基本思路：違法所得沒收程序概述。對(duì)違法所得沒收程序的相關(guān)概念進(jìn)行界定，并對(duì)違法所得沒收程序的性質(zhì)和基本特征進(jìn)行理論分析，以明確其制度定位。違法所得沒收程序的比較法考察。分別對(duì)聯(lián)合國公約、美國、英國、德國的違法所得沒收立法進(jìn)行考察，對(duì)域外程序的異同進(jìn)行比較，得出域外立法對(duì)我國違法所得沒收程序完善路徑的啟示。我國違法所得沒收程序的現(xiàn)狀及存在問題分析。通過對(duì)我國違法所得沒收程序立法現(xiàn)狀的分析和實(shí)踐現(xiàn)狀的考察，提煉出我國刑事特別沒收程序的缺陷和存在的問題。完善我國違法所得沒收程序的構(gòu)想。在分析域外相關(guān)規(guī)定，總結(jié)我國立法存在問題的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情，從適用范圍、程序規(guī)制、證明規(guī)則、權(quán)利保障、檢察監(jiān)督、配套措施等多個(gè)方面提出完善我國違法所得沒收程序的立法建議。