WBS在國際大型石油化工EPC項目中的應用研究

摘要：本文基于對WBS（Work Breakdown Structure）概念和發展過程的描述，通過對典型國際大型石油化工EPC總承包項目WBS研究和應用，旨在幫助項目經理和項目規劃者改善項目結構，有效的啟動項目和執行項目，并在項目的全過程中都把WBS作為項目規劃、進度控制的關鍵工具使用，實現項目的目標管理和可持續管理。

關鍵詞：項目管理；EPC；工作分解；應用研究

Abstract：The paper based on the WBS（Work Breakdown Structure）concept and the process of development，and through the research and practice in the typical large international petrochemical EPC project，is aimed to help the project managers and project planners to improve the project structure，to start the project effectively and execute project efficiently.The WBS is identified to be a key tool during the project planning and progress control，which will assistant management to achieve project target and sustainable management in the whole project life cycle.

Key Words：Project Management，EPC，WBS，Research and Practice

1.WBS 概論

WBS概念源于早期美國政府的活動，發展來源于軍工業。像PMI?定義項目一樣產生獨有的產品、服務或用PMI方法定義的項目結果。

WBS（work breakdown structure）在PMBOK中的定義：一組面向可交付成果（Deliverables）的項目元素，組成和確定項目的整個范圍，每個下級元素表示一個不斷細化的項目組件定義，項目的組件可能是產品或服務[1]。其他信息可能包括：負責的組織、開始和完成日期、必要的資源、費用估算、進度控制、合同信息、質量要求，以及便于完成工作的技術參考資料清單。

2.WBS的作用

WBS分解的實質思想之一是要體現在項目過程中的項目職責的落實和明確劃分。WBS有以下五個方面的作用：第一，WBS可以描述思路的規劃和設計；第二，WBS可以清晰的展示出項目所要做的所有工作；第三，WBS可以展現項目的全貌，并可以詳細說明為完成項目所必須完成的各項工作以及完成的相關計劃；第四，WBS可以將各項任務都落實到具體的某個部門和某個人，有利于界定職責和權限以及項目各個方面的溝通；第五，WBS還為我們定義了里程碑事件，這為我們向高級管理層和客戶報告項目完成情況提供報告工具。

從工程項目管理的特點可以發現，工程項目實施過程相對松散靈活，但是在責權確認的認證流程上卻是相對嚴謹的，每一項可交付的項目成果都有嚴格的多方層層確認過程，以保證其項目成果達到各方標準要求。與傳統項目管理比起來，工作分解結構（WBS）是一個重要的文件，它是將項目范圍、費用、工期計劃三者形成一體的管理過程[2]。

3.WBS是各類信息溝通的基礎

在現代大型國際復雜一體化項目中，一般要涉及大量的資源，涉及許多公司。如：業主、PMC、承包商、供應商、分包商等等，有時還會有政府部門以及社區管理部門，這些大項目涉及巨資并歷時若干年，要求的綜合信息和信息溝通的數量都相當大。因此項目開始進行時設想的項目環境隨著項目的進展有時會發生很大的變化，即我們經常說的項目早期階段的不確定性，這就要求所有的與項目有關的人員或項目相關者要有一個共同的信息基礎，一種從項目一開始到最后完成都能用來溝通信息的工具。WBS理所當然的擔當起了這個重任，它便成為一種相互交流的共同基礎，是各類信息溝通和流轉的聯接器。WBS具有編碼結構及代碼字典，利用WBS作為基礎來編制項目規劃書、項目預算書、項目進度控制和描述項目的其他方面能夠使所有項目相關者都明了為完成項目所需做的工作以及了解項目的進程。

4.WBS的設計

WBS的基本要素有三個：結構、代碼和報告。

4.1 WBS的結構

WBS結構的總體設計對于一個有效的工作系統來說是關鍵。結構應以等級狀或樹狀來構成，使底層代表詳細的信息，而且其范圍很大，逐層向上。即WBS結構底層是管理項目所需的最低層次的信息，在這一層次上，能夠滿足用戶對交流或監控的需要，這是項目經理、工程和建設人員管理項目所要求的最低水平；結構上的第二個層次將比第一層次要窄，而且提供信息于另一層次的用戶，以后依此類推。

結構設計的原則是必須有效和分等級，但不必在結構內建太多的層次，因為層次太多了不易有效管理。對一個大型項目來說，3到5級就足夠了。在設計結構的每一層中，必須考慮信息如何向上流入第二層次。原則是從一個層次到另一個層次的轉移應當以自然狀態發生。此外，還應考慮到使結構具有能夠增加的靈活性，并從一開始就注意使結構被譯成代碼時對于用戶來說是易于理解的。

4.2 代碼設計

代碼設計對作為項目控制系統應用手段的WBS來說是個關鍵。在設計代碼時，對收集的信息以及收集信息所用的方法必須仔細考慮，使信息能自然地通過WBS代碼進入應用記錄系統。

代碼設計與結構設計是有對應關系的。結構的每一層次代表代碼的某一位數，有一個分配給它的特定代碼數字。代碼既可以是數字，也可以是代碼，也可以數字和代碼結合使用，在一個既定的層次上，應盡量使同一代碼適用于類似的信息，這樣可以便代碼更容易理解。此外，設計代碼時還應考慮到用戶的方便，使代碼以用戶易于理解的方式出現。例如，在有的WBS設計中，用代碼的第一個字母簡單地給出其所代表的意義，例如用E代表設計，用P代表采購，用C代表施工。

4.3 報表

WBS一旦設定并用于項目管理，項目的每條作業都會賦予一個唯一的WBS節點，與每個WBS節點對應響應的CBS（Cost Breakdown Structure）費用分解體系、OBS（Organization Breakdown Structure）組織責任分解體系、RBS（Resource Breakdown Structure）項目資源分解體系等等都會在每個不同的WBS節點產生相應的數據，我們可以通過計算機輔助技術對這些數據進行處理，并生成我們需要的報表，關于項目的各類報表問題筆者將在以后的文章中詳細介紹。

5.WBS在國際EPC項目中的典型應用

根據這么多年我們在海外承建的石化EPC 工程項目的經驗認為：描述項目范圍的最好體系是WBS[3]。項目的工作結構分解沒有普遍適用的方法，采用不同的角度對于同一項目可以有多種分解的方法，筆者將結合目前在沙特從事的一個大型EPC項目管理中WBS的運用，開發一個典型的標準WBS體系，供各位同仁參考。

上圖WBS結構僅分解到三級，項目具體實施過程中可根據需要進一步分解，標準WBS的結構和編號系統隨著承包商獲得實戰經驗而不斷改進，同時，隨著石油化工行業的發展，我們可以通過增加新的工作類型來包含新的范圍，擴展和豐富標準的WBS。

6.結論

WBS在不同的使用階段也有不同的側重作用：WBS在項目謀劃階段的作用是確認項目范圍，明確責任分配；項目計劃時，根據WBS估算項目進度，成本；項目執行時，檢查項目是否按時按量完成，整體項目路徑的調整，項目進度，費用的聯合控制；項目結束時，可以作為績效衡量的基準。總之，WBS是貫穿工程項目全過程的一條主線，能將計劃、實施控制、業績評價串聯起來，形成項目的集成管理。

參考文獻：

[1]美國項目管理協會（PMI）.項目管理知識體系指南（第3 版）[M].北京：電子工業出版社，2005.

[2]（美）科茲納（Kerzner，H）.項目管理計劃進度和控制的系統方法（第9 版）[M].楊愛華，等譯.北京：電子工業出版社，2006.

[3]（美）格雷（Gray，C.F.），拉森（Larson，E.W.）.項目管理教程（第2版）[M].王立文，等譯.北京：人民郵電出版社，2005.