后湖黃冊(cè)庫(kù)歷史影響探析

趙小強(qiáng)

中華五千年的文明源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，博大精深，孕育于華夏文明之中的中國(guó)檔案事業(yè)也起步很早，關(guān)于檔案管理工作及檔案庫(kù)房等方面的記載也遠(yuǎn)早于西方各國(guó)。其中有關(guān)檔案庫(kù)房最早的記錄出現(xiàn)在西周時(shí)期，當(dāng)時(shí)的“天府”負(fù)責(zé)保存王室最機(jī)密的檔案，堪稱最早的國(guó)家檔案館。圖書(shū)檔案古來(lái)一體，無(wú)論中外皆是如此。迄至近代時(shí)，有一些西方國(guó)家仍將圖書(shū)檔案混為一談，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)圖書(shū)檔案的“分家”。但是中國(guó)早在唐代圖書(shū)事業(yè)和檔案事業(yè)就基本分離了，這一成就也早于西方幾百年，而唐朝時(shí)期的甲庫(kù)也堪稱世界上最早的專(zhuān)門(mén)的國(guó)家人事檔案館。明太祖朱元璋洪武年間建于南京后湖（今玄武湖）的后湖黃冊(cè)庫(kù)，堪稱世界上最早的專(zhuān)門(mén)的國(guó)家賦役檔案館，規(guī)模之大當(dāng)時(shí)舉世無(wú)雙。明朝自朱元璋1368年定鼎南京到思宗朱由檢1644年吊死煤山，共歷276年，其中有作為的皇帝鳳毛麟角，而溺于貪樂(lè)庸碌無(wú)為的皇帝居多。然大體上在276年間未出現(xiàn)特別大的危及邦國(guó)覆滅的大事，盡管四處用兵、八方費(fèi)錢(qián)，但總體上國(guó)家財(cái)政并沒(méi)有達(dá)到崩潰的邊緣，這其中賦稅的穩(wěn)定起了很大的作用。而作為明朝賦稅依據(jù)的黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)的集中保管地——后湖黃冊(cè)庫(kù)，其為明朝的維持延續(xù)發(fā)揮了不可估量的作用，史載“后湖藏天下黃冊(cè)，載戶籍事產(chǎn)，實(shí)國(guó)家重務(wù)，億萬(wàn)載無(wú)疆之根本也”。

綜合相關(guān)史料，后湖黃冊(cè)庫(kù)的歷史影響有以下四個(gè)方面：

1 后湖黃冊(cè)庫(kù)的設(shè)置開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)歷代王朝設(shè)立國(guó)家級(jí)賦役檔案館的先例，促進(jìn)了檔案事業(yè)的發(fā)展，開(kāi)辟了檔案發(fā)展史的新紀(jì)元

憑據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)史料及相關(guān)學(xué)者的研究表明，自夏至元各代關(guān)于賦役檔案收集、整理、保管和利用的情況略有不同，對(duì)于賦役檔案的管理制度沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的統(tǒng)一的規(guī)定，其收集管理等各個(gè)程式也沒(méi)有作出具體的規(guī)定。很多部門(mén)都同時(shí)保管有戶籍田畝檔案，給賦役檔案的利用和整合造成了極大的困難，阻礙了中國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展，比如宋代的一些地方的戶籍人丁賦役檔案就收管保存在理藩院而非主管全國(guó)賦役工作的戶部。

2 后湖黃冊(cè)庫(kù)對(duì)明政府減少流民，納戶入冊(cè)，減緩社會(huì)的不穩(wěn)定因素起了重要作用

隨著太祖洪武時(shí)期黃冊(cè)制度的頒行，黃冊(cè)按制每十年大造一次，地方上戶籍混亂的狀況有很大的改觀，許多原來(lái)沒(méi)有編入戶籍的人口成了編戶，對(duì)于明王朝維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。籍外之民往往成為社會(huì)動(dòng)蕩的主要因素，由于他們逃脫了地方政府的控制，并且鮮有從事耕作者，于是嘯聚山林，為寇為賊，有的甚至形成了與地方官府直接對(duì)抗的勢(shì)力。在明初的洪武年間，明王朝采取軍事行動(dòng)輔以招安的方式，使得很大一部分籍外之民和為盜寇者成為新朝的編戶之民，一旦這種身份關(guān)系得到確立，就意味著明朝統(tǒng)治的合法性得到了更為廣泛的承認(rèn)，明朝各級(jí)政府對(duì)地方社會(huì)施加的控制手段得到了保障，使民間對(duì)明朝政府之統(tǒng)治在一定程度上予以了接受，同時(shí)使廣大人民加強(qiáng)了對(duì)明朝政府諸如賦稅徭役等應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的意識(shí)，使得明朝政府對(duì)于全國(guó)的統(tǒng)治得以鞏固。而黃冊(cè)制度的推行和黃冊(cè)的編制在明初田地混亂、人口轉(zhuǎn)移頻繁、豪強(qiáng)地主隱瞞土地以及田賦負(fù)擔(dān)嚴(yán)重不均的情況下，起到了促進(jìn)戰(zhàn)爭(zhēng)后社會(huì)休養(yǎng)生息的積極作用。至于明中后期出現(xiàn)的相反情況：編戶逃亡，起義四起，盜賊猖狂，其實(shí)與此時(shí)的黃冊(cè)管理混亂、胡編亂造、肆意涂改有著密切關(guān)系，以致出現(xiàn)“無(wú)田之家而冊(cè)乃有田，有田之家而冊(cè)乃無(wú)田”，“在冊(cè)不過(guò)紙上之捏，在戶尤為空中之影”的情況，進(jìn)一步說(shuō)明了黃冊(cè)為明初統(tǒng)治者把人民束縛于土地，限制其流動(dòng)所起到的作用。而后湖黃冊(cè)庫(kù)作為黃冊(cè)的集中保管之地，其為明政府對(duì)全國(guó)戶籍變動(dòng)進(jìn)行掌控提供重要的依據(jù)和憑證，對(duì)明政府對(duì)全國(guó)的統(tǒng)治和社會(huì)穩(wěn)定起到了不容忽視的作用。

3 后湖黃冊(cè)庫(kù)對(duì)明初賦役征調(diào)和國(guó)家機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)居功甚偉

顯而易見(jiàn)，編造黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)的一個(gè)重要目的就是征調(diào)賦稅徭役，而對(duì)于賦役的征收黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)則是其重要的依據(jù)。所謂“有田則有賦，有丁則有役”，即體現(xiàn)了編戶人民對(duì)明王朝的主要義務(wù)。欒成顯在其《明代黃冊(cè)研究》一書(shū)中提出了這樣一個(gè)觀點(diǎn)：明代田賦以里甲這種大“戶”為征收對(duì)象，田賦的最重要依據(jù)不是地籍（魚(yú)鱗圖冊(cè)），而是戶籍（黃冊(cè)）。姑且不論其對(duì)錯(cuò)，但從明朝對(duì)黃冊(cè)的保管制度來(lái)看，可以推定黃冊(cè)在當(dāng)時(shí)意義重大。而后湖黃冊(cè)庫(kù)的黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)是明政府收取賦稅徭役的依據(jù)，也是廣大人民不敢虛妄瞞報(bào)的主要顧忌。例如明中期以后后湖所保管的黃冊(cè)其實(shí)很多已經(jīng)散逸損壞，無(wú)據(jù)可查，但是由于其防衛(wèi)保管森嚴(yán)，一般人等難得窺其真情，所以其對(duì)廣大地方官吏和人民有極大的威懾作用，為明王朝的賦稅徭役穩(wěn)定作出了極大的貢獻(xiàn)。

4 后湖黃冊(cè)庫(kù)對(duì)于明初里甲制度的建立起了很大作用

據(jù)《后湖志》記載：“創(chuàng)制賦役黃冊(cè)，以一百一十戶為里。推丁糧多者十人為里長(zhǎng)，余百戶分為十甲。歲役里長(zhǎng)一人，管攝一里之事。城中曰坊，近城曰廂。十年一周，每里編為一冊(cè)。”另外，與黃冊(cè)配套的魚(yú)鱗圖冊(cè)也同期編制。黃冊(cè)是以戶頭為主，而魚(yú)鱗圖冊(cè)是以田土為主，從而形成了經(jīng)緯交織的一張專(zhuān)制主義的大網(wǎng)，即“圖所重在田，則田為經(jīng)，人為緯，田各歸其都圖……黃冊(cè)所重在戶，則人為經(jīng)，田為緯，田各歸其戶。”這樣，不僅明初的基層行政組織和行政控制體系“戶—甲—里—縣”得以勾畫(huà)出來(lái)，而且政府的賦役的落實(shí)有案可稽。里長(zhǎng)根據(jù)編定的其所在里的黃冊(cè)檔案的記錄，負(fù)責(zé)“催征錢(qián)糧，勾攝公事”。里長(zhǎng)代表民間基層社會(huì)與官府打交道，承擔(dān)官府下達(dá)的公務(wù)。里正（里長(zhǎng)的副手）專(zhuān)管魚(yú)鱗圖冊(cè)。黃冊(cè)、魚(yú)鱗圖冊(cè)和基層行政組織三者緊密結(jié)合，明朝的統(tǒng)治之基由是奠定，所以，負(fù)責(zé)保管黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)的后湖黃冊(cè)庫(kù)對(duì)明政府基層行政組織的建設(shè)完善發(fā)展發(fā)揮了很大的作用。

綜上四點(diǎn)關(guān)于后湖黃冊(cè)庫(kù)歷史作用的分析，可以得出以下兩點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

4.1 戶籍檔案管理的方式，不光是起著國(guó)家核實(shí)人口、征調(diào)賦役的作用，還反映出國(guó)家對(duì)社會(huì)各階層的控制程度。明朝自從建立之初就不斷加強(qiáng)專(zhuān)制統(tǒng)治，而明初的黃冊(cè)項(xiàng)目齊備，編造程序嚴(yán)密，以及形成的黃冊(cè)里甲制度，正迎合了明朝自從建立之初就不斷加強(qiáng)專(zhuān)制統(tǒng)治需要。所以，后湖黃冊(cè)庫(kù)的設(shè)置對(duì)于明政府在限制社會(huì)流動(dòng)、限制人口遷移、加強(qiáng)中央集權(quán)統(tǒng)治上起了很大作用。

4.2 戶籍檔案管理的變亂頻仍、不合實(shí)際與流民大作、社會(huì)動(dòng)蕩往往是互為因果的。一方面，戶籍檔案失去反映出的人與稅相互對(duì)稱的真性，必然會(huì)造成一部分人為另一部分人承擔(dān)義務(wù)的不公平；過(guò)于限制社會(huì)各個(gè)階層的自由流動(dòng)和不同生活領(lǐng)域的人員之間的流動(dòng)，勢(shì)必會(huì)因人們失去改變命運(yùn)的機(jī)會(huì)和可能而使得底層民怨沸騰。另一方面，一旦這種被強(qiáng)制力潛壓的力量爆發(fā)，天下大亂，又會(huì)使得現(xiàn)行的戶籍檔案管理受到?jīng)_擊，難以操作。明初從亂到治，明中后期從治到亂，上述的這種“互為因果”的關(guān)系在其中起了重要作用。這種“互為因果”的關(guān)系在后湖黃冊(cè)庫(kù)的發(fā)展過(guò)程中也表現(xiàn)得尤為明顯，明初后湖圖冊(cè)保管得當(dāng)，保證了大明王朝由亂到治，而明中后期的圖冊(cè)散逸損壞日益增多，加之保管不善、官員作弊，后湖藏冊(cè)已經(jīng)和全國(guó)的實(shí)際人口田畝不相符合，也是明王朝由治到亂的一個(gè)原因，所以說(shuō)，一部后湖黃冊(cè)庫(kù)的發(fā)展史幾乎就是一部明朝的發(fā)展史。

后湖黃冊(cè)庫(kù)作為明王朝全國(guó)賦役檔案黃冊(cè)和魚(yú)鱗圖冊(cè)的主要保管機(jī)構(gòu)，從其建立到消亡的歷史發(fā)展過(guò)程中見(jiàn)證了中國(guó)古代賦役制度的輝煌發(fā)展及其衰落，從側(cè)面揭示出封建社會(huì)檔案管理制度對(duì)于國(guó)家治亂興衰的意義。

（作者單位：中原文化藝術(shù)學(xué)院（籌建）組織人事部 來(lái)稿日期：2015-01-15 ）